国信证券股份有限公司关于江西三川水表股份有限公司
2011 年度募集资金存放与使用专项核查报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司
规范运作指引》等法律法规的要求，作为江西三川水表股份有限公司（以下简称
“三川股份”或“公司”）首次公开发行的保荐人，国信证券股份有限公司（以
下简称“国信证券”或“保荐人”）对公司 2011 年度募集资金存放与使用情况进
行了认真、审慎的核查。核查的具体情况如下：
一、保荐人进行的核查工作
国信证券保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员、内部审计、注
册会计师等人员交谈，查询了募集资金专户，查阅了内部审计报告、年度募集资
金存放与使用的专项说明、会计师募集资金年度使用情况鉴证报告、以及各项业
务和管理规章制度，从公司募集资金的管理、募集资金的用途、募集资金的信息
披露情况等方面对其募集资金制度的完整性、合理性及有效性进行了核查。
二、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]269 号文《关于核准江西三川水
表股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》核准，公司于 2010
年 3 月首次公开发行普通股（A 股）1,300 万股，每股面值 1 元，每股发行价格
人民币 49.00 元，募集资金总额人民币 63700 万元，扣除发行费用后的募集资金
净额为 61054.6934 万元。上述募集资金到位情况已由深圳市鹏城会计师事务所
审验确认,并出具了“深鹏所[2010]096 号”《验资报告》。
根据财政部《关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好 2010 年
年报工作的通知》（财会【2010】25 号）的精神，公司于 2010 年末对发行费用
进行了重新确认，将 公司 2010 年 3 月首次公开发行股票发生的人民币
2,270,356.00 元的路演费等费用，调整计入了当期损益，最终确认的募集资金
净额为 612,817,290.00 元。
三、募集资金管理情况
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规
范运作指引》以及中国证监会相关法律法规的规定要求，结合公司实际情况，公
司制定了《募集资金管理制度》。根据《募集资金管理制度》的规定，公司对募
集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和
使用进行监督，保证专款专用。
公司在中国工商银行股份有限公司鹰潭四海支行（1506211029024580364）、
中国工商银行股份有限公司鹰潭四海支行（1506211029024580240）、中国农业银
行股份有限公司鹰潭市分行营业厅（14-391101040009899）、中国建设银行股份
有限公司鹰潭市分行营业部（36001951100052503095）、中国建设银行股份有限
公司鹰潭府前支行（36001951400052501414）、上海浦东发展银行南昌分行长天
支 行 （ 64050154500000648 ）、 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 鹰 潭 市 分 行 营 业 部
（742968883818091001）开立募集资金专用帐户，并在募集资金到位后与相关银
行及保荐机构国信证券股份有限公司共同签订《募集资金三方监管协议》。
考虑到相关募集资金所对应的产能新建项目的建设时间较长，为了提高募集
资金使用效率，尽最大程度维护公司全体股东的利益，公司将募集资金账户中的
部分资金（依据资金使用进度的需要）以定期存单方式存储，并在与相关银行、
保荐机构签订的募集资金三方监管协议中明确存单到期后将及时转入本协议规
定的募集资金专户进行管理或以存单方式续存，并通知国信证券。公司存单不得
抵押。根据该等协议，公司单次或 12 个月内累计从募集资金专户支取的金额超
过人民币 1000 万元，专户银行应及时通知保荐机构，同时经公司授权国信证券
指定的保荐代表人可以根据需要随时到专户银行查询、复印公司专户的资料；专
户银行应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。截止本报告出具
日，《募集资金三方监管协议》履行状况良好。
截止 2011 年 12 月 31 日，公司的募集资金结余金额为 408,090,038.67 元，
公司募集资金专户存储情况如下表所示：
银行名称 账号 存储余额（元） 备注
中国建设银行股份有限公司鹰潭府
36001951400052501414 注1
前支行 1,195,437.04
中国建设银行股份有限公司鹰潭营 28,069,707
36001951100052503095 注2
业部 .50
银行名称 账号 存储余额（元） 备注
中国工商银行股份有限公司鹰
1506211029024580364 注3
潭四海支行 70,408,970.38
中国银行股份有限公司鹰潭市
0000200704791652 注4
分行营业部 9,418,244.79
上海浦东发展银行南昌分行长
64050154500000648 注5
天支行 21,348,074.89
中国工商银行股份有限公司鹰
1506211029024580240 注6
潭四海支行 141,869,653.63
中国农业银行鹰潭市分行营业
14－391101040009899 注7
部 135,779,950.44
合计 408,090,038.67
注 1：上表中存储余额为活期存款余额。
注 2：为了提高资金存款收益，公司在中国建设银行股份有限公司鹰潭营业部另行开设
了从属于募集资金账户的定期存款账户，该等账户纳入募集资金账户统一管理，不得用于结
算或提取现金，到期后该账户内的资金只能转入募集资金账户。上表中中国建设银行股份有
限公司鹰潭营业部的存储余额已包括定期存款账户余额 25,000,000.00 元。
注 3：为了提高资金存款收益，公司在中国工商银行股份有限公司鹰潭四海支行另行开
设了从属于募集资金账户的定期存款账户，该等账户纳入募集资金账户统一管理，不得用于
结算或提取现金，到期后该账户内的资金只能转入募集资金账户。上表中中国工商银行股份
有限公司鹰潭四海支行的存储余额已包括定期存款账户余额 65,000,000.00 元。
注 4：为了提高资金存款收益，公司在中国银行股份有限公司鹰潭市分行营业部另行开
设了从属于募集资金账户的定期存款账户，该等账户纳入募集资金账户统一管
