证券代码：601012 证券简称：隆基绿能 公告编号：2022-130号债券代码：113053 债券简称：隆22转债
隆基绿能科技股份有限公司2022年第三次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东大会召开的时间：2022年11月21日
（二）股东大会召开的地点：原定于陕西省西安市西咸新区秦汉新城兰池大道中段西安星河湾酒店召开，根据疫情防控相关要求，公司将本次股东大会召开方式调整为网络投票结合线上会议方式召开。具体内容详见公司于2022年11月21日披露的《关于疫情防控期间参加2022年第三次临时股东大会相关注意事项的提示性公告》（公告编号：临2022-129号）
（三）出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
| 1、出席会议的股东和代理人人数 | 576 |
| 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 3,425,200,078 |
| 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例（%） | 45.1774 |
（四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
会议由公司董事会召集，董事长钟宝申先生因公外地出差，不便主持会议，全体董事一致推选董事兼总经理李振国先生代为主持。本次会议召开符合《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《公司章程》的有关规定。
（五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事9人，出席9人；
2、公司在任监事3人，出席3人；
3、公司董事会秘书刘晓东先生出席会议。
二、议案审议情况
（一）非累积投票议案
1、议案名称：关于公司发行GDR并在瑞士证券交易所上市及转为境外募集股份有限公司的议案
审议结果：通过
表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 3,411,922,914 | 99.6124 | 10,721,202 | 0.3130 | 2,555,962 | 0.0746 |
2、关于公司发行GDR并在瑞士证券交易所上市方案的议案
2.01议案名称：发行证券的种类和面值
审议结果：通过
表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 3,411,681,280 | 99.6053 | 10,963,136 | 0.3201 | 2,555,662 | 0.0746 |
2.02议案名称：发行时间
审议结果：通过
表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 3,411,681,280 | 99.6053 | 10,963,136 | 0.3201 | 2,555,662 | 0.0746 |
2.03议案名称：发行方式
审议结果：通过
表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例 | 票数 | 比例 | 票数 | 比例 | |
| （%） | （%） | （%） | ||||
| A股 | 3,411,681,280 | 99.6053 | 10,963,136 | 0.3201 | 2,555,662 | 0.0746 |
2.04议案名称：发行规模
审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 3,411,681,280 | 99.6053 | 10,963,136 | 0.3201 | 2,555,662 | 0.0746 |
2.05议案名称：GDR在存续期内的规模
审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 3,411,681,280 | 99.6053 | 10,963,136 | 0.3201 | 2,555,662 | 0.0746 |
2.06议案名称：GDR与基础证券A股股票的转换率
审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 3,411,681,280 | 99.6053 | 10,963,136 | 0.3201 | 2,555,662 | 0.0746 |
2.07议案名称：定价方式
审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 3,411,681,280 | 99.6053 | 10,963,136 | 0.3201 | 2,555,662 | 0.0746 |
2.08议案名称：发行对象
审议结果：通过
表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 3,411,681,280 | 99.6053 | 10,963,136 | 0.3201 | 2,555,662 | 0.0746 |
2.09议案名称：GDR与基础证券A股股票的转换限制期
审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 3,411,680,980 | 99.6053 | 10,963,136 | 0.3201 | 2,555,962 | 0.0746 |
2.10议案名称：承销方式
审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 3,411,681,280 | 99.6053 | 10,963,136 | 0.3201 | 2,555,662 | 0.0746 |
3、议案名称：关于公司发行GDR并在瑞士证券交易所上市决议有效期的议案
审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 3,411,923,214 | 99.6124 | 10,721,202 | 0.3130 | 2,555,662 | 0.0746 |
4、议案名称：关于公司前次募集资金使用情况报告的议案
审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 3,412,383,250 | 99.6258 | 10,261,166 | 0.2996 | 2,555,662 | 0.0746 |
5、议案名称：关于公司发行GDR募集资金使用计划的议案
审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 3,411,342,700 | 99.5954 | 11,301,416 | 0.3299 | 2,555,962 | 0.0746 |
6、议案名称：关于公司发行GDR并在瑞士证券交易所上市前滚存利润分配方案的议案
审议结果：通过
表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 3,411,924,114 | 99.6124 | 10,720,302 | 0.3130 | 2,555,662 | 0.0746 |
7、议案名称：关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权处理与本次发行GDR并在瑞士证券交易所上市有关事项的议案
审议结果：通过
表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 3,410,542,741 | 99.5721 | 10,648,594 | 0.3109 | 4,008,743 | 0.1170 |
8、议案名称：关于修订《公司章程（草案）》及其附件（瑞交所上市后适用）
的议案
审议结果：通过
表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 2,743,693,704 | 80.1032 | 520,611,850 | 15.1995 | 160,894,524 | 4.6974 |
9、议案名称：关于投保董事、监事及高级管理人员等人员责任及招股说明书责任保险的议案
审议结果：通过
表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 1,746,483,002 | 93.0984 | 50,237,305 | 2.6780 | 79,233,971 | 4.2237 |
10、议案名称：关于调整第二期限制性股票激励计划限制性股票回购数量及价格的议案
审议结果：通过
表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 3,422,561,008 | 99.9230 | 83,408 | 0.0024 | 2,555,662 | 0.0746 |
11、议案名称：关于回购注销第二期限制性股票激励计划部分限制性股票的议案
审议结果：通过
表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 3,422,562,108 | 99.9230 | 82,308 | 0.0024 | 2,555,662 | 0.0746 |
12、议案名称：关于修订《独立董事制度》的议案
审议结果：通过
表决情况：
| 股东类 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 型 | ||||||
| A股 | 2,830,311,622 | 82.6320 | 591,293,034 | 17.2630 | 3,595,422 | 0.1050 |
13、议案名称：关于修订《募集资金专项管理制度》的议案
审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 2,830,311,822 | 82.6320 | 591,292,872 | 17.2630 | 3,595,384 | 0.1050 |
14、议案名称：关于修订《对外投资管理制度》的议案
审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 2,830,311,822 | 82.6320 | 591,292,872 | 17.2630 | 3,595,384 | 0.1050 |
15、议案名称：关于修订《关联交易制度》的议案
审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 2,830,313,470 | 82.6321 | 591,291,224 | 17.2630 | 3,595,384 | 0.1050 |
16、议案名称：关于修订《对外担保制度》的议案
审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 2,830,313,470 | 82.6321 | 591,291,224 | 17.2630 | 3,595,384 | 0.1050 |
17、议案名称：关于制定公司《委托理财管理制度》的议案
审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 3,422,559,360 | 99.9229 | 85,094 | 0.0025 | 2,555,624 | 0.0746 |
18、议案名称：关于制定公司《证券投资与衍生品交易管理制度》的议案审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 3,422,559,360 | 99.9229 | 85,094 | 0.0025 | 2,555,624 | 0.0746 |
（二）涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
| 议案 序号 | 议案名称 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | ||
| 1 | 关于公司发行GDR并在瑞士证券交易所上市及转为境外募集股份有限公司的议案 | 1,419,117,091 | 99.0731 | 10,721,202 | 0.7485 | 2,555,962 | 0.1784 |
| 2.01 | 发行证券的种类和面值 | 1,418,875,457 | 99.0562 | 10,963,136 | 0.7654 | 2,555,662 | 0.1784 |
| 2.02 | 发行时间 | 1,418,875,457 | 99.0562 | 10,963,136 | 0.7654 | 2,555,662 | 0.1784 |
| 2.03 | 发行方式 | 1,418,875,457 | 99.0562 | 10,963,136 | 0.7654 | 2,555,662 | 0.1784 |
| 2.04 | 发行规模 | 1,418,875,457 | 99.0562 | 10,963,136 | 0.7654 | 2,555,662 | 0.1784 |
| 2.05 | GDR在存续期内的规模 | 1,418,875,457 | 99.0562 | 10,963,136 | 0.7654 | 2,555,662 | 0.1784 |
| 2.06 | GDR与基础证券A股股票的转换率 | 1,418,875,457 | 99.0562 | 10,963,136 | 0.7654 | 2,555,662 | 0.1784 |
| 2.07 | 定价方式 | 1,418,875,457 | 99.0562 | 10,963,136 | 0.7654 | 2,555,662 | 0.1784 |
| 2.08 | 发行对象 | 1,418,875,457 | 99.0562 | 10,963,136 | 0.7654 | 2,555,662 | 0.1784 |
| 2.09 | GDR与基础证券A股股票的转换限制期 | 1,418,875,157 | 99.0562 | 10,963,136 | 0.7654 | 2,555,962 | 0.1784 |
| 2.10 | 承销方式 | 1,418,875,457 | 99.0562 | 10,963,136 | 0.7654 | 2,555,662 | 0.1784 |
| 3 | 关于公司发行GDR并在瑞士证券交易所上市决议有效期的议案 | 1,419,117,391 | 99.0731 | 10,721,202 | 0.7485 | 2,555,662 | 0.1784 |
| 4 | 关于公司前次募集资金使用情况报告的议案 | 1,419,577,427 | 99.1052 | 10,261,166 | 0.7164 | 2,555,662 | 0.1784 |
| 5 | 关于公司发行GDR募集资金使用计划的议案 | 1,418,536,877 | 99.0326 | 11,301,416 | 0.7890 | 2,555,962 | 0.1784 |
| 6 | 关于公司发行GDR并在瑞士证券交易所上市前滚存利润分配方案的议案 | 1,419,118,291 | 99.0732 | 10,720,302 | 0.7484 | 2,555,662 | 0.1784 |
| 10 | 关于调整第二期限制性股票激励计划限制性股票回购数量及价格的议案 | 1,429,755,185 | 99.8158 | 83,408 | 0.0058 | 2,555,662 | 0.1784 |
| 11 | 关于回购注销第二期限制性股票激励计划部分限制性股票的议案 | 1,429,756,285 | 99.8158 | 82,308 | 0.0057 | 2,555,662 | 0.1784 |
（三）关于议案表决的有关情况说明
以上第1、2、3、5、6、8、10、11项议案为特别决议议案，已经出席会议有表决权股份总数的2/3以上通过；以上第9项议案为涉及关联股东回避表决的
议案，关联股东已回避表决。
三、律师见证情况
1、本次股东大会见证的律师事务所：北京市中伦律师事务所
律师：李艳华、常小宝
2、律师见证结论意见：
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、表决程序及表决结果等相关事项符合法律、法规和公司章程的规定，公司本次股东大会决议合法有效。
四、备查文件目录
1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
3、上海证券交易所要求的其他文件。
隆基绿能科技股份有限公司董事会
2022年11月22日