新疆百花村股份有限公司
全面实施内控规范的推进工作方案
为落实五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及其配套指引的相关要
求，贯彻上市公司年报监管暨内控工作会议精神，进一步在本公司范围增强内控
风险管理控制的理念，建立健全内部控制规范体系，切实提高公司质量，特制定
2012 年全面实施内部控制规范的推进工作方案如下：
一、公司基本情况
新疆百花村股份有限公司(以下简称“公司”)由新疆兵团商业贸易发展中心、
新疆生产建设兵团石油公司、新疆芳草湖糖厂、新疆生产建设兵团商业贸易总公
司、新疆通久经济发展(集团)公司商业旅游服务总公司，华夏证券有限公司六家
企业共同发起设立，并于 1996 年 6 月 26 日在上海证券交易所上市，股票代码
600721，股票简称:百花村。
公司以焦煤资源开采及煤化工产业为主、兼营房地产投资、计算机软件开发
和硬件销售及相关技术服务市场建设开发等。形成以新疆天然物产贸易有限公
司、新疆大黄山豫新煤业有限责任公司、新疆大黄山鸿基焦化有限责任公司、101
煤矿“三矿一厂”的主业格局。
二、内控体系建设工作组织机构
（一）为加强内部控制体系建设，提高企业经营管理水平和风险防范能力，
新疆百花村股份有限公司建立以董事长为负责人，财务部为牵头部门的内部控制
管理组织体系，具体部门、机构及职责如下：
1、董事会：负责公司内部控制的建立健全和有效实施；
2、监事会：负责审议内部控制评价报告，对董事会建立与实施内部控制进
行监督；
3、总经理办公会：负责领导、组织公司的内部控制体系日常运行；
4、内控建设领导小组：负责监督项目工作组进度、审核内控设计方案及相
关文件，成员如下：
（1）组长:刘威东
（2）副组长：侯铁军、马金元
（3）成员：吕政田、王文宣、张农；
5、内控项目工作组：负责拟订项目工作计划、内控设计方案及相关文件，
并执行方案培训、导入实施等工作。工作组办公室设在股份公司财务部，成员如
下：
（1） 组长：蔡子云
（2） 副组长：张军
（3） 成员：刘佳、李玉藏、夏风云、潘卫国、田俊、尚莉、赵斌；
6、公司各职能部门、业务部门及所属企业：负责具体执行与各自工作职能
相关的内部控制的日常工作。
三、内控建设工作计划及实施
（一）组织动员阶段：2011 年 2 月中旬，公司内控管理工作领导小组召集相
关会议，
1、确定公司整体管理框架模式，理顺公司内部管理关系，促进企业管理整
合和文化融合的内控建设工作思路。
2、对进一步完善内控管理，促进公司规范运作相关工作进行安排部署。
（二）自查完善阶段：根据国家五部委发布的《企业内部控制基本规范》及
企业内控配套 18 项指引的要求，公司及下属全资、控股子公司对照会议确定的
管理框架模式和内部管理关系，以及管理融合、文化融合的有关部署要求，开展
内控管理自查活动，通过自查进一步健全内控管理体系，完善内控管理制度。
企业自查工作已在 2011 年完成，并经辖区证监局现场检查通过。
（三）聘请中介机构建设内控体系阶段：2012 年 3 月-2012 年 5 月，在公司
自查的基础上，聘请专业的咨询机构——天健光华（上海）企业管理咨询有限公
司（简称“天健光华”），并组织相关部门对公司层面及业务层面各环节内控风险
进行梳理，对相关内控缺陷提出整改意见，指导公司及其所属单位的流程改造工
作并帮助公司完成部分制度的合规性修订工作。
（四）运行测试阶段：2012 年 6 月-8 月，将公司现有的政策、制度与中介
机构出具相关文档进行衔接，对内部控制的设计有效性进行测试；确认公司层面
和业务层面主要风险和关键控制点，建立或修订控制程序文件，规范风险点和控
制点的描述，对内部控制的执行有效性进行测试。
（五）检查总结阶段：2012 年 9 月-12 月，总部职能部门及各子（分）公司
落实内部控制相关制度、文档，发现差距并提出整改方案；由内控建设领导小组
对内部控制整改过程进行监督检查，对内部控制整改情况进行整理上报。公司总
部将组织相关人员对公司及下属各子（分）公司内控管理自查活动进行检查，对
发现问题的单位限期整改并安排复查，对限期整改未能完成的单位负责人将予以
处罚。
四、内控工作信息披露
（一）依据内控规范体系的要求，将工作任务分解细化为内控规范实施工
作总体运行表，由公司董事会审议批准，并于 2012 年 3 月 31 日之前上报新疆证
监局备案。
（二）严格按照工作方案及总体运行表推进实施工作，
落实工作任务，确保实施工作的进度和质量。实施工作与计划进度出现重大差异
的，公司将分析差异原因及对后续工作的影响，切实落实问责措施，并及时将相
关情况向新疆证监局提交书面报告。
（三）及时报告工作中遇到的困难和难点问题，根据相关要求上报根据实
际工作完成情况更新后，分别于 2012 年 7 月 15 日、2013 年 1 月 15 日前将实施
工作进展情况向新疆证监局及交易所提交书面报告。
（四）按照证监会及上交所对上市公司内部控制信息披露的要求，在年度报
告的财务报告、监事会报告、董事会报告部分对内部控制建设情况进行披露；内
控报告、注册会计师出具的财务报告、内部控制审计报告按规定在上交所网站以
单独报告的形式进行披露。
新疆百花村股份有限公司董事会
二〇一二年三月二十日
