新疆北新路桥建设股份有限公司2011年度内部控制自我评价报告

             新疆北新路桥建设股份有限公司 2011 年度
                       内部控制自我评价报告
     新疆北新路桥建设股份有限公司（以下简称“公司”）在遵守国家有关
 法律法规规定的前提下，按照科学治理、规范运作的要求，按照财政部、证
 监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》及深交所发布的《上市公
 司内部控制指引》和《关于做好上市公司 2011 年度报告披露工作的通知》
 的要求及监管部门关于内部控制的相关规定，坚持了公司各项管理制度的建
 立与执行情况，现对公司 2011 年度内部控制情况进行自我评价如下：
     一、内部控制情况概述
     （一）公司内部控制的组织架构
    公司按照《公司法》和《公司章程》的有关规定，内部控制涵盖公司各项经
济业务及相关岗位，并针对业务处理过程中的关键控制点，落实到决策、执行、
监督、反馈等各个环节。建立和完善了公司的内部治理和组织结构，形成科学的
决策、执行和监督机制，保证公司经营管理目标的实现和经营活动的有序进行。
在实际工作中，公司根据发展需要，不断完善和规范公司内部控制的组织架构体
系，并制定了各层级之间的控制流程，明确界定各职能部门、岗位的目标、职责
和权限，建立了相应制衡和监督机制，确保在授权范围内履行职能。内部控制保
证公司内部机构、岗位的合理设置及其职责权限的合理划分，坚持不相容职务相
互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督。建立了良好
的内部控制环境，保护公司资产的安全、完整。
    公司依法设立了股东大会、董事会、监事会等机构。公司董事会执行股东大
会的决议，负责公司的重大决策事项，对股东大会负责。公司董事会下设战略委
员会、审计委员会、提名委员会、薪酬考核委员会。战略委员会主要负责：确定
公司发展战略，健全决策程序，加强决策科学性，提高决策质量。审计委员会主
要负责：公司内、外部审计的沟通，内部控制制度的建立及执行情况的监督、重
大事项及财务信息的审核和核查。提名委员会主要负责：对公司董事和高级管理
人员的人选、选择标准和程序进行审核并提出建议。薪酬考核委员会的主要职责：
制定、审查公司董事、高级管理人员的薪酬政策与方案。以上专门委员会向董事
会负责并报告工作，分别就公司相关业务的决策履行职责。同时公司专门设立了
独立于财务部的内部审计部门，不定期的对公司的内部控制建立健全情况和执行
情况进行检查和监督。监事会对董事会建立与实施内部控制的行为进行监督。
    公司总经理全面主持公司日常生产经营和管理工作，组织实施董事会决议，
对董事会负责。公司设置了与生产经营和规模相适应的组织职能机构，建立了分
工合理、权限明确、相互制衡的公司治理结构，形成了良好的内部控制环境。为
更高的适应公司实际情况和发展需要，2011年10月，公司进行了组织机构调整，
设立了国内公路工程事业部、国际工程事业部，形成了完善的内部控制组织架构。
    公司现行组织结构图：
                  提名委员会
                                                       股东大会
                  战略委员会
                                                                                    监事会               监事会办公室
                薪酬及考核委员
                      会
                                                       董 事 会                     董事会秘书                 审计部
                  审计委员会
                                                                                                               证券部
                                                                                    董事会办公室
                                                                                                             战略发展部
                                                        总经理                                               薪酬考核部
      副总经理                       总经济师                      总工程师                  财务总监          人力资源总监
         办      人          财      经        工      法          投          党       企          设       纪
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         室      部          部      部        部      部          部          部       心                   部
              国内公路工程事业部                                                         国际工程事业部
                        部
 西       重           长         路          桥       隧             巴基          吉尔吉          塔吉              蒙古     喀
 安       庆           沙         面          梁       道             斯坦          斯斯坦          克斯              乌兰     什
 办       办           办         分          分       分             伊斯                          坦杜              巴托
                                                                                    比什凯                                     采
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          事           事         公          公       公                           克办事                                     供
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 处       处           处         司