深圳市盐田港股份有限公司
2011 年度内部控制自我评价报告
按照《企业内部控制基本规范》（下称《基本规范》）、《企业内部控
制评价指引》（下称《评价指引》）等法律法规的要求，我们对公司 2011
年度内部控制的有效性进行了自我评价。
一、董事会声明
公司董事会及全体董事承诺本报告内容不存在任何虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏，并保证披露信息的真实、准确和完整。
建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董事
会建立与实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的
日常运行。
公司内部控制的目标是：合理保证经营合法合规、财务报告和相关
信息真实完整；维护资产安全；提高经营管理水平，促进企业实现发展
战略；建立健全以风险防范为导向的内部控制体系。
二、内部控制评价工作总体情况
公司董事会授权公司经理层组织实施 2011 年度内部控制自我评价
工作，制定了《公司 2011 年度内部控制自我评价工作方案》，成立了内
部控制评价领导小组，对 2011 年公司本部及控股企业内部控制的有效
性进行了评价。
公司聘请了中审国际会计师事务所有限公司对公司财务报告内部
控制的有效性进行了独立审计。
三、内部控制评价依据
本评价报告是根据财政部等五部委联合发布的《基本规范》和《评
价指引》的要求，结合公司《内部控制应用手册》和《内部控制评价手
册》规定，在内部控制日常管理和监督的基础上，对公司截至 2011 年
12 月 31 日内部控制设计与运行的有效性进行评价。
四、内部控制评价范围
内部控制评价的范围涵盖了公司本部及控股企业，结合公司实际情
况，纳入评价范围的业务和事项包括：公司组织架构、发展战略、人力
资源、社会责任、企业文化、风险控制与审计、资金活动、采购业务、
资产管理、仓储租赁运营管理、路桥收费运营管理、工程项目、担保业
务、财务报告、财务管理、预算管理、合同与法律事务管理、内部信息
传递、信息系统管理和关联交易与信息披露。控股企业包括深圳惠盐高
速公路有限公司、深圳市盐田港出口货物监管仓有限公司和湘潭四航建
设有限公司等主要经营单位。
本次内控自我评价重点关注公司组织架构、发展战略、人力资源、
社会责任、资金活动、工程项目、担保业务、财务报告、关联交易与信
息披露、对控股企业管控等主要风险领域。上述业务和事项的内部控制
涵盖了公司投资经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
五、内部控制评价的程序和方法
公司内部控制评价工作遵循《基本规范》、《评价指引》和公司《内
部控制评价手册》规定的程序。内控评价方案经公司董事会审议通过，
成立了内部控制评价工作领导小组，由公司风险控制与审计部具体组织
实施评价工作：通过评价前的调查，确定评价重点；制定了《2011 年度
内部控制自评测试工作指引》，组织开展自评测试、自评检查和监督；
汇总评价结果，撰写自评报告。
在内部控制自评过程中，根据公司业务特点和实际情况，综合运用
了个别访谈、调查问卷、专题讨论、穿行测试和抽样比较等方法，充分
收集公司内部控制设计和运行是否有效的证据，既全面又突出重点地开
展自评工作。
六、内部控制缺陷认定和整改完善情况
公司董事会根据《基本规范》、《评价指引》对内部控制重大缺陷、
重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司实际情况，制定了公司内部
控制重大、重要和一般缺陷评价标准。
公司根据对内部控制缺陷影响程度，将内部控制缺陷评价标准划分
为公司治理、运营、法律法规、报表及其他这五个维度；为了准确地评
判缺陷等级，又将每个维度结合公司实际细分了不同衡量指标，如：公
司治理影响标准细分为发展战略、治理结构、监督检查和控制环境；运
营影响标准细分为效率、部门间协作；法律法规影响标准细分为经营违
规和诉讼处理；报表影响标准细分为财务损失和会计报表差错等。公司
制定的内部控制缺陷评价标准，较好的为公司内部控制评价提供了依
据。
报告期内，公司采取了一系列有效措施，主要通过董事会、办公会
形式审议修订了 16 项内部控制制度，对需立即整改的控制缺陷，均完
成了整改工作，有效地提高了内部控制管理水平。
公司 2011 年度主要风险领域内部控制评价和完善情况如下：
（一）组织架构
公司严格按照《公司法》和《证券法》的要求设立了股东大会、董
事会和监事会，建立健全了公司治理结构和议事规则，形成了以股东大
会、董事会、监事会和管理层为主体的决策与经营管理架构。
股东大会为公司最高权力机构，分为年度股东大会和临时股东大
会。独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。《公司章程》和《股
东大会议事规则》中对股东大会职权做出了明确规定。
董事会是公司决策机构，由九名董事组成，设董事长一名。《公司
章程》和《董事会议事规则》中对董事会的职权做出了明确规定。公司
建立了独立董事制度，独立董事的责任和权利、独立董事的报酬和费用
等均执行有关法律法规；九名董事中有三名为独立董事。公司董事会下
设战略规划委员会、审计委员会、提名薪酬与考核委员会和投资审议委
员会四个专业委员会，制定了专业委员会议事规则；专业委员会中独立
董事占多数。
监事会是公司监督机构。《公司章程》和《监事会议事规则》中对
监事会的职权做出了明确规定。监事会按照公司章程及议事规则的规定
对董事、高级管理人员履行监督职责；监事会有三名监事组成，设主席
一人；监事有权列席董事会和总经理办公会议，必要时对决策事项提出
质询或者建议。
经理层是公司管理机构。公司总经理由董事会聘任或解聘，在董事
会领导下负责公司日常经营管理。公司《总经理工作细则》明确了总经
理职权。公司经理层能诚信勤勉地执行董事会决议；公司定期召开总经
理办公会，研究落实公司投资经营管理工作。
公司按照精简高效和制衡的原则，合理设置内部机构。2011 年，
公司对内部机构进行了优化，增加了规划发展部、产权法律与合同管理
部、安全管理部等职能部门，明确了部门职能，避免职能交叉、缺失或
权责过于集中，形成各司其职、相互协调的工作机制。
2011 年，公司在制定《内部控制应用手册》和《内部控制评价手册》
的基础上，进一步完善了公司内部控制制度体系，这套体系更加有效地
促进公司持续良性发展。
（二）发展战略
公司通过董事会下设战略规划委员会来负责对公司中长期发展战
略规划进行研究并提出建议。公司新设立了规划发展部，承担研究和分
析公司发展战略、投资管理的具体工作。
2011 年，公司新制定了《深圳市盐田港股份有限公司战略管理制
度》，对战略编制、实施、修订等各个环节工作进行了规范；组织编制
了《深圳市盐田港股份有限公司发展战略与规划》；通过修订制度、编
制战略规划，弥补了公司过去发展战略在制度和实践上的缺陷和不足，
加强了公司在 2011 年度走出去发展项目上的内控管理，促进了公司在
惠控投资项目和曹妃甸港口投资等项目上的安全有效，为公司中长期投
资规划、重大投资项目创造了良好的控制环境，促进了公司战略目标的
实现。
（三）人力资源
公司始终贯彻可持续发展的人力资源政策，加强员工培训，建立有
效的激励和约束机制，从人力资源规划、招聘管理、员工发展、员工关
系、薪酬管理和绩效管理各个环节加强公司人力资源体系建设。公司建
立了一套与公司发展相适应的人力资源管理制度。
2011 年，公司为适应发展需要，进一步优化内设机构和部门职能，
科学合理地定编定岗定员，实行了全员竞争上岗；组织全体中层以上管
理人员赴武汉大学培训，有针对性地培养企业经营人才和港口运营人
才；建立健全员工晋升机制及职业发展规划。修订了《公司本部绩效管
理办法》，深化三改中的绩效考核方案。
（四）社会责任
公司作为国有控股上市公司，在为股东创造价值的同时，高度重视
和履行企业的社会责任。管理层注重建立履行社会责任的企业价值观和
企业文化，加强社会责任培训和普及教育；聘请专业咨询机构进行包括
社会责任在内的公司企业文化建设。
公司重视安全生产，2011 年新设立了安全管理部，制定了《公司
安全培训管理办法》和《公司建设工程安全管理办法》，与各控股企业、
内部独立核算单位及纳入公司管理体系的参股企业签订《安全责任书》；
成立安全管理委员会，建立了专门的应急指挥部门，加强对员工的安全
生产教育，定期召开安全工作会议，从人、财、物方面给安全生产提供
保障。
公司倡导建立节约型企业，注重环境保护，工程建设的各个环节符
合国家和地方有关环境保护和可持续发展的规定；公司控股的公路公司
投入资金改善公路两边的环境景观，降低车流噪音；公司各投资项目和
控股企业生产经营均达到国家环保要求。
公司重视促进就业和员工权益，2011 年对公司多个岗位实行了公
开竞聘，促进就业
