第一创业证券股份有限公司第四届董事会第九次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第九次会议通知于2022年10月21日以电子邮件方式发出，会议于2022年10月28日以视频会议方式召开。本次会议应出席董事13名，实际出席董事13名，公司监事和部分高级管理人员列席会议。会议的召集和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《第一创业证券股份有限公司章程》的有关规定。本次会议审议了会议通知列明的各项议案并形成如下决议：
一、审议通过《公司2022年第三季度报告》
表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。
《第一创业证券股份有限公司2022年第三季度报告》与本决议同日公告。
二、审议通过《第一创业证券股份有限公司财务管理制度》
表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。
三、审议通过《第一创业证券股份有限公司内部控制制度》
表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。
四、审议通过《第一创业证券股份有限公司信息披露事务管理制度》
表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。
《第一创业证券股份有限公司信息披露事务管理制度》与本决议同日公告。
五、审议通过《第一创业证券股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》
表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。
《第一创业证券股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》与本决议同日公告。
六、审议通过《第一创业证券股份有限公司重大信息内部报告制度》
表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。
备查文件：经与会董事签字并加盖董事会印章的公司第四届董事会第九次会
议决议
特此公告。
第一创业证券股份有限公司董事会
二〇二二年十月二十九日