宁波圣莱达电器股份有限公司
二○一一年度监事会工作报告
各位监事：
报告期内，监事会按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及《监事会议事
规则》等有关法律法规的要求，忠实勤勉地履行自身义务，积极开展相关工作，
对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行监督，维护了
公司和股东的合法权益，保障公司规范运作。现将 2011 年工作情况汇报如下：
一、报告期内监事会工作情况
2011 年，公司共计召开 5 次监事会会议，具体情况如下：
（一）、公司于 2011 年 4 月 18 日召开第一届监事会第五次会议，会议审议
通了：《关于 2010 年度监事会工作报告的议案》、《关于 2010 年度内部控制自我
评价报告的议案》、《关于 2010 年度募集资金实际存放与使用情况专项报告的议
案》、《关于 2010 年度财务决算报告的议案》、《关于 2011 年度财务预算报告的议
案》、《关于 2010 年度利润分配预案的议案》、《关于 2010 年年度报告及其摘要的
议案》、《关于修订公司章程的议案》。
（二）、公司于 2011 年 4 月 20 日召开第一届监事会第六次会议，会议审议
通过了：《2011 年第一季度报告全文及正文的议案》
（三）、公司于 2011 年 7 月 16 日召开第一届监事会第七次会议，会议审议
通过了：杨青监事《关于辞去监事职务的申请的议案》、 关于新候选监事的议案》。
（四）、公司于 2011 年 7 月 27 日召开第一届监事会第八次会议，会议审议
通过了：《2011 年半年度报告全文及其摘要的议案》。
（五）、公司于 2011 年 10 月 19 日召开第一届监事会第九次会议，会议审议
通过了：《关于 2011 年第三季度报告全文及正文的议案》。
二、监事会对报告期内公司有关情况发表的独立意见
报告期内，公司监事会成员列席了全部的董事会、股东大会会议，严格按照
有关法律、法规及公司章程的规定，对公司的规范运作情况、财务报告情况、募
集资金使用情况、关联交易等事项进行了认真监督检查，具体工作如下：
（一）、公司依法运作情况
报告期内，公司董事会能够严格按照《公司法》、《证券法》及《公司章程》
及其他相关法律、法规和其他制度的要求依法经营、合理决策，认真执行股东大
会的各项决议，忠实履行了诚信义务，除公司前财务总监私自违规动用部分募集
资金购买银行理财产品被处分外，公司其他董事、高级管理人员在执行职务时不
存在违反法律、法规、《公司章程》及损害公司和股东利益的行为。
（二）检查公司财务情况
报告期内，对公司的财务状况、财务管理进行了有效的监督、检查和审核，
认为：公司财务制度、内控制度基本符合公司目前发展的实际需要，公司财务运
作规范、财务状况良好。财务报告的编制符合《企业会计制度》和《企业会计准
则》的规定，能够真实、客观地反映公司的财务状况和经营成果。
（三）关联交易情况
报告期内，公司未发生重大关联交易，不存在任何内部交易，不存在损害公
司利益的情况。
（四）公司募集资金投入情况
1、根据公司第一届董事会第二十一次会议审议通过的《关于变更公司研发
中心项目用的募集资金银行存放专户的议案》，同意将原有的平安银行募集资金
存放专户（公司研发中心项目用）进行销户，同时变更为招商银行宁波百丈支
行募集资金专项账户。
2、根据公司第一届董事会第二十二次会议审议通过的《关于变更公司募集
资金银行存放专户的议案》，同意将原有的中国银行募集资金存放专户（水加热
智能生活电器扩产项目和超募资金）进行销户，同时变更为招商银行宁波百丈
支行募集资金专项账户。
报告期内，公司严格按照《募集资金使用管理办法》对募集资金进行使用和
管理，公司募集资金实际投入项目于承诺投入项目一致，没有变更投向和用途。
（五）公司对外担保及股权、资产置换情况
报告期内，公司未发生对外担保、未发生债务重组、非货币性交易事项及资
产置换，也未发生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
（六）内部控制自我评价报告
公司现已建立了较为完善的内部控制体系，符合国家法律、法规的要求以及
公司生产经营管理实际需要，并能得到有效执行，公司内部控制的自我评价报告
真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
（七）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
公司建立了内幕信息知情人管理制度，并严格按照要求做好内幕信息管理以
及内幕信息知情人登记工作，公平地进行信息披露，有效地保护了投资者特别是
中小投资者得利益。
宁波圣莱达电器股份有限公司监事会
二○一二年三月二十七号
