深圳康泰生物制品股份有限公司关于“康泰转2”暂停转股的提示性公告
重要内容提示：
1、债券代码：123119
2、债券简称：康泰转2
3、转股起止时间：2022年1月21日至2027年7月14日
4、暂停转股时间：2022年9月19日至2022年9月23日
5、恢复转股时间：2022年9月26日
经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳康泰生物制品股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2021]1873号）同意注册，深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年7月15日向不特定对象发行2,000.00万张可转换公司债券，每张面值为100元，募集资金总额为人民币200,000.00万元，期限为自发行之日起六年。“康泰转2”自2022年1月21日起可转换为公司股份，目前处于转股期。公司于2022年8月18日召开了第七届董事会第五次会议和第七届监事会第五次会议，于2022年9月14日召开公司2022年第一次临时股东大会和“康泰转2”2022年第一次债券持有人会议，审议通过了《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》，同意变更向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目“百旺信应急工程建设项目”及“腺病毒载体新冠疫苗车间项目”部分募集资金用途，并将上述部分募集资金66,000.00万元永久补充流动资金。具体内容详见公司于2022年8月19日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的公告》（公告编号：2022-054）。
根据《深圳康泰生物制品股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的相关条款规定，“康泰转2”的附加回售条款生效，“康泰转2”持有人享有一次回售的权利，具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于“康泰转2”回售的第一次提示性公告》（公告编号：2022-073）。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号——可转换公司债券》的相关规定，可转换公司债券实施回售的，应当暂停可转换公司债券转股。经向深圳证券交易所申请，“康泰转2”在回售申报期间将暂停转股，即自2022年9月19日（星期一）开始暂停转股，暂停转股期为五个交易日，至2022年9月23日（星期五）止。自回售申报期结束的次一交易日（即2022年9月26日）起“康泰转2”恢复转股。上述暂停转股期间公司可转换公司债券正常交易，敬请公司可转换公司债券持有人关注。
特此公告。
深圳康泰生物制品股份有限公司董事会
2022年9月15日