中信证券股份有限公司关于苏州可川电子科技股份有限公司使用闲置募集资金
进行现金管理的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为苏州可川电子科技股份有限公司（以下简称“可川科技”、“公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年1月修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对可川科技使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查，核查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州可川电子科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2022]2049号）核准，公司向社会公开发行17,200,000股，发行价为每股人民币34.68元，共计募集资金人民币59,649.60万元，扣除发行费用后，募集资金净额为人民币52,796.00万元。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并出具了“众环验字（2022）3310017号”《验资报告》。
公司已将上述募集资金全部存放于募集资金专户管理，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金监管协议，开设了募集资金专项账户，对募集资金实行了专户存储。
二、募集资金投资项目情况
根据《苏州可川电子科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》中披露募集资金投资计划，公司募集资金拟投资项目如下：
单位：万元
| 序号 | 项目名称 | 总投资 | 拟投入募集资金金额 |
| 1 | 功能性元器件生产基地建设项目 | 44,450.27 | 35,050.15 |
| 2 | 研发中心项目 | 6,060.19 | 3,745.85 |
| 序号 | 项目名称 | 总投资 | 拟投入募集资金金额 |
| 3 | 补充流动资金 | 14,000.00 | 14,000.00 |
| 合计 | 64,510.46 | 52,796.00 | |
三、本次使用闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）投资目的
为进一步规范公司募集资金的使用与管理，在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，合理利用部分闲置募集资金进行现金管理，可以提高募集资金使用效益。
（二）资金来源及投资金额
本次进行现金管理的资金来源为公司闲置募集资金，额度为不超过人民币4亿元。在上述额度内，公司可以循环滚动使用。
（三）投资方式
公司将遵守审慎投资原则，严格筛选发行主体，选择安全性高、流动性好、满足保本要求的、具有合法经营资格的金融机构销售的现金管理产品，包括但不限于结构性存款、理财产品等，不得用于投资股票或其他高风险收益类产品。
（四）实施方式
公司董事会授权公司首席执行官在上述额度范围内行使投资决策权并签署相关文件，具体事项由公司财务部负责组织实施，包括但不限于：选择合格的专业金融机构、明确现金管理的金额和期间、选择现金管理产品的品种、签署合同及协议等。
（五）有效期
自董事会审议通过之日起12个月内有效。在有效期内，公司可以循环滚动使用。
（六）信息披露
公司将按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的要求，及时履行信息披露义务。
（七）现金管理收益的分配
公司使用的闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将归公司所有，并严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求和管理使用。
（八）关联关系说明
公司拟购买理财产品的受托方为具有合法经营资格的银行或其他金融机构，与公司均不存在关联关系。
四、对公司经营的影响
本次使用部分闲置募集资金进行现金管理是在确保不影响公司募集资金投资计划实施，有效控制投资风险的前提下进行的，不会影响公司募集资金投资项目的开展和建设进程，不存在损害公司和股东利益的情形。通过对暂时闲置的募集资金进行适度、适时的现金管理，可以提高自有资金使用效率，且能获得一定的投资收益，符合公司和全体股东的利益。
五、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
公司将选择安全性高、流动性好、满足保本要求的、具有合法经营资格的金融机构销售的现金管理产品，但仍不排除因市场波动、宏观金融政策变化等原因引起的影响收益的情况。
（二）风险控制措施
1、公司将严格按照《上海证券交易所股票上市规则（2022年1月修订）》《上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》等法律法规、规范性文件的有关规定，办理相关闲置自有资金的现金管理业务，及时履行信息披露义务。
2.公司独立董事、监事会有权对资金管理使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
3.公司将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险。
六、公司内部审议程序
公司于2022年10月21日召开了第二届董事会第八次会议、第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，对金额不超过4亿元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买大额存单、定期存款等安全性高、流动性好、满足保本要求、具有合法经营资格的金融机构销售的现金管理产品，期
限为自董事会审议通过之日起12个月内。在前述额度和期限内，资金可循环滚动使用。
（一）独立董事意见
独立董事认为：公司本次使用闲置募集资金不超过4亿元进行现金管理，董事会审议的表决程序合法、有效，符合公司当前的实际情况，有利于公司的持续稳定健康发展，有利于提高公司资金的使用效率，获得一定的投资收益，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等法律、法规以及规范性文件和《公司章程》《苏州可川电子科技股份有限公司募集资金管理制度》的相关规定，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，因此我们一致同意公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理。综上，公司独立董事同意公司使用闲置募集资金进行现金管理。
（二）监事会意见
监事会认为：在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，公司使用最高额度不超过4亿元的闲置募集资金进行现金管理，投资于大额存单、定期存款等安全性高、流动性好、满足保本要求的产品，不会影响公司募集资金投资项目的正常开展，有利于提高闲置募集资金的现金管理收益，增加公司现金资产收益，实现股东利益最大化。公司以闲置募集资金进行现金管理没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的要求，监事会一致同意公司使用最高额度不超过人民币4亿元闲置募集资金投资于大额存单、定期存款等安全性高、流动性好、满足保本要求的产品。
综上，公司监事会同意公司使用闲置募集资金进行现金管理。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：可川科技本次使用闲置募集资金进行现金管理事项不存在改变或变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不会影响募集资金投资项目的正常进行。
根据《上海证券交易所股票上市规则（2022年1月修订）》和《公司章程》
等相关规定，该事项已经公司董事会审议通过，监事会和独立董事均发表了同意意见，履行了必要的程序，尚需提交公司股东大会审议，符合《上海证券交易所股票上市规则（2022年1月修订）》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等法律、行政法规、部门规章及业务规则的有关规定。公司本次使用闲置募集资金进行现金管理事项，有利于提高募集资金的使用效率，符合公司和全体股东的利益。保荐机构同意可川科技本次使用闲置募集资金进行现金管理事项。（以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于苏州可川电子科技股份有限公司使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签章页）
保荐代表人（签名）：
张吉翔 李峻毅
中信证券股份有限公司
年 月 日