宝胜科技创新股份有限公司
内部控制规范工作方案
为进一步加强公司内部控制规范体系建设工作，认真贯彻实施财政部、审计
署、中国保监会、中国银监会、中国证监会联合发布的《企业内部控制基本规范》
（财会[2008]7 号文）以及《企业内部控制配套指引》（财会[2010]11 号文），根
据中国证监会、江苏省证监局的统一部署和相关要求，公司定本内控规范实施工
作方案，具体内容如下：
一、公司基本情况介绍
宝胜科技创新股份有限公司(以下简称“公司”)于 2000 年 6 月设立。本公
司的控股股东为宝胜集团有限公司，实际控制人为扬州市国有资产监督管理委员
会。公司的企业法人营业执照注册号：3200001104872。2004 年 8 月在上海证券
交易所上市，股票简称“宝胜股份”，股票代码：“600973”。所属行业为电线电
缆制造业类。
截至 2011 年 12 月 31 日，本公司累计发行股本总数 203,154,300.00 股，公
司注册资本为 203,154,300.00 元，经营范围为：电线电缆及电缆附件开发、制造、
销售及相关的生产技术开发，网络传输系统、超导系统开发与应用，光电源器件
设计、装配、中试、测试、光纤、电讯、电力传输线及相关的技术开发、技术培
训、技术转让和技术咨询，输变电工程所需设备的成套供应。
公司董事会下设立战略、审计、提名、薪酬与考核等四个专门委员会，并制
订了各专门委员会工作细则，明确了各专门委员会的职责权限、任职资格、议事
规则和工作程序，为董事会科学决策提供支持。
公司对日常的生产经营管理工作实行董事会领导下的总裁负责制。公司设总
裁，由董事会聘任或解聘，对董事会负责。按照公司业务运营特点及管理的需要，
分别设置了综合管理中心、技术中心、营销管理中心、生产管理中心、财务管理
中心、审计部等内部职能组织机构，拥有济南宝胜鲁能电缆有限公司、扬州宝胜
铜业有限公司、江苏宝胜电线销售有限公司、江苏宝胜包装材料有限公司等四家
全资子公司。
为保障内部控制建设工作有效开展，公司已于 2010 年 2 月成立了以公司董
事长为组长、公司其他高管为成员的内控体系建设风险管理委员会，作为公司内
控体系建设的最高决策机构，负责决定有关体系建设的重大事项。风险管理委员
会下设内部控制体系建设工作小组作为日常办事机构，成员包括各部门负责人，
共同承担本单位内部控制体系建设与实施工作，建立和执行内控相关制度、流程、
控制活动。财务部作为负责公司内控实施的主要职能部门，公司审计部协调对公
司内部控制实施情况的有效性进行检查和评价。
（一）风险管理委员会现有成员及主要职责：
主任委员：孙振华
副主任委员：胡正明、邵文林、仇家斌、唐朝荣、杨应华、房权生、夏成军
委员：华道智、屈瑜、陈大勇、赵启年、朱殿忠、张德彩、蒋仁章、蔡济华、
梁永清、吴松、卢玉军、许宝东
1、确定公司内控体系建设的范围，审批项目计划。
2、根据工作进度，定期听取工作小组的工作进展情况汇报，及时反馈意见，
分阶段对内控体系建设的成果进行验收，包括风险评估结果、内部控制改进的建
议、内控管理手册、内部控制测试报告等。
3、检验公司内控体系的充分性和有效性，发布公司内部控制的相关工作规
范。
（二）工作小组现有成员及工作职责：
公司层面风险管理组：胡正明、蔡济华、梁永清、卢玉军、许宝东
销售风险管理租：唐朝荣、邵文林、仇家斌、屈瑜、陈大勇及相关部门负责
人
供应风险管理组：杨应华、赵启年、朱殿忠、蒋仁章、许宝东及相关部门负
责人
生产风险管理组：杨应华、华道智、朱殿忠及相关部门负责人
财务与资金风险管理组：夏成军
人力资源风险管理组：胡正明、张德彩及相关部门负责人
基本建设与技改风险管理组：胡正明、房权生、吴松、张华荣及相关部门负
责人
1、制定公司内控体系建设项目计划，并提交领导小组。
2、在中介机构的协助下开展具体工作，协调各个单位和部门进行必要的配
合，包括确认访谈计划、时间安排，收集内控项目所需资料， 指派相关负责人
对发现的问题进行沟通、对工作成果进行讨论并达成一致意见。
3、负责监督领导小组审批通过的内部控制优化方案的落实情况。
4、协调工作中出现的各种问题，确保内控体系建设工作正常进行。
5、负责定期自我测评并提出内控体系的修改建议，保持公司内控体系的良
性循环。编制公司内部控制自我评价工作计划，完成内部控制自我评价报告。
6、协助中介机构按时出具内部控制审计报告。
（三）聘请咨询机构情况
公司于 2009 年 12 月聘请了毕马威会计师事务所为公司内控咨询中介机构，
协助公司开展《企业内部控制基本规范》及其配套指引的遵循工作。
（四）内部控制实施工作预算
根据证监会要求聘请中介机构对内部控制规范实施工作进行咨询服务和年
度内控审计服务。根据公司实际情况及市场情况，由工作小组审定咨询和审计服
务费用及内控实施中的相关工作费用，领导小组审批执行。
二、内部控制实施范围、内容、原则
（一）内部控制实施范围：涵盖宝胜股份及其子公司业务流程。
（二）实施内容：按照公司目前主要业务实际运作情况，全面梳理内控规范
实施范围内的业务流程和制度体系，进一步查找主要业务流程、节点、控制点、
重要步骤的风险点，编制相应问题或漏洞风险清单、提出优化建议并加以规范，
制定内部控制的测试、检查、评价方法和标准。
（三）原则：内控建设既要兼顾企业当前实际，又要兼顾公司远期管理目标
要求；既要满足监管部门对上市公司内控建设要求，又要注重实效，做到易于接
受、易于执行、易于评估。
三、内部控制建设工作情况及工作计划
（一）内部控制建设已完成工作情况
第一阶段：内控建设准备阶段
完成时间：2009 年 11 月 30 日
（1）动员公司各部门了解、学习内部控制规范制度及其参加相关培训。
（2）聘请毕马威会计师事务所对公司内部控制规范提出指导意见。
第二阶段：内控现状查漏补缺阶段
完成时间：2009 年 12 月 31 日
（1）确定内部控制规范实施的范围包括公司及子公司各项业务流程，详细
梳理流程中的风险，及时编制风险清单。
（2）整理现有的政策、制度等与风险清单进行比对，进一步梳理实施范围
内的业务流程和制度体系，查找公司内部控制的问题编制内控缺陷汇总表。
第三阶段：制定内控缺陷整改及措施完善阶段
完成时间：2010 年 1 月 31 日
主要工作内容：将现有政策、制度与内控缺陷汇总表进行比对,制定或完善
控制措施；采取包括调整机构设置和业务流程、修订政策及规章制度、调配人员
等措施，完善内控体系；形成公司《内控制度》和《内控手册》。
第四阶段：内控体系试行阶段
完成时间：2010 年 2 月 28 日
主要工作内容：
1、验收毕马威会计师事务所提交的《内控手册》。
2、试运行毕马威会计师事务所提交的《内控手册》。
（二）内部控制建设工作计划
1、进一步优化、完善《内控手册》
根据相关监管要求和自然管控需要，进一步优化、完善《内控手册》。
2、2012 年 3 月 31 日前，公司制订的内部控制规范实施方案经董事会审议
通过后披露，实施方案报江苏证监局备案。
3、2012 年 7 月 15 日前，内控缺陷评价标准、内控缺陷整改方案报告经内
控体系建设风险管理委员会审议后报江苏证监局。
4、2012 年 11 月 30 日前，内控整改报告经内控体系建设风险管理委员会审
议后报江苏证监局。
5、2012 年报披露前，内部控制自我评价报告经董事会批准、监事会核查后，
在 2012 年报披露同时披露年度内控自我评价报告。
四、内部控制自我评价工作计划
完成时间：2012 年年报披露前
主要工作内容：
1、编制自我评价工作计划，确定纳入自我评价范围的公司及子公司的业务
流程，确定评价工作的具体时间表和人员分工。
2、根据公司的经营业务特点、经营环境变化、业务发展状况、实际风险水
平等，围绕内控控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、信息披露、内部
监督等因素，确定内部评价的范围、程序
