证券代码：605289 证券简称：罗曼股份 公告编号：2022-055
上海罗曼照明科技股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●本次限售股上市流通数量为223,750股
●本次限售股上市流通日期为2022年11月2日
●本次解除限售股东商翔宇、张晨、刘锋、朱冰、王琳、项怀飞、王聚、张啸风、汤军、何以羚、黄文峰承诺其所持罗曼股份股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于罗曼股份首次公开发行的发行价。
一、本次限售股上市类型
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准上海罗曼照明科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可【2021】282号）核准，上海罗曼照明科技股份有限公司（以下简称“公司”、“罗曼股份”）首次公开发行人民币普通股（A股）股票21,670,000股，并于2021年4月26日在上海证券交易所主板上市。具体信息详见公司于2021年4月20日、2021年4月23日发布在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《首次公开发行股票发行结果公告》《首次公开发行股票上市公告书》。
本次上市流通的限售股为商翔宇、张晨、刘锋、朱冰、王琳、项怀飞、王聚、
张啸风、汤军、何以羚、黄文峰持有的公司首次公开发行限售股股份，流通限制期限自罗曼股份股票上市之日起12个月并延长6个月（参见公司《关于相关股东延长限售股份锁定期的公告》，公告编号：2021-032）；且其所持罗曼股份股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于罗曼股份首次公开发行的发行价（若因派发现金红利、送股、转增股本等原因进行除权、除息的，上述股份价格、数量按规定做相应调整）。本次解除限售并申请上市流通的股份数量为223,750股，占公司总股本的0.2065%，将于2022年11月2日起上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司首次公开发行股票完成后，公司总股本由65,000,000股增加至86,670,000股，其中：无限售条件流通股为21,670,000股，有限售条件流通股为65,000,000股。
经公司第三届董事会第三十一次会议、2021年年度股东大会审议通过，公司实施2021年年度利润分配及资本公积转增股本方案，以实施前的公司总股本86,670,000 股为基数，每股派发现金红利 0.60 元（含税），以资本公积金向全体股东每股转增 0.25 股，共计派发现金红利 52,002,000.00 元，转增 21,667,500股，本次分配后总股本为108,337,500 股。
本次解除限售后，公司股本结构为：公司总股本为108,337,500股，其中：
有限售条件流通股57,727,500股，无限售条件流通股50,610,000股。
截至本公告披露日，除上述情况外，公司未发生其他导致股本数量变化的事项。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
本次申请上市流通限售股股东所作承诺如下：
“持有公司股份的董事、监事、高级管理人员商翔宇、张晨、刘锋、朱冰、何以羚、王琳、项怀飞、王聚、张啸风，原高级管理人员汤军，董事、高级管理人员张晨的配偶黄文峰承诺
1、自发行人股票上市之日起12个月内，不转让或委托他人管理本人在本次发行前已直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份；
2、若发行人上市后6个月内公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人直接和间接持有发行人股票的锁定期限自动延长6个月；
3、上述股份锁定承诺期限届满后，本人在担任发行人董事、监事或高级管理人员的任职期间，每年直接和间接转让的股份不超过本人所持有发行人股份总数的25%；离职后6个月内，不转让本人直接或间接持有的发行人股份；
4、若本人所持发行人股份在前述锁定期满两年内减持的，减持价格不低于发行价；
5、自发行人股票上市至本人减持期间，发行人如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，上述减持价格及收盘价等将相应进行调整；
6、若本人锁定期满后拟减持发行人股份的，本人将遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等文件的相关规定。
上述承诺不因本人职务变更、离职等原因而终止。”
四、中介机构核查意见
海通证券股份有限公司作为公司首次公开发行股票并上市的保荐机构，对公司首次公开发行的部分限售股上市流通事项进行了核查，意见如下：
经核查，保荐机构认为：公司本次申请解除限售的股份的数量、上市流通时间符合《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关法律、规则以及相关股东作出的承诺，相关信息披露真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。保荐机构对公司本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
五、本次限售股上市流通情况
（一）本次上市流通的限售股总数为223,750股，占公司目前股份总数的比例为0.2065%。
（二）本次上市流通日期为2022年11月2日。
（三）限售股上市流通明细清单如下：
| 序号 | 股东名称 | 持有限售股 股数（股） | 持有限售股占公司总股本比例（%） | 本次上市流通数量（股） | 剩余限售股数量（股） |
| 1 | 商翔宇 | 25,000 | 0.023076 | 25,000 | 0 |
| 2 | 张晨 | 25,000 | 0.023076 | 25,000 | 0 |
| 3 | 刘锋 | 25,000 | 0.023076 | 25,000 | 0 |
| 4 | 朱冰 | 25,000 | 0.023076 | 25,000 | 0 |
| 5 | 何以羚 | 12,500 | 0.011538 | 12,500 | 0 |
| 6 | 王琳 | 6,250 | 0.005769 | 6,250 | 0 |
| 7 | 项怀飞 | 25,000 | 0.023076 | 25,000 | 0 |
| 8 | 王聚 | 25,000 | 0.023076 | 25,000 | 0 |
| 9 | 张啸风 | 25,000 | 0.023076 | 25,000 | 0 |
| 10 | 汤军 | 25,000 | 0.023076 | 25,000 | 0 |
| 11 | 黄文峰 | 5,000 | 0.004615 | 5,000 | 0 |
| 合计 | 223,750 | 0.206531 | 223,750 | 0 | |
注：本表总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。
六、股本变动结构表
单位：股
| 项目 | 本次上市前 | 变动数 | 本次上市后 | |
| 有限售条件的流通股份 | 1、其他境内法人持有股份 | 24,551,250 | 0 | 24,551,250 |
| 2、其他 | 33,400,000 | -223,750 | 33,176,250 | |
| 有限售条件的流通股份合计 | 57,951,250 | -223,750 | 57,727,500 | |
| 无限售条件的流通股份 | A股 | 50,386,250 | 223,750 | 50,610,000 |
| 无限售条件的流通股份合计 | 50,386,250 | 223,750 | 50,610,000 | |
| 股份总额 | 108,337,500 | 0 | 108,337,500 | |
七、上网公告附件
海通证券股份有限公司《关于上海罗曼照明科技股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通事项的核查意见》。特此公告。
上海罗曼照明科技股份有限公司
董事会
2022 年10月28日