宁波圣莱达电器股份有限公司平安证券有限责任公司关于公司2011年度募集资金使用与存放情况的核查意见

                       平安证券有限责任公司
                   关于宁波圣莱达电器股份有限公司
         2011 年度募集资金使用与存放情况的核查意见
    平安证券有限责任公司（以下简称“平安证券”、“本公司”）于 2012 年 3
月 17 日对宁波圣莱达电器股份有限公司（以下简称“圣莱达”或“公司”）2011
年度募集资金使用与存放情况进行了现场核查，现将核查情况汇报如下：
    一、核查手段
    1、取得募集资金专用账户的对账单；
    2、取得募集资金项目的明细账和款项支付的原始凭证；
    3、将银行对账单、明细账、原始凭证、合同等进行核对；
    4、现场查看募集资金项目建设情况；
    5、与公司管理层访谈，询问募集资金使用和项目建设情况。
    二、核查结果
    （一）募集资金的存放、使用及专户余额情况
    1、募集资金到位情况
    2010 年 8 月 30 日经中国证券监督管理委员会“证监许可[2010]1125 号”文
核准，圣莱达向社会公开发行 2,000 万股人民币普通股，每股发行价格 16.00 元，
募集资金总额为 320,000,000.00 元，扣除各项发行费用人民币 37,899,886.91
元，募集资金净额为人民币 282,100,113.09 元。
    上海众华沪银会计师事务所有限公司已于 2010 年 9 月 2 日对发行人首次公
开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了沪众会验字（2010）第 3885
号《验资报告》。
    2、募集资金监管协议签署情况
    公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证
监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》精神和深圳证券
交易所的有关规定要求制定了《宁波圣莱达电器股份有限公司募集资金管理制
度》，对募集资金实行专户存储制度。公司董事会为首次募集资金批准开设了中
国银行宁波市江北支行、宁波银行股份有限公司四明支行、平安银行股份有限公
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司深圳红树湾支行四个专项账户。
    根据第一届董事会第二十一次会议决议，公司将原有的平安银行募集资金存
放专户（公司研发中心项目用）销户，变更为招商银行宁波百丈支行募集资金专
项账户。本次董事会通过后，公司及平安证券与招商银行签署《募集资金专户存
储三方监管协议》，并发布公告。
    根据第一届董事会第二十二次会议决议，公司将原有的中国银行募集资金存
放专户（水加热智能生活电器扩产项目和超募资金）逐步变更为招商银行宁波百
丈支行募集资金专项账户。本次董事会通过后，公司及平安证券与招商银行签署
《募集资金专户存储三方监管协议》，并发布公告。
    3、2011 年度使用募集资金情况
   2011年度累计使用募集资金5,455.88万元，其中：投资于“年产310万台水加
热智能生活电器扩产项目”2,571.54万元；“高精度钛镍合金记忆式温控器自动
化生产线技改扩产项目”1,922.54万元；“研究开发中心”项目1,728.87万元；使
用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金5,329.00万元。
    4、截止2011年12月31日募集资金专用账户余额情况
    截至 2011 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额 172,189,923.29 元。存放于
以下账户：
    项目名称               开户行              账号              余额
                       招商银行宁波百
年产 310 万台水加热                     574902931010106         22,635,509.10
                       丈支行
智能生活电器扩产项
                       中国银行宁波江
目                                      810031544428094001       5,000,000.00
                       北支行
高精度钛镍合金记忆
                       宁波银行四明支
式温控器自动化生产                      24010122000220586       44,470,870.37
                       行
线技改扩产项目
                       招商银行宁波百
研究开发中心                            574902931010703         11,485,448.87
                       丈支行
                       中国银行宁波江
                                        810031544408094001      20,000,000.00
                       北支行
超募资金专户
                       招商银行宁波百
                                        574902931010305         68,598,094.95
                       丈支行
               合     计                                       172,189,923.29
   （二）募集资金项目的进展情况，包括与募集资金投资计划进度的差异
   本年度募集资金使用具体情况请见下表：
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                                                               2011 年度募集资金使用情况对照表
                                                                                                                                                       单位：万元
                          募集资金净额                               28,210.01
                                                                                                           本年度投入资金总额                              5,455.88
                    变更用途的募集资金总额
                 变更用途的募集资金总额比例                             0%                               已累计投入募集资金总额                        11,445.49
                                                                                                     截止期末累
                                                                                                                                                               项目可
                                  是否   募集资     调整    截止期末                                 计投入金额    截止期末                   本年   是否
                                                                             本年度      截止期末                                项目达到预                    行性是
                                  已变   金承诺     后投    承诺投入                                 与承诺投入    投入进度                   度实   达到
            承诺投资项目