证券代码：600999 证券简称：招商证券 公告编号：2022-070
招商证券股份有限公司2022年第二次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2022年11月29日
(二) 股东大会召开的地点：广东省深圳市福田区福田街道福华一路111号招商证券大厦
(三) 出席会议的普通股股东及其持有股份情况：
| 1、出席会议的股东和代理人人数 | 33 |
| 其中：A股股东人数 | 32 |
| H股股东人数 | 1 |
| 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 5,930,662,886 |
| 其中：A股股东持有股份总数 | 5,112,526,462 |
| H股股东持有股份总数 | 818,136,424 |
| 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 68.195764 |
| 份总数的比例（%） | |
| 其中：A股股东持股占股份总数的比例（%） | 58.788141 |
| H股股东持股占股份总数的比例（%） | 9.407623 |
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。本次会议召开及表决方式符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）及《招商证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定。本次会议由公司董事会召集，公司董事长霍达主持。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事14人，出席14人；
2、公司在任监事9人，出席9人；
3、 公司副总裁、董事会秘书吴慧峰出席会议，公司其他高级管理人员均列席会
议；
4、 北京市竞天公诚（深圳）律师事务所、香港中央证券登记有限公司等中介机
构出席本次会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：关于公司与招商局集团有限公司签署证券及金融产品、交易及服务框架协议的议案审议结果：通过
表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 1,357,371,018 | 99.756002 | 816,498 | 0.060006 | 2,503,559 | 0.183992 |
| H股 | 725,111,446 | 99.453792 | 2,947,259 | 0.404236 | 1,035,112 | 0.141972 |
| 普通股合计： | 2,082,482,464 | 99.650566 | 3,763,757 | 0.180102 | 3,538,671 | 0.169332 |
2、 议案名称：关于公司与中国远洋海运集团有限公司签署证券及金融产品、交易及服务框架协议的议案审议结果：通过
表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 4,445,768,790 | 99.726844 | 816,598 | 0.018317 | 11,360,563 | 0.254839 |
| H股 | 606,356,333 | 99.347515 | 2,947,259 | 0.482889 | 1,035,112 | 0.169596 |
| 普通股合计： | 5,052,125,123 | 99.681164 | 3,763,857 | 0.074263 | 12,395,675 | 0.244573 |
3、 议案名称：关于选举公司非执行董事的议案
审议结果：通过
表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 5,109,179,927 | 99.934542 | 3,339,535 | 0.065321 | 7,000 | 0.000137 |
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| H股 | 814,712,755 | 99.581528 | 3,423,669 | 0.418472 | 0 | 0.000000 |
| 普通股合计： | 5,923,892,682 | 99.885844 | 6,763,204 | 0.114038 | 7,000 | 0.000118 |
4、 议案名称：关于选举公司独立非执行董事的议案
审议结果：通过
表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 5,112,451,362 | 99.998531 | 68,000 | 0.001330 | 7,100 | 0.000139 |
| H股 | 818,136,424 | 100.000000 | 0 | 0.000000 | 0 | 0.000000 |
| 普通股合计： | 5,930,587,786 | 99.998734 | 68,000 | 0.001146 | 7,100 | 0.000120 |
5、 议案名称：关于修订《招商证券股份有限公司独立董事制度》的议案
审议结果：通过
表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 5,071,625,153 | 99.199979 | 40,854,409 | 0.799104 | 46,900 | 0.000917 |
| H股 | 734,511,039 | 89.778553 | 83,588,985 | 10.216998 | 36,400 | 0.004449 |
| 普通股合计： | 5,806,136,192 | 97.900290 | 124,443,394 | 2.098305 | 83,300 | 0.001405 |
6、 议案名称：关于修订《招商证券股份有限公司募集资金管理办法》的议案
审议结果：通过
表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 5,112,451,462 | 99.998533 | 68,000 | 0.001330 | 7,000 | 0.000137 |
| H股 | 818,136,424 | 100.000000 | 0 | 0.000000 | 0 | 0.000000 |
| 普通股合计： | 5,930,587,886 | 99.998735 | 68,000 | 0.001147 | 7,000 | 0.000118 |
7、 议案名称：关于制定《招商证券股份有限公司对外捐赠管理办法》的议案审议结果：通过
表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 5,112,446,062 | 99.998427 | 73,400 | 0.001436 | 7,000 | 0.000137 |
| H股 | 818,136,424 | 100.000000 | 0 | 0.000000 | 0 | 0.000000 |
| 普通股合计： | 5,930,582,486 | 99.998644 | 73,400 | 0.001238 | 7,000 | 0.000118 |
8、 议案名称：关于修订《招商证券股份有限公司章程》的议案
审议结果：通过
表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 5,073,315,703 | 99.233045 | 39,163,859 | 0.766038 | 46,900 | 0.000917 |
| H股 | 734,673,847 | 89.798452 | 83,426,177 | 10.197099 | 36,400 | 0.004449 |
| 普通股合计： | 5,807,989,550 | 97.931541 | 122,590,036 | 2.067054 | 83,300 | 0.001405 |
(二) 涉及重大事项，5%以下A股股东的表决情况
| 议案 序号 | 议案名称 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | ||
| 1 | 关于公司与招商局集团有限公司签署证券及金融产品、交易及服务框架协议的议案 | 812,738,600 | 99.593160 | 816,498 | 0.100053 | 2,503,559 | 0.306787 |
| 2 | 关于公司与中国远洋海运集团有限公司签署证券及金融产品、交易及服务框架协议的议案 | 693,933,403 | 98.275460 | 816,598 | 0.115647 | 11,360,563 | 1.608893 |
| 3 | 关于选举公司非执行董事的议案 | 812,712,122 | 99.589915 | 3,339,535 | 0.409227 | 7,000 | 0.000858 |
| 4 | 关于选举公司独立非执行董事的议案 | 815,983,557 | 99.990797 | 68,000 | 0.008333 | 7,100 | 0.000870 |
(三) 关于议案表决的有关情况说明
招商局集团有限公司的子公司招商局金融控股有限公司（持有公司2,047,900,517股A股股份）、深圳市集盛投资发展有限公司（持有公司1,703,934,870股A股股份）、Best Winner Investment Limited（持有公司89,042,607股H股股份）对议案1回避表决；中国远洋海运集团有限公司的子公司中国远洋运输有限公司（持有公司544,632,418股A股股份）、中远海运（广州）有限公司（持有公司109,199,899股A股股份）、广州市三鼎油品运输有限公司（持有公司748,194股A股股份）、COSCO SHIPPING Investment Holdings Co.,Limited（持有公司8,857,004股A股股份和207,797,720股H股股份）对议案
2回避表决。
议案8为特别决议案，经出席会议股东（包括股东代理人）所持有表决权股份总数的2/3以上审议通过；其他议案均为普通决议案，经出席会议股东（包括股东代理人）所持有表决权股份总数的1/2以上通过。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市竞天公诚（深圳）律师事务所
律师：林文博、钟嘉欣
2、 律师见证结论意见：
公司本次股东大会的召集、召开程序、出席本次股东大会的人员资格、召集人资格及表决程序等事宜符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，本次股东大会的表决结果合法、有效。
四、 备查文件目录
1、 公司2022年第二次临时股东大会决议；
2、 北京市竞天公诚（深圳）律师事务所出具的法律意见书。
特此公告。
招商证券股份有限公司董事会
2022年11月29日