安信证券股份有限公司
关于西藏矿业发展股份有限公司
募集资金 2011 年度存放和使用情况的专项核查意见
安信证券股份有限公司（以下简称“本保荐机构”）作为西藏矿业发展股份有限
公司（以下简称“西藏矿业”或“公司”）2011 年度非公开发行的保荐机构，根据《证
券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市规则》、《深圳证券交易所主
板上市公司规范运作指引》等有关法律法规的规定，对西藏矿业 2011 年度募集资金
使用情况进行了核查，现将核查情况及核查意见发表如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况
经公司股东大会审议批准,并经中国证券监督管理委员会证监许可〔2011〕381
号文核准,公司于 2011 年向 8 名特定投资者非公开发行 41,615,335 股新股，发行价
为 29.18 元/股，募集资金总额为 1,214,335,475.30 元，扣除承销费、律师费、审计
费、资产评估费等各项发行费用 40,179,071.05 元，募集资金净额为 1,174,156,404.25
元。上述募集资金于 2011 年 4 月 27 日全部到账，并经信永中和会计师事务所有限
责任公司出具(XYZH/2010CDA4007-4)《验资报告》验证。2011 年 4 月 28 日，公司
在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕新增股份登记手续，公司股
份总数变更为 317,316,585 股。
（二）2011 年度募集资金使用情况及结余情况
募集资金本年使用金额为 13,501.40 万元，年末余额为 109,201.96 万元。
募集资金余额中含募投项目尼木铜业 5000 吨电解铜项目应用募集资金置换而
尚未置换金额 4,651.80 万元，根据《关于西藏矿业发展股份有限公司以自筹资金预
先投入募集资金投资项目的审核报告》（XYZH/2010CDA4007-5），以自筹资金预先
投入尼木铜业 5000 吨电解铜项目的需置换金额为 4,651.80 万元，根据五届董事会第
19 次会议《西藏矿业发展股份有限公司以自有资金和募集资金对尼木县铜业开发有
限责任公司增资的议案》的决议，本公司以自有资金和募集资金对尼木县铜业开发
有限责任公司增资，由于增资事宜尚未完成，故对已使用的募集资金尚未进行置换。
二、募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，公司根据实际情况，制定了《西藏矿业发展股
份有限公司募集资金使用管理制度》。根据该制度，公司对募集资金实行专户存储。
截至 2011 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下： 单位：人民币元
余额
开户银行 银行账号
募集资金 利息收入 合计
建行城西支行
54001023636059008069 6,046.14 148,049.15 154,095.29
（专户）
建行城西支行
54001023636049008069 173,495,375.00 1,344,625.00 174,840,000.00
（定期三个月）
建行城西支行
54001023636049008069 547,054,062.11 4,642,322.14 551,696,384.25
（七天通知）
建行城西支行
54001023636049015331*000*1 190,000,000.00 190,000,000.00
（定期六个月）
建行城西支行
54001023636049015331*000*2 9,500,000.00 9,500,000.00
（七天通知）
建行城西支行
54001023636053015331 500,000.00 7,744.16 507,744.16
（专户）
中行康多支行
138803493946 4,078,963.00 33,258.89 4,112,221.89
（专户）
中行康多支行
138803495853 963,241.52 7,086.27 970,327.79
（专户）
中行康多支行
138803768414 150,000,000.00 150,000,000.00
（定期 6 个月）
中行康多支行
138803768425 10,000,000.00 10,000,000.00
（定期 7 天）
建行城西支行 54001023636053015355 0 176,088.00 176,088.00
库存现金 62,713.34 62,713.34
合计 1,085,660,401.11 6,359,173.61 1,092,019,574.72
三、本年度募集资金的实际使用情况
募集资金总额 117,415.64
本报告期投入募集资金总额 13,501.40
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 13,501.40
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否已 募集资 截至期 截至期末 项目可行
项目达到预 本报告期 是否达
承诺投资项目和超募 变更项 金承诺 调整后投资 本报告期投 末累计 投资进度 性是否发
定可使用状 实现的效 到预计
资金投向 目(含部 投资总 总额(1) 入金额 投入金 (%)(3)＝ 生重大变
态日期 益 效益
