江苏通达动力科技股份有限公司
公司 2011 年度内部控制自我评价报告
一、公司基本情况
江苏通达动力科技股份有限公司（以下简称“通达动力”“公司”）是由姜煜
峰、羌志培、上海风云际会投资中心（有限合伙）、王岳、季京祥、南通创新资
本创业投资有限公司及其他 41 位自然人作为发起人以整体变更方式设立的股份
公司，公司于 2008 年 7 月 29 日取得江苏省南通工商行政管理局重新核发的
320683000011924 号《企业法人营业执照》，注册资本为人民币 9,000 万元。
2010 年 3 月 22 日，根据公司 2009 年度股东大会决议及修改后公司章程规
定，通达动力申请增加注册资本人民币 500 万元，变更后的注册资本为人民币
9,500 万元。新增注册资本由新股东平安财智投资管理有限公司以人民币现金出
资认缴。通达动力于 2010 年 3 月 25 日在江苏省南通工商行政管理局办理相关变
更登记手续。
2011 年 3 月 30 日，经中国证券监督管理委员会以证监许可[2011]456 号《关
于核准江苏通达动力科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司向
社会公开发行人民币普通股（A 股）3,200 万股，每股面值 1.00 元，新增注册资
本人民币 3,200 万元。2011 年 4 月 25 日经信会师报字（2011）第 12443 号验证，
公司增加注册资本至人民币 12,700 万元。公司于 2011 年 4 月 28 日在深圳证券
交易所上市。
截止 2011 年 12 月 31 日，公司的注册资本为 12,700 万元。
公司经批准的经营范围为：电动机、发电机定转子铁心产品的研发、制造、
销售、服务；电动机、电气控制设备、电动工具的研发、制造、销售、服务；风
力、柴油、水轮、汽轮发电机设备及配件的研发、制造、销售、服务；专用设备，
专用模具的研发、制造、销售、服务；电机制造专用材料的采购、加工、销售、
配送、仓储、服务；金属切削加工；经营本企业自产产品的进出口业务（国家限
定公司经营或禁止进出口的商品除外）。（经营范围中国家有专项规定的从其规
定）。公司注册地：南通市通州区四安镇庵东村。公司类型：股份有限公司（上
市，自然人控股）。所属行业：工业类。
二、公司内部控制有效性的说明
任何内部控制均有其固有的限制，不论设计如何完善，有效的内部控制制度
也仅能对内部控制目标提供合理而非绝对的保证；而且由于外部与内部环境、经
营业务调整等情况，内部控制的有效性可能随之改变。由于本公司的内部控制体
系设有自我评价与监测机制，内部控制可能存在缺陷一经辨认，本公司即进行修
改相关的制度与调整控制程序等措施予以修正。
三、公司内部控制综述
本公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法
律法规的规定，按照《企业内部控制基本规范》标准，根据自身的实际情况和经
营目标制定了相应的公司管理内部控制制度，并随着公司的业务发展变化不断完
善，现就本公司制订内部控制制度的基本原则、目标以及主要内部控制程序进行
简述：
（一）内部控制目标
1、本公司设计与建立内部控制体系的目标是实现公司的战略目标。
2、提高经营效率和效益。
3、保证财务报告和管理信息的真实、可靠和完整。
4、保护公司财产的安全和完整。
5、切实遵循国家颁布的法律法规；及时向社会公众发布按国家规定应予公
布的信息。
（二）内部控制基本原则：
l、全面性原则：内部控制涵盖本公司所有业务、部门和人员，渗透到决策、
执行、监督、反馈等各个环节，避免内部控制出现空白或漏洞。
2、合理性原则：内部控制应当符合法律、法规的规定和有关政府监管部门
的监管要求，符合公司章程的要求及公司实际情况。
3、制衡性原则：内部控制的检查、评价部门必顺独立于内部控制的建立和
执行部门，明确各岗位的职责及操作流程，并实施重要岗位的权利制衡，坚持不
相容职务的相互分离。
4、有效性原则：内部控制制度具有高度的权威性，公司全体人员应自觉维
护内控制度的有效执行，内控发现的问题能够得到及时的反馈和纠正。
5、重要性原则：内部控制应当在兼顾全面的基础上突出重点，针对重要业
务与事项、高风险领域与环节采取更为严格的控制措施，确保不存在重大缺陷。
6、适应性原则：内部控制应当合理体现公司经营规模，业务范围、业务特
点、风险状况以及所处具体环境等方面的要求，并随着公司外部环境的变化、经
营业务的调整、管理要求的提高等不断改进和完善；并兼顾成本效益原则。
四、对内部控制的健全性、合理性和有效性的自我评估情况
（一）内部环境
内部环境包括影响、制约公司内部控制建立与执行的各种因素，是实施公司
内部控制的基础，包括：治理结构、组织机构设置与权责分配、企业文化、人力
资源政策等。
1、治理结构
公司已根据《中华人民共和国公司法》以及中国证券监督管理委员会有关规
定的要求，建立了股东大会、董事会、监事会和以及在董事会领导下的经理层，
建立了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等，明确
了股东大会、董事会、监事会和经理层的职权范围、议事规则和决策机制；本公
司监事会对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时是否遵守法
律、法规或者章程的行为进行监督，检查公司的财务，当董事、总经理和其他高
级管理人员的行为损害公司的利益时，要求其予以纠正，必要时向股东大会或国
家有关主管机关报告，并对董事会的决议作出意见。监事会可提议召开临时股东
大会，并对属于监事会职责范围的事项作深入的讨论、发表意见，并作出决议。
监事会能发挥监督效能，确保公司的财务活动符合法律法规的要求，督促公司董
事、高级管理人员切实履行诚信、勤勉的义务。
2、组织机构
公司按照公司业务、管理与内部控制的需要设置了相应的各种业务管理部
门，各业务管理部门之间职责明确，相互牵制。公司制定了各业务管理部门的内
部管理制度与员工手册。
3、企业文化
2011 年，公司建立起独具特色的企业文化，从公司发展的历程出发，收集、
提炼、凝结长久以来积淀的优秀文化因子，升华为企业发展的内在动力，创新了
企业发展新的精神源泉。公司管理层积极融入公司企业文化，形成了求真务实、
诚信勤勉的工作作风；公司全体员工对企业文化理解并认同，凝聚力进一步增强。
4、人力资源
实行人力资源管理的相关岗位均制订了岗位责任制，并在招聘与录用、培训
与考核、离职、薪酬等环节明确了各自的权责及相互制约要求与措施。公司正逐
步完善绩效考核制度，每年至少对员工进行一次绩效考核，员工的工作表现是核
定薪资待遇的重要因素之一。
（二）风险评估
公司按照内部控制环境、公司业务和具体工作环节实施风险评估，发现内部
控制制度执行中的风险因素，采取针对性的应对措施，避免内部控制失控。
公司充分重视潜在事件发生的可能性和对公司目标实现的影响程度，各部门
和业务单位按照《风险控制管理程序》的要求，针对影响年度目标实现的各个风
险事项，通过风险识别、风险分析、风险评估等步骤对风险进行确认和评估，以
识别、分析和应对公司可能遇到的各类风险，进而对风险进行系统管理，确定风
险应对策略。
(三)控制活动
公司结合风险评估的结果，运用不相容职务分离控制、授权审批控制、会计
系统控制、财产保护控制、营运分析控制和绩效考评控制等措施，对公司的各项
经营活动加以监控。
以下是对公司重要控制制度的描述
（1）决策管理制度
公司已制定决策管理制度，明确了重大决策的主要内容，对企业战略、重大
投资、资产购置和重大融资进行可行性研究，并对可行性研究结果进行审核，按
审批程序，进行决策。
（2）货币资金管理
公司财务部门设立专职人员管理货币资产，严禁未经授权的人员接触与办理
货币资金业务。截止 2011 年 12 月 31 日已制订资金管理制度和资金使用的审批
权限及有关细则。资金使用的审批权限及有关细则规定了经授权的各级人员所能
审批的最高资金限额。资金管理制度规定了货币资金从支付申请、审批、复核与
办理支付等各个环节的权限与责任，并明确规定款项用途不清、无必备附件或凭
证的款项不予支付。
（3）采购与付款
公司设立了采购部专职从事原材料等采购业务。截止 2011 年 12 月 31 日已
制订了采购与付款管理制度。
公司从事采购业务的相关岗位均制订了岗位责任制，并在请购与审批、询价
与确定供应商、采购合同的谈判与核准、采购、验收与相关会计记录、付款申请、
审批与执行等环节明确了各自的权责及相互制约要求与措施。
采购部计划统计员根据各部门请购单编制采购的需求计划。采购部经理对物
资采购计划进行审核批准。
采购员根据与供应商的中标协议拟定采购合同。采购合同经采购部经理、财
务部经理审核合同中的相关
