隆基绿能：关于召开2022年第三次临时股东大会的通知

证券代码：601012 证券简称：隆基绿能 公告编号：临2022-124号债券代码：113053 债券简称：隆22转债

隆基绿能科技股份有限公司关于召开2022年第三次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

? 股东大会召开日期：2022年11月21日

? 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、 召开会议的基本情况

(一) 股东大会类型和届次

2022年第三次临时股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2022年11月21日 14点00分

召开地点：陕西省西安市西咸新区秦汉新城兰池大道中段西安星河湾酒店

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统网络投票起止时间：自2022年11月21日

至2022年11月21日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

(七) 涉及公开征集股东投票权

不涉及。

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

序号	议案名称	投票股东类型
		A股股东
非累积投票议案
1	关于公司发行GDR并在瑞士证券交易所上市及转为境外募集股份有限公司的议案	√
2.00	关于公司发行GDR并在瑞士证券交易所上市方案的议案	√
2.01	发行证券的种类和面值	√
2.02	发行时间	√
2.03	发行方式	√
2.04	发行规模	√
2.05	GDR在存续期内的规模	√
2.06	GDR与基础证券A股股票的转换率	√
2.07	定价方式	√
2.08	发行对象	√
2.09	GDR与基础证券A股股票的转换限制期	√
2.10	承销方式	√
3	关于公司发行GDR并在瑞士证券交易所上市决议有效期的议案	√
4	关于公司前次募集资金使用情况报告的议案	√
5	关于公司发行GDR募集资金使用计划的议案	√
6	关于公司发行GDR并在瑞士证券交易所上市前滚存利润分配方案的议案	√
7	关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权处理与本	√

	次发行GDR并在瑞士证券交易所上市有关事项的议案
8	关于修订《公司章程（草案）》及其附件（瑞交所上市后适用）的议案	√
9	关于投保董事、监事及高级管理人员等人员责任及招股说明书责任保险的议案	√
10	关于调整第二期限制性股票激励计划限制性股票回购数量及价格的议案	√
11	关于回购注销第二期限制性股票激励计划部分限制性股票的议案	√
12	关于修订《独立董事制度》的议案	√
13	关于修订《募集资金专项管理制度》的议案	√
14	关于修订《对外投资管理制度》的议案	√
15	关于修订《关联交易制度》的议案	√
16	关于修订《对外担保制度》的议案	√
17	关于制定公司《委托理财管理制度》的议案	√
18	关于制定公司《证券投资与衍生品交易管理制度》的议案	√

1、 各议案已披露的时间和披露媒体

公司第五届董事会2022年第八次会议审议通过了第1-11项议案（请详见公司同日披露的相关公告），公司第五届董事会2022第五次会议审议通过了第12-18项议案（请详见公司2022年8月25日披露的相关公告），以上议案具体内容请详见公司不迟于2022年11月14日在上海证券交易所网站和《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和《证券日报》另行刊登的本次股东大会会议资料。

2、 特别决议议案：1、2、3、5、6、8、10、11

3、 对中小投资者单独计票的议案：1、2、3、4、5、6、10、11

4、 涉及关联股东回避表决的议案：9

应回避表决的关联股东名称：公司全体董事、监事、高级管理人员

5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东大会投票注意事项

(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互

联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二) 持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、 会议出席对象

(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

股份类别	股票代码	股票简称	股权登记日
Ａ股	601012	隆基绿能	2022/11/14

(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

(三) 公司聘请的律师。

(四) 其他人员。

五、 会议登记方法

（一）登记资料

1、个人股东亲自出席会议的，应出示本人有效身份证件、股票账户卡（如有）；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人有效身份证件、授权委托书、股东有效身份证件复印件和股票账户卡（如有）。

2、法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示法定代表人本人有效身份证件、股票账户卡（如有）、

营业执照复印件；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人有效身份证件、授权委托书(见附件1)、股票账户卡（如有）、营业执照复印件。

（二）登记时间

2022年11月10日9:00-2022年11月11日17:00

（三）报名及资料审核

鉴于当前疫情防控形势，根据会议酒店防疫政策要求，会场人数上限为50人。为便于会议组织，本次现场参会采取预报名方式，公司将对报名登记资料审核后，按股东报名先后顺序及时反馈报名结果。

预报名方式如下：在报名登记时间内（2022年11月10日9:00-2022年11月11日17:00），登录网址https://eseb.cn/ZlWklb8NLa或者扫描以下二维码登录本次股东大会报名系统，上传现场参会登记资料。

预报名过程中如有任何问题，请及时与公司董事会办公室联系。如会议酒店根据防疫要求对会场人数上限做出调整，公司将及时与报名股东沟通。

（四）现场参会

出席本次现场会议的股东或股东代理人，请于2022年11月21日11:30-13:50持登记资料原件，在会议地点西安星河湾酒店经现场审核后入场。

六、 其他事项

(一)疫情防控注意事项

1、鉴于当前疫情防控形势，为减少人群聚集，积极配合新冠肺炎疫情防控工作，建议股东及股东代表优先通过网络投票方式参加本次股东大会。

2、鉴于疫情防控形势及政策可能会随时发生变化，敬请现场参会股东及股东代理人务必在出行前确认最新的防疫要求，并积极配合公司会议组织安排，确保顺利参会。

（二）联系方式

1、联系地址:西安经济技术开发区尚苑路8369号

2、联系部门:董事会办公室

3、邮编:7100184

4、联系电话:[phone]

5、传真:[phone]、联系邮箱：[e-mail]

（三）本次股东大会与会股东或其委托代理人出席本次股东大会的往返交通和住宿费用自理。

特此公告。

隆基绿能科技股份有限公司董事会

2022年10月29日

附件1：授权委托书

授权委托书隆基绿能科技股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年11月21日召开的贵公司2022年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

序号	非累积投票议案名称	同意	反对	弃权
1	关于公司发行GDR并在瑞士证券交易所上市及转为境外募集股份有限公司的议案
2.00	关于公司发行GDR并在瑞士证券交易所上市方案的议案
2.01	发行证券的种类和面值
2.02	发行时间
2.03	发行方式
2.04	发行规模
2.05	GDR在存续期内的规模
2.06	GDR与基础证券A股股票的转换率
2.07	定价方式
2.08	发行对象
2.09	GDR与基础证券A股股票的转换限制期

2.10	承销方式
3	关于公司发行GDR并在瑞士证券交易所上市决议有效期的议案
4	关于公司前次募集资金使用情况报告的议案
5	关于公司发行GDR募集资金使用计划的议案
6	关于公司发行GDR并在瑞士证券交易所上市前滚存利润分配方案的议案
7

关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权处理与本次发行GDR并在瑞士证券交易所上市有关事项的议案

8	关于修订《公司章程（草案）》及其附件（瑞交所上市后适用）的议案
9	关于投保董事、监事及高级管理人员等人员责任及招股说明书责任保险的议案
10	关于调整第二期限制性股票激励计划限制性股票回购数量及价格的议案
11	关于回购注销第二期限制性股票激励计划部分限制性股票的议案
12	关于修订《独立董事制度》的议案
13	关于修订《募集资金专项管理制度》的议案
14	关于修订《对外投资管理制度》的议案
15	关于修订《关联交易制度》的议案
16	关于修订《对外担保制度》的议案
17	关于制定公司《委托理财管理制度》的议案
18	关于制定公司《证券投资与衍生品交易管理制度》的议案

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日备注：

委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。