2012 年 4 月 9 日
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兴业银行股份有限公司 2011 年年度股东大会议程
会议时间：2012 年 4 月 9 日上午 9:00-11:30
会议地点：福州市湖东路 154 号中山大厦 A 座三楼会议室
主持人：高建平董事长
一、宣读股东大会注意事项
二、宣布会议开始
三、报告并审议议案
（一）审议《2011 年度董事会工作报告》；
（二）审议《2011 年度监事会工作报告》；
（三）审议《2011 年度董事履行职责情况的评价报告》；
（四）审议《2011 年度监事履行职责情况的评价报告》；
（五）审议《2011 年度监事会对董事和高级管理人员的履职评价报告》；
（六）审议《2011 年度财务决算报告及 2012 年度财务预算方案》；
（七）审议《2011 年度利润分配预案》；
（八）审议《关于聘请 2012 年度会计师事务所的议案》；
（九）审议《2011 年年度报告及摘要》；
（十）审议《关于符合非公开发行股票条件的议案》；
（十一）审议《关于非公开发行股票方案的议案》；
（十二）审议《关于<前次募集资金使用情况报告>的议案》；
（十三）审议《关于非公开发行股票募集资金使用的可行性报告的议案》；
（十四）审议《关于提请股东大会授权董事会及董事会授权人士处理
本次非公开发行股票有关事宜的议案》；
（十五）审议《中期资本管理规划》；
（十六）审议《关于董事变更的议案》。
四、集中回答股东提问
五、议案表决
六、与会代表休息（工作人员统计投票结果）
七、宣读会议现场投票表决结果，律师宣读现场见证法律意见
八、宣布会议结束
兴业银行股份有限公司
2011 年年度股东大会会议须知
为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议
事效率，保证大会的顺利召开，根据中国证监会《上市公司股东
大会规则》、公司章程和公司股东大会议事规则等规定，特制定本
须知。
一、本公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会
规则》和公司章程的规定，认真做好召开股东大会的各项工作。
二、本公司设大会秘书处，具体负责大会有关程序方面的事
宜。
三、股东参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等
权利。
四、股东要求在股东大会上发言，应在股东大会召开两个工
作日前，向董事会办公室登记。登记发言的人数一般以 10 人为限，
超过 10 人时，可抽签决定有权发言者。发言顺序按照登记时间先
后安排。股东在会前及会议现场要求发言的，应当先向大会秘书
处报名，经会议主持人许可，方可发言。
股东发言时应首先报告姓名或代表的股东和所持有的股份
数，发言主题应与会议议题相关。每一股东发言不得超过两次，
每次发言原则上不超过 2 分钟。
五、公司董事和高级管理人员应当认真负责地、有针对性地
集中回答股东的问题。全部回答问题的时间控制在 20 分钟以内。
六、为提高大会议事效率，在股东就本次会议议案相关的问
题回答结束后，即可进行大会表决。
七、大会表决前，会议登记终止，并由会议主持人宣布现场
出席会议的股东和代理人数及其所持有股份总数。
八、股东大会会议采用现场会议投票和网络投票相结合方式
召开。公司将通过上海证券交易所交易系统向公司 A 股股东提供
网络形式的投票平台，A 股股东可以在网络投票规定的时间内通
过上述系统行使表决权（网络投票规则详见公司 3 月 20 日在上海
证券交易所网站公告的 2011 年年度股东大会通知）。同一表决权
只能选择现场或网络表决方式中的一种，若同一表决权出现现场
和网络重复表决的，以第一次表决结果为准。
股东在会议现场投票的，以其所持有的股份数额行使表决权，
每一股份享有一票表决权。股东在投票表决时，应在表决单中每
项议案下设的“同意”、“反对”、“弃权”三项中任选一项，并以
打“√”表示，未填、填错、字迹无法辨认的表决票或未投的表
决票均视为“弃权”。
九、本次股东大会议案十、十一、十二、十三、十四等五项
议案为特别决议事项，由出席会议的股东（包括股东代理人）所
持股份总数的三分之二以上通过；其它议案为普通决议事项，由
出席会议的股东（包括股东代理人）所持股份总数的二分之一以
上通过。其中，表决议案十一、十四等两项议案时，请关联股东
回避。
十、股东参加股东大会，应当认真履行其法定义务，会议开
始后应将手机铃声置于无声状态，尊重和维护其他股东合法权益，
保障大会的正常秩序。
十一、本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安
排参加股东大会股东的住宿和接送等事项，以平等对待所有股东。
十二、公司董事会聘请律师事务所执业律师参加本次股东大
会，并出具法律意见。
2011 年年度股东大会
会议文件 议案一
兴业银行股份有限公司
2011 年度董事会工作报告
董事长：高建平
2012 年 4 月 9 日
各位股东：
2011 年，面对复杂严峻的外部环境，本行董事会持续完善公司
治理，准确把握经济形势，科学制定战略规划，及时调整经营策略，
克服各种经营困难，推动本行各项事业持续较快稳健发展，切实维
护广大投资者和相关者利益。现将有关情况报告如下：
一、加强决策，有效推动各项业务持续较快稳健发展
截止 2011 年末，本行资产总额（合并报表口径，下同）24,087.98
亿元，比年初增长 30.23%；各项存款余额 13,452.79 亿元，比年初
增长 18.76%；各项贷款余额 9,832.54 亿元，比年初增长 15.09%。
不良贷款年末余额 37.15 亿元，比年初增加 0.99 亿元；不良贷款比
率 0.38%，比年初下降 0.04 个百分点；拨备覆盖率 385.30%，比年
初上升 59.79 个百分点。全年实现净利润 255.05 亿元，同比增长
37.71％。年末归属母公司股东净资产余额 1152.09 亿元，比年初增
长 25.23％；资本净额 1487.15 亿元，比年初增长 30.70%，资本充
足率 11.04%，核心资本充足率 8.20%。资产负债比例状况良好，主
要指标均符合监管要求。
在各项业务持续较快稳健发展的同时，客户基础进一步夯实，
业务结构持续优化，业务流程、风险控制、人力资源、财务管理体
系改革全面推进，运营支持保障更加完善，全面风险管理持续加强，
市场地位和品牌影响大幅提升。2011 年，根据英国《银行家》杂志
全球 1000 强银行排名，本行一级资本列第 83 位，比上年提升 14 位；
资产总额列第 75 位，比上年提升 18 位。在各种权威机构组织的评
选中，本行先后获评“上海证券交易所 2011 年度董事会奖”、“2011
年度最佳股份制银行”、“最佳企业公民”等具有广泛影响的重要奖
项。
二、把握大局，积极推进各项重点工作
（一）制定出台 2011-2015 年发展规划纲要，引领未来发展方
向。在 2010 年听取新一轮五年发展规划编制思路的基础上，2011
年又两次安排听取规划纲要草案，全面分析国内外宏观经济形势、
银行业发展趋势和未来金融监管取向，研讨国内银行业面临的机遇
与挑战，审慎论证未来五年各项经营目标、发展策略和工作重点，
确保发展规划确定的战略方向正确、目标任务科学、落地举措得力，
强化规划对经营管理的指导作用。10 月，董事会审议批准新一轮五
年发展规划纲要，明确本行未来五年要坚持发展第一要务、坚持转
型核心主线、坚持创新根本动力，努力建设“基础坚实、结构协调，
专业突出、特色鲜明，实力雄厚、富有责任”的主流银行集团，要
求管理层在规划执行过程中，综合考虑形势发展和本行实际，因时
因势动态微调，强化组织和制度保障，推动规划目标顺利实现。
（二）科学确定年度经营计划，指导经营管理工作有条不紊地
开展。准确研判内外形势变化，缜密分析宏观调控政策和金融监管
动态，指出未来几年国民经济将呈现“温和回落”趋势，本行经营
管理要“回归常态”，落实“以客户为中心、提升专业能力、完善体
制机制和发扬优良传统”等四点要求，抓好资产定价、防范市场风
险，拓展核心负债、防范流动性风险，规范业务操作、防范合规风
险。按季听取银行经营管理最新情况报告，并深入分行开展专题调
研，跟进了解经营计划完成情况，前瞻性地预判外部形势和政策未
来走向，要求管理层未雨绸缪、摸清情况，提前准备、把握先机。
从本行实际经营情况看，董事会确定的经营策略很好地契合了宏观
形势，为圆满完成年度经营目标发挥了重要作用。
（三）确定全面资本管理基本原则，研究论证可行的资本补充
方案。制定《2010 年度资本管理情况及
