合规性说明
河南恒星科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见）》（以下简称“《指导意见》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下简称“《监管指引1号》”）等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，制订了《公司第三期（2022年度）员工持股计划（草案）》。公司全体董事本着审慎、负责的态度，现对本期员工持股计划符作出如下说明：
1、公司不存在《指导意见》《监管指引1号》等法律、法规、规范性文件规定的禁止实施员工持股计划的情形；
2、本期员工持股计划符合《指导意见》《监管指引1号》等有关法律、法规及规范性文件的规定，程序合法、有效；
3、公司编制的《公司第三期（2022年度）员工持股计划（草案）》及摘要的程序合法、有效。公司本期员工持股计划内容符合《指导意见》《监管指引1号》等有关法律法规及规范性文件的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形；
4、公司监事会对本期员工持股计划名单进行核实，认为本期员工持股计划拟定的持有人名单符合《指导意见》《监管指引1号》等相关法律法规关于员工持股计划规定的持有人条件，符合本期员工持股计划规定的持有人范围，其作为公司本期员工持股计划持有人的主体资格合法、有效；
5、本期员工持股计划有利于公司的长期持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
综上，公司董事会认为公司实施本期员工持股计划符合《指导意见》《监管指引1号》等相关规定。
特此说明
河南恒星科技股份有限公司董事会2022年11月21日