天津膜天膜科技股份有限公司授权审批管理制度修订对照表
根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《天津膜天膜科技股份有限公司章程》等有关法律法规的最新规定，并结合公司实际情况和经营管理需要，公司董事会拟在《授权审批管理制度》中对有关条款进行修订，具体修订内容对照如下：
《授权审批管理制度》修订对照表
| 修订前内容 | 修订后内容 |
| 第三条 授权审批的范围 1、本制度所称授权是指总经理按照《公司章程》、《总经理工作细则》及董事会的相关规定，对董事会授予其行使的经营管理权限再次分解、下放，赋予公司副总经理及其他高级管理人员、相关部门负责人代表公司处理具体经营事务的决定权，以提高公司经营管理效率的决定。 2、总经理授权的范围必须为在公司《总经理工作细则》及董事会相关书面决议中已经明确授予总经理的权限。具体包括预算内的经营性支出、固定资产购置权、销售折扣审批权、部门经理及以下员工的任免、奖惩、休假、差旅、薪资、福利权；采购合同、销售合同、分包合同、技术研发合同及其他公司日常经营性合同等预算 | 第三条 授权审批的范围 1、本制度所称授权是指总经理按照《公司章程》、《总经理工作细则》及董事会的相关规定，对董事会授予其行使的经营管理权限再次分解、下放，赋予公司副总经理及其他高级管理人员、相关部门负责人代表公司处理具体经营事务的决定权，以提高公司经营管理效率的决定。 2、总经理授权的范围必须为在公司《总经理工作细则》及董事会相关书面决议中已经明确授予总经理的权限。具体包括预算内的经营性支出、固定资产购置权、销售折扣审批权、部门经理及以下员工的任免、奖惩、休假、差旅、薪资、福利权；采购合同、销售合同、 |
| 内项目合同的签署权等。 3、公司涉及对外投资、担保、借款、抵押等董事会的权利及预算外的经营支出、固定资产构建支出等权利，总经理无权授出。 | 分包合同、技术研发合同及其他公司日常经营性合同等预算内项目合同的签署权及各部门用印等。 3、公司涉及对外投资、担保、借款、抵押等董事会的权利及预算外的经营支出、固定资产构建支出等权利，总经理无权授出。 |
| 第四条授权审批的程序及管理 1、公司《审批授权表》的拟定及修改由内部审计部负责，内部审计部负责对具体授权事宜的评估及各主体对已授权利使用的监控，根据公司经营情况的变化、内部控制逐步健全的情况及公司各级管理人员控制能力的提升情况及各部门对授权的建议和意见提出对公司授权的调整建议，报公司主管副总经理、总经理审核通过，并经总经理签批后生效。 2、公司各部门、各管理岗位对公司已经颁布的《审批授权表》有不同的意见或建议，也可向内部审计部提出书面提案，内部审计部应当适时受理、开展相关调研和评估，并将结果及时回复提案人。 3、原则上，内部审计部至少每年对授权审批制度进行一次全面评估，根据评估情况提出对次年《审批授权表》的具体条款，于每年12月25日前逐级报主管副总经理、总经理审核。 4、《审批授权表》未涵盖的新业务或者未确定批准权限的项目发生时，相关业 | 第四条 授权审批的程序及管理 1、公司《审批授权表》的拟定及修改由内审部负责，内审部负责对具体授权事宜的评估及各主体对已授权利使用的监控，根据公司经营情况的变化、内部控制逐步健全的情况及公司各级管理人员控制能力的提升情况及各部门对授权的建议和意见提出对公司授权的调整建议，报公司主管副总经理、总经理审核通过，并经总经理签批后生效。 2、公司各部门、各管理岗位对公司已经颁布的《审批授权表》有不同的意见或建议，也可向内审部提出书面提案，内审部应当适时受理、开展相关调研和评估，并将结果及时回复提案人。 3、原则上，内审部至少每年对授权审批制度进行一次全面评估，根据评估情况提出对次年《审批授权表》的具体条款，于每年12月25日前逐级报主管副总经理、总经理审核。 4、《审批授权表》未涵盖的新业务 |
| 务部门必须事先咨询公司内部审计部。如有必要，由内部审计部按照上述程序提请公司审批，严禁未经授权实施审批。 5、公司通过《审批授权表》授给副总经理及其他高级管理人员、相关部门负责人的审批权限，原则上各被授权人不得再行授出；被授权人认为确有必要授出的，由《审批授权表》明确的各被授权人经总经理同意后签署转授权文件授予相应部门负责人，同时将转授权文件副本抄送内部审计部备案，并将该转授权事宜向涉及该转授权限业务的全部部门和员工公告。 | 或者未确定批准权限的项目发生时，相关业务部门必须事先咨询公司内审部。如有必要，由内审部按照上述程序提请公司审批，严禁未经授权实施审批。 5、公司通过《审批授权表》授给副总经理及其他高级管理人员、相关部门负责人的审批权限，原则上各被授权人不得再行授出；被授权人认为确有必要授出的，由《审批授权表》明确的各被授权人经总经理同意后签署转授权文件授予相应部门负责人，同时将转授权文件副本抄送内审部备案，并将该转授权事宜向涉及该转授权限业务的全部部门和员工公告。 |
| 第五条 授权审批的形式 公司授权审批通过《审批授权表》的形式体现，该《审批授权表》经公司主管副总经理、总经理签署并向公司全员公告后生效。内部审计部保留签署文件的正本。 | 第五条 授权审批的形式 公司授权审批通过《审批授权表》的形式体现，该《审批授权表》经公司主管副总经理、总经理签署并向公司全员公告后生效。内审部保留签署文件的正本。 |
| 第六条 子公司的授权审批 1、根据《公司法》相关规定，公司依法行使对控股子公司的股东权利和义务，向控股子公司派出法定代表人、董事、监事、技术或财务负责人，制订并决定控股子公司的以下重大经营决策：经营方针、投资方向、对外投资、担保、借款、抵押、制订控股子公司增加或者减少注册资本的方案、决定控股子公司合并、分立、变更 | 第六条 子公司的授权审批 1、公司对控股子公司、参股公司的人员委派、经营及财务管控或监督按照公司《子公司管理制度》执行。 2、为提高公司控股子公司管理效率，公司控股子公司的总经理纳入公司的授权审批制度体系内统一管理。内审部按照本制度对授权审批的要求，结合控股子公司章程、《子公司管理制度》 |
| 公司形式、解散的方案、决定并审批控股子公司的年度预算、决定控股子公司预算外的经营支出、预算外固定资产构建支出以及利润分配等重大经营管理事项的决策等。并对控股子公司的日常经营管理活动进行监督管理。 2、为提高公司控股子公司管理效率，控股子公司的法定代表人不再行使对子公司的日常经营管理权利，由公司采用竞聘方式选择和派出控股子公司经理，负责控股子公司的日常经营管理工作。具体规定如下： 控股子公司经理应视同公司部门经理进行管理，其任免按公司相应任免管理办法及流程进行处理。 控股子公司经理一经任命，将依照公司颁布的《审批授权表》中相应子公司业务审批授权范围在已审批的年度预算内行使公司授予子公司经理的相应审批权限。 控股子公司经理在子公司行使的日常管理权限，需由子公司法定代表人签署授权委托书，授予子公司经理行使除本制度第六条中应由公司依法行使的所有股东权利和义务外的其他子公司日常经营管理权限（具体包括在《审批授权表》所载金额范围内的预算内的经营性支出、固定资产购置权、销售折扣审批权；该子公司所属员工的任免建议、奖惩、休假、差旅、薪资、福利权；采购合同、销售合同、分包 | 和控股子公司实际情况，制订控股子公司总经理的《授权审批表》，经主管副总经理、总经理审批后下发。 3、参股公司派出人员的授权管理 公司依法行使对参股公司的股东权利和义务，向参股公司派出的董事、监事及其他管理人员，严格按照公司《子公司管理制度》的有关授权和要求对参股公司的日常经营管理活动进行监督管理。 |
| 和要求对参股公司的日常经营管理活动进行监督管理。 | |
| 第七条 监督监察 1、公司财务部、行政与人力资源部、生产中心、工程管理中心、设计中心、膜事业部、水事业部、企业发展部等相关职能部门按照《审批授权表》的规定在各自管辖范围内审核、监督被授权人对所授权利的使用。 2、公司内部审计部每年定期或者不定期审查授权执行情况，并根据审查情况至少每年出具一份检查报告报送公司总经理及董事会。 3、公司董事会对控股子公司的经营状况健康性以及持续有效提升经营能力进行审查，对子公司持续经营不善、其经营已与子公司设立的战略目标相偏离或背离，或子公司出现其他重大损害公司利益事项时，董事会将依照相关问责管理制度对子公司派出工作人员进行问责。 | 第七条 监督监察 1、公司相关职能部门按照《审批授权表》的规定在各自管辖范围内审核、监督被授权人对所授权利的使用。 2、公司内审部每年定期或者不定期审查授权执行情况，并根据审查情况至少每年出具一份检查报告报送公司总经理及审计委员会、董事会。 |
| 第八条 授权审批的责任追究 公司将不断建立健全责任追究机制，全面贯彻有权必有责，权责必相称的原则，公司各级管理人员必须本着恪尽职守、勤勉尽责的态度以公司价值最大化为原则、在公司章程及各项规章制度规定的范围内审慎行使被授予的各项权利，并全责承担因使用权限不当而引发的各项后果。具体如下： | 第八条 授权审批的责任追究 公司将不断建立健全责任追究机制，全面贯彻有权必有责，权责必相称的原则，公司各级管理人员必须本着恪尽职守、勤勉尽责的态度，以公司价值最大化为原则，在公司章程及各项规章制度规定的范围内审慎行使被授予的各项权利，并全责承担因使用权限不当而引发的各项后果。具体如下： |
| 1、违反公司制度规定不恰当使用权限或超越所授权限处理公司事务，公司财务部、行政与人力资源部等相关职能部门应拒绝办理相关事务，同时将其不恰当履职的情形抄送其上级领导；一年内发生类似情形两次以上（含两次），经内部审计部调查属实的、予以降职、免职等处分； 2、对其权限范围内的事务玩忽职守、不负责任的审批，一经发现将给予警告、通报批评等处分，如因此给公司带来不良影响或造成损失的，应该赔偿全部损失并处降职、免职处分；造成重大损失的，由公司决定是否移送司法机关处理。 3、被授权人在办理公司事务中有掩盖事实、弄虚作假或滥用权利、营私舞弊等行为的，一经查实立即予以解职；如因此给公司带来不良影响或造成损失的，被授权人承担全部责任并予以赔偿，同时由公司决定是否移送司法机关处理。 | 1、违反公司制度规定不恰当使用权限或超越所授权限处理公司事务，公司财务部、行政中心等相关职能部门应拒绝办理相关事务，同时将其不恰当履职的情形抄送其上级领导；一年内发生类似情形两次以上（含两次），经内审部调查属实的、予以降职、免职等处分； 2、对其权限范围内的事务玩忽职守、不负责任的审批，一经发现将给予警告、通报批评等处分，如因此给公司带来不良影响或造成损失的，应该赔偿全部损失并处降职、免职处分；造成重大损失，涉嫌违法犯罪的，由公司决定移送司法机关处理； 3、被授权人在办理公司事务中有掩盖事实、弄虚作假或滥用权利、营私舞弊等行为的，一经查实立即予以解职；如因此给公司带来不良影响或造成损失的，被授权人承担全部责任并予以赔偿；涉嫌违法犯罪的，由公司决定移送司法机关处理。 |
天津膜天膜科技股份有限公司董事会2022年11月16日
