公告编号：2022-065证券代码：400147 证券简称：当代3 主办券商：九州证券
当代东方投资股份有限公司关于公司收到行政监管措施决定书的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、基本情况
相关文书的全称：中国证券监督管理委员会山西监管局行政监管措施决定书[2022]24号收到日期：2022年9月15日生效日期：2022年9月14日作出主体：中国证监会及其派出机构措施类别：行政监管措施
（涉嫌）违法违规主体及任职情况：
| 姓名/名称 | 类别 | 具体任职/关联关系 |
| 当代东方投资股份有限公司 | 挂牌公司或其子公司 | 公司主体 |
涉嫌违法违规事项类别：
信息披露和公司治理
二、主要内容
（一）涉嫌违法违规事实：
2018年末，公司未分配利润为-17.18亿元，实收股本为7.92亿元，未弥补亏损已达到实收股本的三分之一。2019年末、2020年末，公司未分配利润分别为-24.58亿元、-24.33亿元，实收股本仍为7.92亿元。直至2022年6月29日，公司才召开股东大会审议通过上述事项并披露。
（二）内幕信息知情人登记管理不规范
公司2021年一季报、2021年三季报相关资料未进行内幕信息知情人管理登记；2020年年报、2021年半年报未经内幕信息知情人确认。
上述行为不符合《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条第一款、第三十条第十项、第三十二条，《上市公司信息披露管理办法》（证监会令182号）第三条第一款、第二十五条，《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》（证监会公告[2021]5号）第六条第一款，《深圳证券交易所股票上市规则（2018年11月修订）》11.1.1条第一款的规定。
（二）处罚/处理依据及结果：
根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第五十九条第三项，《上市公司信息披露管理办法》（证监会令182号）第五十二条第三项，《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》（证监会公告[2021]5号）第十六条第一项的规定，山西证监局决定对公司采取出具警示函的监督管理措施，并计入证券期货市场诚信档案。要求公司应认真汲取教训，加强证券法律法规学习，杜绝此类行为再次发生。
如果对该监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
三、对公司的影响
（一）对公司经营方面产生的影响：
本次行政监管措施不会对公司经营管理方面产生重大影响。
（二）对公司财务方面产生的影响：
本次行政监管措施不会对公司财务方面产生重大影响。
（三）不存在因本次处罚/处理而被终止挂牌的风险。
四、应对措施或整改情况
公司将按照监管措施决定书的要求，认真汲取教训，切实加强对证券法律法规的学习，依法真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务，不断完善公司治理。
五、备查文件目录
《中国证券监督管理委员会山西监管局行政监管措施决定书》[2022]24号
当代东方投资股份有限公司
董事会2022年9月16日