浙江新和成股份有限公司平安证券有限责任公司关于公司2011年度募集资金存放和实际使用情况的核查意见

      平安证券有限责任公司关于浙江新和成股份有限公司
       2011 年度募集资金存放和实际使用情况的核查意见
    平安证券有责任限公司（以下简称“平安证券”或“保荐机构”）作为浙江
新和成股份有限公司（以下简称“新和成”或“公司”）2009 年非公开发行股票
并上市持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证
券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引》、《中小
企业板上市公司募集资金管理细则》等有关规定的要求，对新和成 2011 年度募
集资金存放和使用进行了核查，具体情况如下：
    一、保荐机构进行的核查工作
    平安证券保荐代表人通过与公司财务负责人、项目建设负责人等谈话，询问
募集资金使用和项目建设情况，查询募集资金专户对账单、募集资金项目的明细
账和款项支付的原始凭证，现场观察募集资金项目工程建设情况，审阅内部审计
报告、年度募集资金存放与使用的专项报告、会计师关于募集资金年度存放及实
际使用情况的鉴证报告以及公司的相关管理制度，从募集资金的管理、用途和信
息披露情况等方面对其募集资金制度的完整性、合理性及有效性进行了核查。
    二、募集资金基本情况
    1、募集资金到位情况
    浙江新和成股份有限公司经中国证券监督管理委员会“证监许可[2010]110
号”文核准，向特定投资者非公开发行人民币普通股（A 股）3,022 万股，每股发
行价格为人民币 38.05 元，募集资金总额为人民币 114,987.10 万元，扣除发行
费用后募集资金净额为人民币 109,460.61 万元。上述募集资金到位情况已经天
健会计师事务所有限公司验证，并出具了天健验[2010]34 号验资报告。
    2、募集资金管理制度
    为规范募集资金的管理和使用，公司根据实际情况，修订了《浙江新和成股
份有限公司募集资金使用管理办法》，并经公司第四届董事会第七次会议通过。
根据该制度，公司对募集资金实行专户存储。2010 年 4 月 19 日，公司与实施募
集资金项目的子公司浙江新和成药业有限公司、山东新和成药业有限公司分别与
平安银行股份有限公司杭州分行、中国银行股份有限公司新昌支行、中国建设银
          行股份有限公司新昌支行、中国银行股份有限公司上虞精细化工区支行、中国银
          行股份有限公司潍坊分行及平安证券签订了《募集资金三方监管协议》，该协议
          与三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
                 3、2011 年 12 月 31 日募集资金的余额及实际存放情况
                 截止 2011 年 12 月 31 日，公司募集资金专用账户收到的存款利息扣除银行
          手续费等的净额为 983.35 万元，公司累计投入募集资金投资项目 65,407.18 万
          元，募集资金专户应存余额为 45,036.77 万元，实存余额 45,036.77 万元。
                 截至 2011 年 12 月 31 日，公司有五个募集资金专户存放尚未使用的募集资
          金，具体情况如下：
                     开户银行                       银行账号                账户类别       账户余额（元）
         平安银行股份有限公司杭州分
                                              5512100065746                   活期               195,513,114.31
         行
         中国银行股份有限公司新昌支
                                              351958361665                    活期               141,291,263.72
         行
         中国建设银行股份有限公司新
                                              33001656635053008030            活期                                  -
         昌支行
         中国银行股份有限公司上虞精
                                              353258361666                    活期                54,294,077.91
         细化工支行
         中国银行股份有限公司潍坊分
                                              245502187871                    活期                59,269,200.11
         行
                         合计                            －                                      450,367,656.05
                 三、2011 年度募集资金的实际使用情况
                 2011 年度，公司募集资金实际使用情况详见下表：
          募集资金总额                          109,460.61
                                                                     本年度投入募集资金总额                  7,224.40
 报告期内变更用途的募集资金总额                         0.00
   累计变更用途的募集资金总额                           0.00
                                                                     已累计投入募集资金总额                  65,407.18
 累计变更用途的募集资金总额比例                         0.00
                 是否
                 已变                                                    截至期末                                       项目可行
                                                           截至期末累               项目达到预               是否达
承诺投资项目和   更项 募集资金承 调整后投资 本年度投入                   投资进度                 本年度实              性是否发
                                                           计投入金额               定可使用状               到预计
 超募资金投向    目(含 诺投资总额   总额(1)      金额                    (%)(3)＝                 现的效益              生重大变
                                                               (2)                    态日期                 效益
                 部分                                                    (2)/(1)                                             化
                 变更)
 承诺投资项目
年产 12000 吨维 否        47,110.37 47,110.37   1,472.04 27,617.47          58.62 2012 年 12 月 收益无法       否       否
生素 E 生产线易                                                                    31 日        单独核算
地改造工程项目
年产 6000 吨异戊                                                                   2012 年 12 月 尚未建设