海通证券股份有限公司关于江西洪城水业股份有限公司
2011 年度之持续督导报告书
经中国证券监督管理委员会《关于核准江西洪城水业股份有限公司非公开发
行股票的批复》（证监许可【2010】1868 号）核准，江西洪城水业股份有限公司
（以下简称“上市公司”、“公司”或“发行人”）于 2011 年 1 月非公开发行 8,000
万股股票并在上海证券交易所申请上市，海通证券股份有限公司（以下简称“保
荐机构”、“保荐人”）担任其持续督导保荐机构。本持续督导期内，保荐机构及
保荐代表人按照《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“保荐办法”）、
《上海证券交易所上市规则》及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》
等的相关规定，通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式在发行人
非公开发行股票并上市后持续督导其履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。
一、保荐人自上市公司发行证券起对上市公司持续督导工作情况
项 目 工作内容
本持续督导期内对上市公司董事、监事、高级管理人员
1、督导上市公司及其董事、
进行了持续培训，培训内容包括公司治理、关联交易、对外
监事、高级管理人员遵守法
担保信息披露以及董事、监事、高级管理人员股票买卖行为
律、法规，并切实履行其所
规范等，以确保上市公司董事、监事、高级管理人员能够遵
做出的各项承诺
守相关法律法规的要求。
（1）公司治理制度
督导公司根据相关法规要求和公司的实际情况严格执行
股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、总
经理工作细则、独立董事制度、董事会秘书工作细则，目前
2、督导健全并有效执行相关
公司治理状况良好。
制度
（2）内部控制制度
督导公司不断完善财务管理制度、会计核算制度和内部
审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外
投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序
与规则，目前公司内部控制制度有效，执行状况良好。
（3）信息披露制度
督导公司不断完善信息披露工作，及时审阅公司的信息
披露文件。目前公司信息披露状况良好。
3、关注上市公司或其控股股
东、实际控制人、董事、监 公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人
事、高级管理人员受到中国 员未受到中国证监会行政处罚、交易所纪律处分或者被交易
证监会行政处罚、交易所纪 所出具监管关注函的情况。
律处分或者被交易所出具监
管关注函的情况
（1）避免同业竞争承诺
公司的控股股东及实际控制人作出了关于避免同业竞争
的承诺函。经核查，该承诺得到了切实的遵守。
4、关注上市公司及控股股
（2）业绩承诺
东、实际控制人等履行承诺
公司募集资金用于收购控股股东资产，该资产主体进行
的情况
了盈利预测，控股股东对相关资产进行了业绩补偿承诺。经
核查，该盈利预测预期的盈利目标已经实现，控股股东无需
进行业绩补偿。
5、关注公共传媒关于上市公
司的报道，及时针对市场传 公共传媒上未出现公司的市场传闻。
闻进行核查
现场检查小组根据公司具体情况，制定出现场检查计划，确
定本次现场检查需要关注的事项范围及工作进度、时间安排
6、现场检查情况 和具体事项；经检查，公司 2011 年度运作规范，业务经营没
有重大变化，信息披露及时完整，公司独立性完好，募集资
金使用程序合规，没有发生重大违法违规事件。
（1）督导发行人严格遵守《关于进一步规范上市公司募集资
7、督导公司建立募集资金专 金使用的通知》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规
户存储制度情况以及关注募 定》规定的程序使用募集资金；
集资金使用情况 （2）督促发行人严格按照《三方监管协议》使用募集资金，
关注募集资金使用效益。
8、保荐机构发表独立意见情
无
况
二、保荐人对上市公司信息披露审阅的情况
公告日期 公告编号 披露信息 审阅情况
非公开发行股票发行结
临 2011－001
果暨股份变动公告
审阅披露内容是否合法合规；审
关于签署募集资金专户
2011-1-7 阅公告是否存在虚假记载、误导
临 2011－002 存储三方监管协议的公
性陈述或者重大遗漏
告
非公开发行股票发行情
公告附件
况报告书
关于非公开发行后股东
审阅披露内容是否合法合规；审
临 2011－003 持股比例调整的提示性
2011-1-8 阅公告是否存在虚假记载、误导
公告
性陈述或者重大遗漏
公告附件 简式权益变动报告书
第四届董事会第五次临 审核董事会、监事会的召集与召
临 2011-004
时会议决议公告 开程序是否合法合规；审核出席
第四届监事会第二次临 董事会、监事会人员的资格是否
临 2011-005
时会议决议公告 符合规定；审核董事会、监事会
2011-1-12
关于召开 2011 年第一次 的提案与表决程序是否符合公司
