西南证券股份有限公司2022年第三次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东大会召开的时间：2022年10月10日
(二)股东大会召开的地点：西南证券总部大楼4楼会议室（重庆市江北区金沙门路32号）
(三)出席会议的普通股股东及其持有股份情况：
| 1、出席会议的股东和代理人人数 | 17 |
| 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 3,915,329,592 |
| 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例（%） | 58.92 |
(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，采取现场投票表决与网络投票表决相结合的方式进行。本次会议由吴坚董事长、总裁主持，会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事7人，出席7人；
2、公司在任监事3人，出席1人；
3、公司董事会秘书李军先生出席会议，公司部分高级管理人员列席会议。
二、议案审议情况
(一)非累积投票议案
1、议案名称：关于增补公司第九届董事会董事的议案
审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 3,914,585,180 | 99.98 | 744,412 | 0.02 | 0 | 0 |
2、议案名称：关于修订《公司章程》的议案
审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 3,876,519,752 | 99.01 | 38,809,840 | 0.99 | 0 | 0 |
3、议案名称：关于修订《公司董事会议事规则》的议案
审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 3,915,030,792 | 99.99 | 298,800 | 0.01 | 0 | 0 |
4、议案名称：关于修订《公司监事会议事规则》的议案
审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 3,915,030,792 | 99.99 | 298,800 | 0.01 | 0 | 0 |
5、议案名称：关于变更部分非公开发行股票募集资金用途的议案审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 3,915,030,792 | 99.99 | 298,800 | 0.01 | 0 | 0 |
(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
| 议案 | 议案名称 | 同意 | 反对 | 弃权 |
| 序号 | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 1 | 关于增补公司第九届董事会董事的议案 | 971,348,505 | 99.92 | 744,412 | 0.08 | 0 | 0 |
| 2 | 关于变更部分非公开发行股票募集资金用途的议案 | 971,794,117 | 99.97 | 298,800 | 0.03 | 0 | 0 |
(三)关于议案表决的有关情况说明
《关于修订<公司章程>的议案》系特别决议事项，该议案已经出席本次股东大会的有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权总数的三分之二以上审议通过。
三、律师见证情况
1、本次股东大会见证的律师事务所：上海中联（重庆）律师事务所
律师：王秀江、刘峻麟
2、律师见证结论意见：
公司本次临时股东大会的召集召开程序、出席会议人员资格、表决程序符合法律、法规以及《公司章程》的规定，本次会议通过的有关决议合法有效。
四、备查文件目录
1、经与会董事签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。
西南证券股份有限公司董事会
2022年10月11日