石家庄以岭药业股份有限公司内部控制自我评价报告
石家庄以岭药业股份有限公司
2011 年度内部控制自我评价报告
石家庄以岭药业股份有限公司全体股东：
石家庄以岭药业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）按照
财政部颁发的《企业内部控制基本规范》（财会【2008】7 号）及《上市公
司内部控制指引》的规定，根据公司董事会及下设审计委员会的要求，由
公司审计部组织有关部门和人员，结合本公司的内部控制制度和评价方法，
在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司及其子公司 2011 年度内
部控制的有效性进行了自我评价。
公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及
连带责任。
建立健全并有效实施内部控制是公司董事会及管理层的责任；监事会
对董事会建立与实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控
制的日常运行。
本公司内部控制的目标是：合理保证企业经营管理合法、合规、资产安
全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现
发展战略。由于内部控制存在固有局限性，故仅能对实现上述目标提供合理保
证。公司遵循内部控制的合法、全面、重要、有效、制衡、适应和成本效益
等原则，逐步建立了较为完整、合理、有效的内部控制体系，保证了公司
各项管理方针、制度和措施的贯彻执行，使各项生产和经营管理活动得以
顺利进行，为公司的持续、稳定发展奠定了坚实的基础。我们采取访谈、调
查问卷、专题讨论、穿行测试、实地查验、检查相关内部控制文件等程序，对
公司 2011 年度的内部控制建立健全与实施情况评价如下。
一、公司基本情况
（一）公司概况
公司名称：石家庄以岭药业股份有限公司
石家庄以岭药业股份有限公司内部控制自我评价报告
注册地址：石家庄市高新技术开发区天山大街 238 号
注册资本：42500.00 万元
法人营业执照号码：130000000018406 1/1
法定代表人：吴以岭
公司主要致力于中成药的研发、生产与销售，是国家高新技术企业、拥有国
家五部委认定的企业技术中心，公司拥有通过 GMP 胶囊、片剂、颗粒剂、针剂生
产线，以及通过欧盟认证的化学药制剂车间。公司拥有年产胶囊剂 29 亿粒、片
剂 2 亿片、颗粒剂 800 万袋的生产能力，专利产品覆盖心脑血管疾病、感冒呼
吸疾病、恶性肿瘤疾病、糖尿病等大病种领域。多年来，公司凭借强大的科研实
力，多次承担国家“973”、“863”专项和国家科技攻关、支撑及生物医药重大
专项等国家及省部级重大项目，获科技奖励 20 余项，已经获得授权的国内发明
专利及实用新型专利 29 项、国际发明专利 2 项、已授权外观设计专利 17 项。
公司收入主要来源于具有自主知识产权的新药，共自主研发完成新药 17 个，其
中具有自主知识产权新药 9 个，主要产品通心络胶囊、参松养心胶囊、芪苈强
心胶囊、连花清瘟胶囊等均为业内著名的创新品牌中药。本公司经中国证券监督
管理委员会《关于核准石家庄以岭药业股份有限公司首次公开发行股票的批复》
【证监许可[2011]1068 号】文核准，于 2011 年 7 月 19 日采用网下向配售对象
询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，公开发行人民币普通
股股票 6500 万股，发行价格为 34.56 元/股。2011 年 7 月 28 日，公司股票在深
圳证券交易所中小企业板挂牌上市，股票代码 002603。
二、公司建立内部控制制度的目标
1、严格遵循国家有关法律法规，贯彻执行公司各项内部控制制度；
2、防范企业经营风险和道德风险，通过对企业风险的有效评估，不断加强
对经营薄弱环节的控制；
3、建立和完善符合现代公司制度要求的内部组织结构，形成科学的决策机
制、执行机制和监督机制，保证公司生产经营目标的实现，提升管理水平，提高
管理效率；促进企业实现发展战略。
4、防止并及时发现、纠正各种错误及舞弊行为，保证公司资产安全、完整
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及有效运转，堵塞管理漏洞、消除风险隐患；
5、规范公司运作机制，保证公司财务报告及相关信息的真实、准确及完整。
三、公司建立内部控制制度遵循的原则
1、全面性原则 内部控制制度涵盖公司内部的各项经济业务及相关岗位，
并针对业务处理过程中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环
节，避免内部控制出现空白或漏洞；
2、重要性原则 内部控制在全面控制的基础上，关注公司重要业务事项和
高风险领域。
3、制衡性原则 公司在精简的基础上设立能够满足自身经营运作需要的机
构、部门和岗位，各机构、部门和岗位在职能上保持相对独立性，不相容职务相
互分离，以合理成本保证不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、同时兼顾运
营效率；
４、适应性原则 内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风
险管理水平相适应，并随着公司经营情况的变化及时加以调整，不断修订和完善。
５、成本效益原则 内部控制制度的建设符合国家有关法律、法规的规定，
与公司经营规模、业务范围、风险状况及公司所处的环境相适应，遵循成本效益
原则，以合理的控制成本达到最佳的控制效果；
四、公司内部控制的相关情况
（一） 控制环境
控制环境决定着公司的内部控制措施能否实施并直接影响到实施效果。公司
的控制环境直接反映出公司管理层和董事会对企业风险管理的态度。本公司作为
上市公司，本着规范运作的基本思想，积极创造良好的控制环境，主要体现在以
下几个方面：
1、对诚信和道德价值观的沟通和落实
诚信和道德价值观念是控制环境的重要组成部分，本公司一贯重视这方面氛
围的营造和保持，建立了一整套公司管理制度，约束员工的行为规范，严格处理
不诚实、非法或不道德行为，并通过高层管理人员身体力行，内部相互制约，相
互监督检查的制度使之全方位地得到有效地落实。
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2、经营管理理念、风格及企业文化
公司秉承“继承创新，造福人类”的企业宗旨，倡导“团结、奋进、诚信、
奉献”的企业精神，致力于成为优秀的民族医药工业的支柱企业。践行“为员工
谋发展，为社会做贡献，为股东创价值”的企业宗旨，做为企业的社会责任感的
具体表现。
同时，公司加强法制宣传教育活动，增强了董事、监事、经理及其他高级管
理人员的法制观念，严格依法决策、依法办事、依法监督，树立现代管理理念，
强化风险管理意识。
3、内部控制组织结构设置
（1）法人治理结构
按照《公司法》、《证券法》和公司章程的规定，公司建立了较为完善的法人
治理结构。
股东大会是公司最高权力机构，通过董事会对公司进行管理和监督。
董事会是公司的常设决策机构，对股东大会负责，按《公司法》、《证券法》、
公司章程及相关规定赋予的职责和程序，对公司经营活动中的重大决策问题进
行审议并做出决定，或提交股东大会审议批准。
董事会建立了公司独立董事制度，聘请了四名符合任职资格的独立董事，
人数已符合中国证监会要求达到董事会成员三分之一的规定，使董事会成员的
专业构成更趋于合理。
监事会是公司的监督机构，负责对公司董事、经理的行为及公司财务进行
监督。
公司总经理由董事会聘任，在董事会的领导下，全面负责公司的日常经营
管理活动，组织实施董事会决议。
公司制定了股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、总经
理工作细则。公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、战略与规划委
员会、提名委员会等四个委员会。
审计委员会作为董事会下设的专门工作机构，主要负责公司内、外部审计
的沟通、监督和核查工作。公司通过召开审计委员会会议等方式发挥审计委员
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会的作用。公司外聘请会计师事务所是由审计委员会提议并经董事会、股东大
会审议通过。审计委员会还履行监督公司内部审计部门独立性以及公司内部审
计制度的实施、审核公司财务信息及其披露，监督公司财务报告过程的完整性、
审计公司内控制度及其执行情况、对重大关联交易等有必要进行审计的事项
