太平洋证券股份有限公司
2012 年内部控制规范实施工作方案
根据《企业内部控制基本规范》、《关于印发企业内部控制配套指
引的通知》、《云南证监局关于转发<上市公司实施企业内部控制规范
体系监管问题解答>的通知》等文件要求，为进一步提高公司经营的
效果和效率，确保公司战略目标的实现，在前期实施内部控制规范体
系试点工作的基础上，制定本工作方案。
一、基本情况介绍
（一）公司概况
太平洋证券股份有限公司是综合类证券公司，其前身为太平洋证
券有限责任公司。公司于 2004 年 1 月 6 日在云南省昆明市注册成立，
并于 2007 年 12 月 28 日在上海证券交易所挂牌上市，股票简称“太
平洋”，股票代码“601099”。公司法定代表人：王超；注册地点：云
南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层；注册资本：15.03 亿元；
经营范围：证券（含境内上市外资股）的代理买卖，代理证券的还本
付息、分红派息，证券代保管、鉴证，代理登记开户，证券的自营买
卖，证券的承销（含主承销），证券投资咨询（含财务顾问）等。
截止 2011 年 12 月 31 日，公司无控股子公司和参股公司。
（二）公司组织机构
公司按《公司法》、《证券法》、《证券公司治理准则（试行）》、《证
券公司监督管理条例》等法律、法规和中国证监会的有关规章制度，
建立了分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织机构。公司建立了
包括股东大会、董事会、监事会在内的三权制衡的法人治理结构，股
东大会为公司权力机构、董事会为决策机构，监事会为监督机构。公
司董事会下设战略与发展委员会、薪酬与提名委员会、审计委员会、
风险管理委员会四个专门委员会。
公司组织机构图如下：
股 东 大 会
监 事 会
薪酬与提名委员会
审计委员会
董 事 会
战略与发展委员会
风险管理委员会
董事会办公室
总 经 理
内核委员会 投资决策委员会
企业融资委员会
投 经 证 固 资 研 计 清 信 总 人 行 党 北 上 采 合 风 稽
资 纪 券 定 产 究 划 算 息 经 力 政 群 京 海 购 规 险 核
银 业 投 收 管 院 财 中 技 理 资 中 工 办 办 办 部 监 部
行 务 资 益 理 务 心 术 办 源 心 作 事 事 公 控
总 管 总 总 总 部 部 公 部 部 处 处 室 部
部 理 部 部 部 室
总
部 筹
（三）内部控制规范实施工作组织机构
公司已于 2011 年 4 月成立了内部控制规范领导小组及下设办公
室，专门负责内部控制规范体系建设工作。
1、领导小组
董事长为组长，总经理为第一副组长，合规总监、财务总监和董
事会秘书为副组长，总经理办公会其他成员为组员。领导小组负责公
司内部控制规范建设实施整体方案的审定，实施过程的监督和指导，
对发现的内部控制缺陷和风险督促进行整改。
2、办公室
领导小组下设办公室，由稽核部牵头，各相关部门负责人和业务
骨干组成。办公室负责落实领导小组部署的内部控制规范的具体工
作。
3、具体职责
组
成 员 负责人 职 责
别
董事长 组长：董事 1、负责营造良好的内部控制建设环境；
总经理 长 2、负责制定公司内部控制战略规划，提出
合规总监 副组长：总 总体建设方案及具体推进计划和工作安
领 财务总监 经理、合规 排；
导 董事会秘书 总监、财务 3、负责部署内部控制建设、执行及监督活
小 总经理办公会其 总监、董事 动；
组 他成员 会秘书 4、统一调配内部控制建设工作的人力；
5、协调公司内部控制建设的重大事项。
合规总监 主任：合规 1、负责公司内部控制建设的具体组织推进
各业务部门负责 总监 和协调工作；
人、各职能部门 2、组织对流程、制度优化的问题进行跟进，
负责人 稽核部负责 并协调相关解决方案和建议；
人协助负责 3、组织和实施公司各级内部控制工作人员
办公室日常 的培训工作；
工作 4、协调、解决内部控制工作中的各项具体
问题；
5、提交内部控制建设工作文档及各阶段的
工作成果报告，向领导小组汇报工作；
办 6、完成领导小组部署的其他工作。
各业务部门及职 1、负责收集归纳部门业务流程、制度；
公 能部门骨干 2、依据部门业务活动进行进一步的风险评
估和梳理，完善风险清单，并进行归纳整
室 理；
3、负责将重要业务、现有的政策及制度与
风险清单进行比对，查找内部控制缺陷；
4、汇总、整理内部控制缺陷，分析缺陷性
质和产生的原因，制定内部控制缺陷的整
改方案；
5、依据核准的整改方案进行相应的整改；
6、结合各部门实际执行情况，对梳理的规
章制度、操作规程进行全面总结和完善；
7、完成办公室部署的其他工作。
二、2012 年度内部
