宁波圣莱达电器股份有限公司平安证券有限责任公司关于公司2011年度内部控制自我评价报告的核查意见

                         平安证券有限责任公司
                关于宁波圣莱达电器股份有限公司
           2011年度内部控制自我评价报告的核查意见
    平安证券有限责任公司（以下简称“平安证券”或“本保荐机构”）作为宁波圣莱
达电器股份有限公司（以下简称“圣莱达”或“公司”）首次公开发行股票及持续督导
的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所中小企业
板保荐工作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以及《关
于做好上市公司 2011 年年度报告披露工作通知》等相关规定，对新界泵业董事会
出具的《宁波圣莱达电器股份有限公司 2011 年度内部控制有效性的自评报告》（以
下简称“《自评报告》”）进行了核查，并发表核查意见如下：
    一、 保荐机构对圣莱达内部控制的核查工作
    圣莱达的保荐代表人通过认真审阅公司内控相关制度、访谈企业相关人员、复
核内控流程，并结合自公司上市以来保荐代表人与公司管理层的沟通情况，对圣莱
达内部控制环境、内部控制制度建设、内部控制实施情况等方面对其内部控制的完
整性、合理性、有效性，以及《自评报告》的真实性、客观性进行了核查。
    二、圣莱达的内部控制基本情况
    （一）内部控制环境
    1、法人治理结构
    按照《公司法》、《证券法》和公司章程的规定，圣莱达建立了较为完善的法人
治理结构。股东大会是公司最高权力机构，通过董事会对公司进行管理和监督。董
事会是公司的常设决策机构，向股东大会负责，对公司经营活动中的重大决策问题
进行审议并做出决定，或提交股东大会审议。监事会是公司的监督机构，负责对公
司董事、高级管理人员的行为及公司财务进行监督。公司总经理由董事会聘任，在
董事会的领导下，全面负责公司的日常经营管理活动，组织并实施董事会决议。股
东大会、董事会和监事会三会相互制衡、相互激励，形成了比较完善的治理框架，
为规范公司治理、提高决策水平、保护股东权益提供了制度保障。
    2、基本组织架构
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                                               监事会                                              提名委员会
                                                                        董事会
                                                                                                   薪酬与考核委员会
                                          董事会秘书
                                                                                                   战略委员会
                                          董事会办公室
                                                                        总经理                     审计委员会
 研发总监         营销总监      整机生产总监             温控生产总监            财务总监   副总经理          行政总监                  品质技术总
                 国   国   国   国
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                                     注   装        改   注   装   金                                                                     服
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