安徽雷鸣科化股份有限公司内部控制规范实施工作方案

                         安徽雷鸣科化股份有限公司
                         内部控制规范实施工作方案
    为加强和规范公司内部控制，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司可
持续发展，根据财政部、证监会、审计署等五部委联合制定的《企业内部控制基本规范》、
《企业内部控制配套指引》和安徽证监局《关于做好辖区上市公司内部控制规范实施有
关工作的通知》的有关要求，结合公司内控体系实际情况，特制订此内部控制规范实施
方案。
     具体情况如下：
    一、公司的基本情况介绍
    (一)、公司基本情况
    安徽雷鸣科化股份有限公司（以下简称\"本公司\"或\"公司\"）是 1999 年 2 月 24 日经
安徽省人民政府皖府股字（1999）22 号批准证书批准，由淮北矿业（集团）有限责任
公司（以下简称\"矿业集团\"或\"母公司\"）、安徽理工大学（原淮南工业学院）、煤炭科学
研究总院爆破技术研究所、南京理工大学、北京中煤雷耀经贸联合公司共同发起设立，
本公司于 1999 年 3 月 18 日办理工商登记，注册资本 5,000 万元。根据公司 2001 年度
股东大会决议，经中国证券监督管理委员会证监发行字[2004]34 号文核准，本公司于
2004 年 4 月向社会公众公开发行人民币普通股 4,000 万股，并于 2004 年 4 月在上海证
券交易所挂牌上市，注册资本增至 9,000 万元。经公司实施 2009 年度、2010 年度利润
分配方案中的资本公积金转增股本后，至此公司注册资本增至 12,960 万元。
    （二）、经营范围
    许可经营项目：民用爆炸物品生产，爆破作业，硝酸铵、硝酸钠、浓硝酸、一甲胺、
苦味酸、黑索金、铝粉、石蜡、工业酒精、亚硝酸钠 、氯酸钾、铅丹、醋酸丁酯、过
氯乙烯销售，危险货物运输、普通货物运输。一般经营项目：民用爆破物品包装材料、
设备生产和销售，精细化工产品、田菁粉、塑料制品销售，爆破技术转让，爆破器材生
产工艺技术转让，农产品收购。
（三）、公司的组织结构如下：
                                                         股东大会
                                                         董事会                   监事会
                              董事会秘书                 总经理                     审计部
                                                                                安全生产监察处
                  总     财                    人   市                     供       生                 证   技
                  经     务                    事   场
                                                                                                            术
                                                                           应       产                 券
                                                                                                            中
                  办     部                    部   部                     部       部                 部   心
           55 %                                                  100%                             51%                 60%
                                        100%
                                                                                                  安
      铜                           淮                             商                              徽                  徐
      陵                           北                             洛                              红                  州
      雷                           雷                             秦                              星                  矿
      鸣                           鸣                             威                              雷             责   务
 任   双                      任   科                       司    化                         任   鸣             任   集
 公   狮                      公   技                             工                         公   化             公   团
 司   化                      司   发                             有                         司   工             司   化
      工                           展                             限                              有                  工
      有                           有                             责                              限                  有
      限                           限                             任                              责                  限
      责                           责                             公
     二、内部控制规范实施工作组织机构
    为确保公司内部控制规范体系建设工作顺利开展，根据《企业内部控制基本规范》、
《企业内部控制配套指引》等相关要求，公司成立内部控制规范领导小组、内控建设实
施工作办公室和评价工作组。
    (一)、公司成立领导小组：
    组长：张海龙 刘彦松
    副组长：蔡贵民
    领导小组成员：周峰    侯传议 罗志民 何家林 石葱岭
                   张十庆 许进   王瑞利 朱芳武 阮建东
                   徐景庚 张友武 于浩
    主要职责：确定公司内控体系建设的总体目标；协调组织公司内外资源，确保各项
工作顺利开展；组织领导内控日常运行，监督内控运行有效性。
    (二)、领导小组下设办公室，办公室主任：于浩（兼）
    公司内部控制规范体系建设工作的牵头部门为公司发展部，负责公司内控体系建设
的具体组织和协调工作，公司各相关部门配合；证券部负责报送和联络安徽证监局、上
海证券交易所等相关主管部门，并按规定完成披露工作。
    内控办主要职责：在领导小组的领导下开展工作，全面贯彻执行领导小组关于内部
控制规范体系建设的精神和方针，具体组织实施公司