新芝生物：向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市招股说明书

证券简称： 新芝生物 证券代码： 430685

浙江省宁波市科技园区木槿路65号宁波新芝生物科技股份有限公司招股说明书

宁波新芝生物科技股份有限公司招股说明书宁波新芝生物科技股份有限公司

Ningbo Scientz Biotechnology Co.，Ltd.

保荐机构（主承销商）

（广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座）

联席主承销商

（湖北省武汉市东湖新技术开发区高新大道446号天风证券大厦20层）

宁波新芝生物科技股份有限公司

Ningbo Scientz Biotechnology Co.，Ltd.

本次股票发行后拟在北京证券交易所上市，该市场具有较高的投资风险。北京证券

交易所主要服务创新型中小企业，上市公司具有经营风险高、业绩不稳定、退市风险高

等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解北京证券交易所市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。

中国证监会和北京证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。

声明发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担连带责任。

发行人控股股东、实际控制人承诺招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担连带责任。

公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、准确、完整。

发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人、承销商承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法承担法律责任。

保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法承担法律责任。

本次发行概况

发行股票类型	人民币普通股（A股）股票
发行股数	本次初始发行的股票数量为2,219.00万股（未考虑超额配售选择权的情况下）；公司及主承销商选择采用超额配售选择权，采用超额配售选择权发行的股票数量占本次发行初始发行股票数量的15%（即332.85万股）；若超额配售选择权全额行使，本次发行的股票数量为2,551.85万股
每股面值	人民币1.00元
定价方式	公司和主承销商自主协商直接定价的方式确定发行价格
每股发行价格	15.00元/股
预计发行日期	2022年9月20日
发行后总股本	8,878.00万股
保荐人、主承销商	中信证券股份有限公司
招股说明书签署日期	2022年9月16日

注：超额配售选择权行使前，发行后总股本为8,878.00万股；若全额行使超额配售选择权，发行后总股本为9,210.85万股。

重大事项提示本公司特别提醒投资者对下列重大事项给予充分关注，并认真阅读招股说明书正文内容：

目录

声明 ...... 2

本次发行概况 ...... 3

重大事项提示 ...... 4

目录 ...... 8

第一节 释义 ...... 9

第二节 概览 ...... 11

第三节 风险因素 ...... 22

第四节 发行人基本情况 ...... 28

第五节 业务和技术 ...... 93

第六节 公司治理 ...... 191

第七节 财务会计信息 ...... 204

第八节 管理层讨论与分析 ...... 252

第九节 募集资金运用 ...... 365

第十节 其他重要事项 ...... 383

第十一节 投资者保护 ...... 384

第十二节 声明与承诺 ...... 393

第十三节 备查文件 ...... 403

第一节 释义本招股说明书中，除非文意另有所指，下列简称和术语具有的含义如下：

普通名词释义
发行人、公司、新芝生物	指	宁波新芝生物科技股份有限公司
本次公开发行、本次发行	指	发行人本次向不特定合格投资者公开发行股票的行为
本次发行上市	指	发行人本次向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的行为
中国证监会、证监会	指	中国证券监督管理委员会
北交所	指	北京证券交易所
全国股转公司	指	全国中小企业股份转让系统有限责任公司
全国股转系统	指	全国中小企业股份转让系统
全国人大常委会	指	中华人民共和国全国人民代表大会常务委员会
国务院	指	中华人民共和国国务院
科技部	指	中华人民共和国科学技术部
商务部	指	中华人民共和国商务部
工信部	指	中华人民共和国工业和信息化部
发改委	指	中华人民共和国发展和改革委员会
财政部	指	中华人民共和国财政部
国家卫健委、卫生部	指	中华人民共和国国家卫生健康委员会
药监局	指	中华人民共和国国家药品监督管理局
国家质检总局	指	中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局
甬经信	指	宁波市经济和信息化局
《公司法》	指	《中华人民共和国公司法》
《证券法》	指	《中华人民共和国证券法》
《上市规则》	指	《北京证券交易所股票上市规则（试行）》
《公司章程》	指	《宁波新芝生物科技股份有限公司章程》
保荐机构、主承销商、主办券商、中信证券	指	中信证券股份有限公司
发行人律师、通力律所	指	上海市通力律师事务所
会计师、立信所	指	立信会计师事务所（特殊普通合伙）
招股说明书	指	宁波新芝生物科技股份有限公司招股说明书
杭州分公司	指	宁波新芝生物科技股份有限公司研发与创新杭州分公司
蒂艾斯	指	宁波蒂艾斯科技有限公司
新芝药检	指	宁波新芝药检科技有限公司
聚呈信息	指	杭州聚呈信息技术有限公司
新芝杭州	指	新芝科技（杭州）有限公司
新芝冻干	指	宁波新芝冻干设备有限公司
药明康德体系公司	指	无锡药明康德新药开发股份有限公司及其控制的其他 公司
上海泰坦体系公司	指	上海泰坦科技股份有限公司及其控制的其他公司
东南仪诚体系公司	指	天津东南仪诚科技有限公司及其实控人夫妇控制的其他公司
北京三花制冷设备有限责任公司	指	北京三花制冷设备有限责任公司及其相关公司
英芮诚生化体系公司	指	苏州英芮诚生化科技有限公司及其控制的其他公司
报告期	指	2019年、2020年、2021年

元、万元、亿元	指	人民币元、万元、亿元
专业名词释义
ABC管理	指	ABC分类库存控制法，通过对同一类问题或项目进行排序，从而有区别地确定管理方式的一种分析方法
ARM技术	指	Advanced RISC Machine，即运用进阶精简指令集微处理器的嵌入式技术
CAGR	指	Compound Annual Growth Rate，即复合年均增长率
dB	指	声学单位分贝
DNA、RNA	指	脱氧核糖核酸、核糖核酸
DSP技术	指	Digital Signal Process，即数字信号处理技术
ERP管理系统	指	Enterprise Resource Planning，即企业资源计划管理系统
GMP	指	Good Manufacturing Practice，即《药品生产质量管理规范》
IPD体系	指	Integrated Product Development，即集成产品研发体系
IVD	指	In-Vitro Diagnostics，即体外诊断
kPa、mPa	指	压力单位千帕斯卡、兆帕斯卡
OA协同系统	指	自动化办公协同系统
PCR	指	Polymerase Chain Reaction，即聚合酶链式反应
PID控制	指	Portion-Integral-Derivative，比例积分微分控制，一种常见工程控制算法
rpm	指	Revolution per minute，转速单位，即转/分钟
比浊法	指	一种通过测量透过悬浮质点介质的光强度来确定悬浮物质浓度的方法
磁珠法	指	一种利用纳米磁性微球进行核酸提取的方法

特别说明：本招股说明书中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上有差异，或部分比例指标与相关数值直接计算的结果在尾数上有差异，这些差异是由四舍五入造成的。

第二节 概览

本概览仅对招股说明书作扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真阅读招股说明书全文。

一、 发行人基本情况

公司名称	宁波新芝生物科技股份有限公司		统一社会信用代码		91330200732123663R
证券简称	新芝生物		证券代码		430685
有限公司成立日期	-		股份公司成立日期		2001年11月21日
注册资本	66,590,000元		法定代表人		周芳
办公地址	浙江省宁波市科技园区木槿路65号
注册地址	浙江省宁波市科技园区木槿路65号
控股股东	周芳		实际控制人		周芳、肖长锦、 朱佳军、肖艺
主办券商	中信证券股份有限公司		挂牌日期		2014年4月9日
证监会行业分类	制造业（C）			仪器仪表制造业（C40）
管理型行业分类	制造业（C）	仪器仪表制造业（C40）		通用仪器仪表制造业（C401）		实验分析仪器制造业（C4014）

二、 发行人及其控股股东、实际控制人的情况

三、 发行人主营业务情况

任国家海洋局宁波海洋调查队综合技术室工程师；1989年2月至2001年11月，任宁波新芝科器研究所技术总监；2001年11月至今任新芝生物董事，持股比例为21.75%。

朱佳军，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码320582198404******，男，1984年4月出生，毕业于英国帝国理工学院金融硕士专业。2008年10月至2011年5月，任宁波永新光学股份有限公司市场部科长；2011年5月至2016年10月，任新芝生物品质部经理；2016年11月至2020年12月，任新芝生物董事兼总经理；2020年12月至今，任新芝生物董事、副总经理，持股比例为7.02%。

肖艺，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码330203198407******，女，1984年7月出生，研究生学历。2008年4月至2009年11月，任宁波豪雅进出口有限公司职员；2009年11月至2016年12月，任新芝生物外贸部经理、董事会秘书；2017年1月至2020年10月，任宁波易中禾生物技术有限公司执行董事、董事长；2020年11月至2022年3月，任宁波易中禾药用植物研究院有限公司市场负责人；2022年4月至今，任新芝生物董事长助理，持股比例为

2.64%。

报告期内，公司控股股东及实际控制人未发生变动。

发行人是一家专业为生命科学研究与产业化领域用户提供科学实验仪器、设备的高新技术企业。公司核心围绕生物样品处理、分子生物学与药物研究、实验室自动化与通用设备三大类产品开展研发、生产、销售和服务等业务活动。发行人产品应用广泛，可拓展至生物医药、医疗卫生、IVD、生物安全、食品安全、疾病预防与控制、检验检疫、环境保护及新材料研究等诸多领域。经过多年技术积累和发展，公司已经成为国内知名的生命科学仪器厂商。

作为一家国家高新技术企业，公司长期坚持自主创新，持续保持高研发投入，具备持续科技创新能力，已经掌握了功率超声驱动技术、多场景高精度复杂温控技术、高速运动控制技术、液体流路自动控制技术、生物大分子提取技术等关键技术，部分关键技术和产品在国内处于领先位置，例如，SCIENTZ-950E超声波

四、 主要财务数据和财务指标

细胞粉碎机在2021年通过甬经信“新技术新产品”鉴定验收，鉴定结论为：产品的技术水平和加工能力处于国内领先、国际先进水平。该产品还荣获了宁波市高端装备制造业重点领域省内首台（套）产品的认定，以及浙江省经济和信息化厅“浙江制造精品”的认定。此外，根据《中国科学报》报道，公司研制的高压气体基因枪“一举打破国外技术垄断，填补国内相关领域空白”，并荣获浙江省科技进步二等奖。2019年公司参与攻关的“植物源生物活性物质高效提取分离技术装备及产业化项目”荣获了浙江省科技进步一等奖。公司曾经承担国家卫生部重大科研项目，是国家发改委高技术产业化示范工程中心、科学仪器产业化基地、宁波企业工程（技术）中心。2021年，公司入选工信部第三批“专精特新小巨人”企业名单，同年被宁波市经济和信息化局认定为“宁波市制造业单项冠军示范企业”。截至2021年12月31日，公司已获授权的专利技术62项，其中发明专利15项，实用新型专利41项，外观设计专利6项。

目前，公司在全国各地建有30个办事处，办事处配备销售工程师和售后工程师，可快速满足客户需求，加快公司新产品的推广速度。

项目

项目	2021年12月31日/2021年度	2020年12月31日/2020年度	2019年12月31日/2019年度
资产总计(元)	234,768,189.49	206,669,085.38	173,673,180.65
股东权益合计(元)	185,270,740.68	151,526,460.01	132,515,841.37
归属于母公司所有者的股东权益(元)	163,577,514.61	133,393,141.33	119,876,624.48
资产负债率（母公司）（%）	22.92%	28.12%	22.25%
营业收入(元)	168,157,801.62	143,299,085.16	120,720,742.78
毛利率（%）	68.27%	67.70%	71.23%
净利润(元)	57,324,046.36	44,978,302.64	39,636,118.04
归属于母公司所有者的净利润(元)	48,412,472.30	36,772,534.92	34,040,064.53
归属于母公司所有者的扣除非经常性损益后的净利润(元)	44,207,607.87	32,834,439.57	31,880,331.17
加权平均净资产收益率（%）	32.99%	28.99%	30.55%
扣除非经常性损益后净资产收益率（%）	30.12%	25.88%	28.61%
基本每股收益（元/股）	0.73	0.55	0.51
稀释每股收益（元/股）	0.73	0.55	0.51

经营活动产生的现金流量净额(元)	50,581,456.97	54,819,301.56	34,745,080.34
研发投入占营业收入的比例（%）	7.45%	8.80%	8.67%

五、 发行决策及审批情况

六、 本次发行基本情况

2022年4月18日，发行人召开了第七届董事会第十六次会议，审议通过了《关于公司拟申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的议案》等相关议案。

2022年5月6日，发行人召开了2022年第三次临时股东大会，审议通过了《关于公司拟申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的议案》等相关议案。并授权董事会处理与公司本次发行并上市有关的具体事宜。

本次发行已于2022年8月11日经北京证券交易所上市委员会审议同意，并于2022年9月2日获中国证监会证监许可〔2022〕2024号文同意注册。发行股票类型

发行股票类型	人民币普通股（A股）股票
每股面值	人民币1.00元
发行股数	本次初始发行的股票数量为2,219.00万股（未考虑超额配售选择权的情况下）；公司及主承销商选择采用超额配售选择权，采用超额配售选择权发行的股票数量占本次发行初始发行股票数量的15%（即332.85万股）；若超额配售选择权全额行使，本次发行的股票数量为2,551.85万股
发行股数占发行后总股本的比例	24.99%（超额配售选择权行使前） 27.70%（超额配售选择权全额行使后）
定价方式	公司和主承销商自主协商直接定价的方式确定发行价格
每股发行价格	15.00元/股
发行前市盈率（倍）	22.59
发行后市盈率（倍）	30.12
发行前市净率（倍）	5.39
发行后市净率（倍）	2.89
预测净利润（元）	不适用
发行后每股收益（元/股）	0.50
发行前每股净资产（元/股）	2.78
发行后每股净资产（元/股）	5.19
发行前净资产收益率（%）	32.99%
发行后净资产收益率（%）	10.52%
本次发行股票上市流通情况	嘉兴金长川贰号股权投资合伙企业（有限合伙）、

	杭州兼济投资管理有限公司、深圳市丹桂顺资产管理有限公司、首正泽富创新投资（北京）有限公司、开源证券股份有限公司、上海拿特资产管理有限公司、宁波润宁雏凤创业投资合伙企业（有限合伙）、潍坊市国信股权投资管理有限公司、青岛稳泰私募基金管理有限公司参与战略配售，战略投资者获配的股票自本次公开发行的股票在北交所上市之日起6个月内不得转让
发行方式

本次发行采用向战略投资者定向配售和网上向开通北交所交易权限的合格投资者定价发行相结合的方式进行

发行对象	符合国家法律的相关规定及监管机构的相关监管要求且已开通北交所股票交易权限的合格投资者（国家法律、法规禁止购买者除外）
战略配售情况	本次发行战略配售发行数量为443.80万股，占超额配售选择权行使前本次发行总股数的20.00%，占超额配售选择权全额行使后本次发行总股数的17.39%
本次发行股份的交易限制和锁定安排	本次网上发行的股票无锁定安排。战略配售股份限售期为6个月，限售期自本次公开发行的股票在北交所上市之日起开始计算
预计募集资金总额	超额配售选择权行使前，预计发行人募集资金总额为33,285.00万元；若超额配售选择权全额行使，预计发行人募集资金总额为38,277.75万元
预计募集资金净额	超额配售选择权行使前，预计募集资金净额为29,683.27万元；若超额配售选择权全额行使，预计募集资金净额为34,326.99万元
发行费用概算	本次发行费用总额为3,601.73万元（未考虑超额配售选择权的情况下）；3,950.76万元（若全额行使超额配售选择权），其中： 1、承销保荐费：2,700.48万元（未考虑超额配售选择权的情况下），3,049.03万元（若全额行使超额配售选择权）； 2、审计验资费：693.40万元； 3、律师费：181.13万元； 4、用于本次发行的信息披露费：23.58万元； 5、发行手续费用及其他：3.14万元（未考虑超额配售选择权的情况下），3.61万元（若全额行使超额配售选择权） 注：上述发行费用均不含增值税金额，本次发行费用合计数与各分项数直接相加之和在尾数上存在差异，该差异是由四舍五入造成的，各项发行费用可能根据最终发行结果而有所调整
承销方式及承销期	余额包销
询价对象范围及其他报价条件	不适用
优先配售对象及条件	不适用

注：

1.发行前市盈率为本次发行价格除以每股收益，每股收益按2021年度经审计扣除非经常性损益后的归属于母公司股东的净利润除以本次发行前总股本计算；

2.发行后市盈率为本次发行价格除以每股收益，每股收益按2021年度经审计扣除非经常性损益后的归属于母公司股东的净利润除以本次发行后总股本计算；行使超额配售选择权前的发行后市盈率为30.12，若全额行使超额配售选择权则发行后市盈率为31.25；

3.发行前市净率以本次发行价格除以发行前每股净资产计算；

4.发行后市净率以本次发行价格除以发行后每股净资产计算；行使超额配售选择权前的发行后市净率为2.89倍，若全额行使超额配售选择权则发行后市净率为2.73倍；

5.发行后基本每股收益以2021年度经审计扣除非经常性损益后的归属于母公司股东的净利润除以本次发行后总股本计算；行使超额配售选择权前的发行后基本每股收益为0.50元/股，若全额行使超额配售选择权则发行后基本每股收益为0.48元/股；

6.发行前每股净资产以2021年12月31日经审计的净资产除以本次发行前总股本计算；

7.发行后每股净资产按本次发行后归属于母公司股东的净资产除以发行后总股本计算，其中，发行后归属于母公司股东的净资产按经审计的截至2021年12月31日归属于母公司股东的净资产和本次募集资金净额之和计算；行使超额配售选择权前的发行后每股净资产5.19元/股，若全额行使超额配售选择权则发行后每股净资产为5.50元/股；

8.发行前净资产收益率为2021年度公司加权平均净资产收益率；

9.发行后净资产收益率以2021年度经审计归属于母公司股东的净利润除以本次发行后归属于母公司股东的净资产计算，其中发行后归属于母公司股东的净资产按经审计的截至2021年12月31日归属于母公司的净资产和本次募集资金净额之和计算；行使超额配售选择权前的发行后净资产收益率为10.52%，若全额行使超额配售选择权则发行后净资产收益率9.55%。

七、 本次发行相关机构

（一） 保荐人、承销商

机构全称	中信证券股份有限公司
法定代表人	张佑君
注册日期	1995年10月25日
统一社会信用代码	914403001017814402
注册地址	广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址	北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
联系电话	010-60837150
传真	010-60833083
项目负责人	-
签字保荐代表人	李嵩、安楠
项目组成员	王伶、季轶凡、王浩君

（二） 律师事务所

机构全称	上海市通力律师事务所
负责人	韩炯
注册日期	1998年9月24日
统一社会信用代码	31310000425168319B
注册地址	上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址	上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼
联系电话	021-31358666
传真	021-31358600
经办律师	陈鹏、徐青、纪宇轩

（三） 会计师事务所

机构全称	立信会计师事务所（特殊普通合伙）
负责人	杨志国
注册日期	2011年1月24日
统一社会信用代码	91310101568093764U
注册地址	上海市黄浦区南京东路61号四楼
办公地址	上海市黄浦区南京东路61号四楼
联系电话	021-63391166
传真	021-63392558
经办会计师	张建新、孟捷、覃剑锋

（四） 资产评估机构

□适用 √不适用

（五） 股票登记机构

机构全称	中国证券登记结算有限责任公司北京分公司
法定代表人	周宁
注册地址	北京市西城区金融大街26号金阳大厦5层
联系电话	010-58598980
传真	010-58598977

（六） 收款银行

户名	中信证券股份有限公司
开户银行	中信银行北京瑞城中心支行
账号	7116810187000000121

（七） 其他与本次发行有关的机构

√适用 □不适用

2、券商会计师
				机构全称	大华会计师事务所（特殊普通合伙）四川分所
				执行事务合伙人	钟平修

注册日期	2013年10月16日
统一社会信用代码	91510100080624795B
注册地址	中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路88号1幢1单元31层3101、3102号
办公地址	中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路88号1幢1单元31层3101、3102号
联系电话	028-83227092
传真	028-83227087
券商会计师团队成员	陈嘉元、付天洋

八、 发行人与本次发行有关中介机构权益关系的说明

发行人与本次发行有关的保荐机构、承销机构、证券服务机构及其负责人、高级管理人员、经办人员之间不存在直接或间接的股权关系或其他权益关系。

九、 发行人自身的创新特征

十、 发行人选择的具体上市标准及分析说明

创新研发体系，积极攻关行业难点技术和卡脖子技术，比如功率超声驱动技术、多场景高精度复杂温控技术和瞬时放电控制技术等。

公司拥有的核心技术及先进性具体见“第五节业务与技术”之“四 发行人关键资源要素”之“（一）公司核心技术基本情况”。

公司的核心技术具有明显的技术先进性和创新性，基于公司的核心技术，公司研发了多通道超声波细胞粉碎机、非接触式超声波细胞粉碎机、超声波DNA打断仪、高压气体基因枪、微生物曲线生长仪等多款创新类产品，体现了公司的技术创新性。

（三）结论

综合上述分析，公司在产品和技术方面具有较强的创新能力。2021年，公司以超声波系列产品被宁波市经济和信息化局认定为“宁波市制造业单项冠军示范企业”，并入选工信部第三批“专精特新小巨人”企业名单。强大的创新能力有力推动了公司产品性能提升和各类创新型产品推出，因此公司具备明显的创新特征。

根据《上市规则》第2.1.3条，发行人申请公开发行并上市，市值及财务指标应当至少符合下列标准中的一项：

（一）市值不低于2亿元，最近两年净利润均不低于1,500万元且加权平均净资产收益率平均不低于8%，或者最近一年净利润不低于2,500万元且加权平均净资产收益率不低于8%；

（二）市值不低于4亿元，最近两年营业收入平均不低于1亿元，且最近一年营业收入增长率不低于30%，最近一年经营活动产生的现金流量净额为正；

（三）市值不低于8亿元，最近一年营业收入不低于2亿元，最近两年研发投入合计占最近两年营业收入合计比例不低于8%；

（四）市值不低于15亿元，最近两年研发投入合计不低于5,000万元。

前款所称预计市值是指以发行人公开发行价格计算的股票市值。

十一、 发行人公司治理特殊安排等重要事项

公司为本次申请公开发行选择第一项标准：“市值不低于2亿元，最近两年净利润均不低于1,500万元且加权平均净资产收益率平均不低于8%，或者最近一年净利润不低于2,500万元且加权平均净资产收益率不低于8%；”。

发行人预计本次发行之后的市值不低于2亿元，最近两年扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润分别为3,283.44万元和4,420.76万元，加权平均净资产收益率分别为28.99%和32.99%，符合《北京证券交易所股票上市规则（试行）》第2.1.3条第一项标准的要求。截至本招股说明书签署日，发行人无公司治理特殊安排等重要事项。

十二、 募集资金运用

截至本招股说明书签署日，发行人无公司治理特殊安排等重要事项。

本次募集资金投资项目围绕公司主营业务展开，公司本次募集资金数额和投资项目与现有业务、生产经营规模、财务状况、技术条件、管理能力、发展目标等相适应，投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，具有较强的可行性。

本次公开发行股票所募集的资金扣除发行费用后，将全部用于以下项目：

单位：万元

公司已经就本次募投项目完成了备案程序，备案机关为高新技术产业开发区经济发展局。公司本次募投项目的相关环评工作目前已处于公示阶段，截至目前，

十三、 其他事项

本次募投项目尚需履行的程序不存在实质性障碍。

本次募集资金投资项目实施后，公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业之间不会新增同业竞争，且不存在对发行人独立性产生不利影响的情形。

本次发行的募集资金到位后，公司将按照项目的实际需求和轻重缓急将募集资金投入上述项目。项目投资总金额高于本次发行募集资金使用金额部分由公司以自有或自筹资金解决。若出现本次发行的募集资金超过项目资金需求部分的情况，超出部分将按照国家法律、法规、规范性文件及证券监管部门的相关规定履行法定程序后使用。

在本次发行的募集资金到位之前，公司将根据项目需要以自有或自筹资金进行先期投入，并在募集资金到位之后，可依照相关法律、法规及规范性文件的要求和程序对先期投入资金予以置换。

在最终确定的本次发行的募集资金投资项目范围内，公司董事会可根据项目的实际需求，对上述项目的募集资金投入顺序和金额进行适当调整。

有关本次发行募集资金投资项目的详细情况请参见本招股说明书之“第九节募集资金运用”。公司无其他披露事项。

第三节 风险因素

第四节 发行人基本情况

一、 发行人基本信息

公司全称	宁波新芝生物科技股份有限公司
英文全称	NINGBO SCIENTZ BIOTECHNOLOGY CO.,LTD
证券代码	430685
证券简称	新芝生物
统一社会信用代码	91330200732123663R
注册资本	66,590,000元
法定代表人	周芳
成立日期	2001年11月21日
办公地址	浙江省宁波市科技园区木槿路65号
注册地址	浙江省宁波市科技园区木槿路65号
邮政编码	315010
电话号码	0574-88350060
传真号码	0574-88350060
电子信箱	[e-mail]
公司网址	https://www.scientz.com
负责信息披露和投资者关系的部门	公司董事会办公室
董事会秘书或者信息披露事务负责人	曾丽娟
投资者联系电话	0574-88350060
经营范围	第一类医疗器械、实验分析仪器、工业自动化控制系统装置、机电产品的研发、生产；保健食品的开发、研究；流体管道超声波阻、除垢装置的研发、生产、销售；超声波油水分离装置的研发、生产、销售；服装、服饰、工艺品的制造、加工、批发、零售；自营和代理货物和技术的进出口，但国家限定经营或禁止进出口的货物及技术除外
主营业务	生命科学仪器的研发、生产与销售
主要产品与服务项目	生物样品处理仪器、分子生物学与药物研究仪器、实验室自动化与通用设备

二、 发行人挂牌期间的基本情况

（一） 挂牌日期和目前所属层级

（二） 主办券商及其变动情况

2、目前所属层级

根据全国中小企业股份转让系统下发的《关于发布2020年第一批市场层级定期调整决定的公告》（股转系统公告[2020]440号）及《2020年第一批定期调入创新层的挂牌公司正式名单》（股转系统公告[2020]440号附件1），公司由基础层调为创新层。公司自2020年5月25日至本招股说明书签署日，为创新层企业。

2013年9月28日，公司与长城证券有限责任公司签订了《推荐挂牌并持续督导协议书》，约定由长城证券有限责任公司作为公司全国股转系统挂牌的主办券商，推荐挂牌并持续督导。

2015年5月5日，公司与长城证券有限责任公司签订了附生效条件的《宁波新芝生物科技股份有限公司与长城证券有限责任公司关于终止<推荐挂牌并持续督导协议书>的协议书》，并于同日与天风证券股份有限公司签订了附生效条件的《宁波新芝生物科技股份有限公司与天风证券股份有限公司<持续督导协议书>》，自协议书签署之日起，由天风证券股份有限公司承接主办券商并履行持续督导义务，天风证券股份有限公司成为公司的主办券商。上述变更主办券商的相关议案已经公司第五届董事会第八次会议和2015年第一次临时股东大会审议通过。

2021年12月16日，公司与天风证券股份有限公司签订了附生效条件的《宁波新芝生物科技股份有限公司与天风证券股份有限公司关于终止<持续督导协议书>的协议书》，并于同日与中信证券股份有限公司签订了附生效条件的《宁波新芝生物科技股份有限公司与中信证券股份有限公司<持续督导协议书>》。上述变更主办券商的相关议案已经通过公司第七届董事会第十二次会议及2021年第三次临时股东大会审议。全国股转公司于2021年12月29日向公司出具了《关于对主办券商和挂牌公司协商一致解除持续督导协议无异议的函》，前述协议于当日生效。中信证券股份有限公司于2021年12月29日起成为公司的主办券商。

（三） 报告期内年报审计机构及其变动情况

（四） 股票交易方式及其变更情况

报告期内，公司2019年度财务报告的审计机构为天健会计师事务所（特殊普通合伙）。2021年1月25日，公司2021年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》，由变更后的审计机构立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2020年度财务报告的审计机构。2021年5月24日，公司2020年年度股东大会审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2021年度财务报告的审计机构。2022年5月19日，公司2021年年度股东大会审议通过《关于续聘会计师事务所》，续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2022年度财务报告的审计机构。

2014年4月9日，公司股票获准在全国股转系统挂牌公开转让，转让方式为协议转让。

2015年9月8日，公司股票转让方式变更为做市转让方式的申请经全国股转公司同意。公司股票于2015年9月10日起由协议转让方式变更为做市转让方式。

2018年11月22日，公司变更股票转让方式为集合竞价转让方式申请经全国股转公司同意。公司股票于2018年11月26日起变更为集合竞价转让方式。

截至本招股说明书签署日，公司股票转让方式为集合竞价交易方式。

（五） 报告期内发行融资情况

2014年4月9日，公司股票获准在全国股转系统挂牌公开转让，转让方式为协议转让。

2015年9月8日，公司股票转让方式变更为做市转让方式的申请经全国股转公司同意。公司股票于2015年9月10日起由协议转让方式变更为做市转让方式。

2018年11月22日，公司变更股票转让方式为集合竞价转让方式申请经全国股转公司同意。公司股票于2018年11月26日起变更为集合竞价转让方式。

截至本招股说明书签署日，公司股票转让方式为集合竞价交易方式。

报告期内，公司进行了一次发行融资，具体情况如下：

公司于2018年9月27日召开第六届董事会第十二次会议，审议通过了《关于宁波新芝生物科技股份有限公司核心员工认定的议案》、《宁波新芝生物科技股份有限公司股权激励计划》、《宁波新芝生物科技股份有限公司股票发行方案》、

《关于股东大会授权公司董事会全权办理公司定向发行股票相关事宜的议案》、《关于签署宁波新芝生物科技股份有限公司附生效条件的限制性股份认购协议》等议案，并提交公司2018年第四次临时股东大会审议。公司于2018年第四次临时股东大会审议通过了《宁波新芝生物科技股份有限公司股票发行方案》等议案，拟向36名激励对象定向发行不超过560万股（含560万股），发行价格为人民币2.00元/股。发行完毕后，实际发行股票557万股，募集资金总额为人民币1,114万元，公司总股本为6,659万股。本次股票发行新增股东18名，发行完成后，公司股东66名。 公司本次发行对象及认购数量如下：
								序号	股东名称	职务/身份	认购数量（万股）	认购金额（万元）	认购方式
								1	肖长锦	董事	100	200	现金认购
								2	朱佳军	董事、高管	100	200	现金认购
								3	朱云国	董事、高管	55	110	现金认购
								4	蔡丽珍	董事、高管	50	100	现金认购
								5	曾丽娟	董事、高管	20	40	现金认购
								6	杨树伟	监事	21	42	现金认购
								7	曾华刚	核心员工	15	30	现金认购
								8	余波	核心员工	18	36	现金认购
								9	常伟	核心员工	12	24	现金认购
								10	路涛	核心员工	12	24	现金认购
								11	周俊	核心员工	13	26	现金认购
								12	汪祖康	监事	10	20	现金认购
								13	任笑笑	核心员工	15	30	现金认购
								14	丁超	核心员工	3	6	现金认购
								15	马先茂	核心员工	3	6	现金认购
								16	李红科	核心员工	3	6	现金认购
								17	章光明	核心员工	5	10	现金认购
								18	毛伟	高管	10	20	现金认购
								19	胡春莲	监事	10	20	现金认购
								20	陈华	董事	5	10	现金认购
								21	邹从娣	核心员工	5	10	现金认购
								22	张文华	核心员工	5	10	现金认购

23	方普华	核心员工	5	10	现金认购
24	敖凤	核心员工	5	10	现金认购
25	刘缵辉	核心员工	5	10	现金认购
26	陈红	核心员工	5	10	现金认购
27	付增启	核心员工	7	14	现金认购
28	王洪亮	核心员工	7	14	现金认购
29	张剑波	核心员工	5	10	现金认购
30	刘文虎	核心员工	5	10	现金认购
31	许文凌	核心员工	3	6	现金认购
32	占剑新	核心员工	5	10	现金认购
33	陈德良	核心员工	5	10	现金认购
34	祝凯丰	核心员工	5	10	现金认购
35	孙建伟	核心员工	5	10	现金认购
合计			557	1,114	-

公司于2019年1月22日取得全国股转公司出具的《关于宁波新芝生物科技股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函【2019】271号），2019年3月11日起，公司此次发行新增股份在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。此次股票发行金额1,114万元人民币已经全部到账，并经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具了天健验[2018]508号《验资报告》。此次定向发行后，公司前十名股东持股情况如下：

（六） 报告期内重大资产重组情况

（七） 报告期内控制权变动情况

报告期内，公司未发生重大资产重组行为。报告期内，公司控股股东为周芳，公司实际控制人为周芳、肖长锦、朱佳军、肖艺，公司控制权未发生变动。

（八） 报告期内股利分配情况

报告期内，公司控股股东为周芳，公司实际控制人为周芳、肖长锦、朱佳军、肖艺，公司控制权未发生变动。

报告期内，公司进行了三次股利分配，具体情况如下：

1、2018年年度权益分派

2019年5月8日，公司召开2018年年度股东大会，审议通过了《2018年度利润分配预案》，以未分配利润向全体股东每10股派发现金红利2.80元（含税）。该次股利分配已于2019年5月实施完毕，共派发现金股利1,864.52万元。

2、2019年年度权益分派

2020年5月19日，公司召开2019年年度股东大会，审议通过了《2019年度权益分派预案》，以未分配利润向全体股东每10股派发现金红利3.10元（含税）。该次股利分配已于2020年5月实施完毕，共派发现金股利2,064.29万元。

3、2020年年度权益分派

2021年5月24日，公司召开2020年年度股东大会，审议通过了《2020年度权益分派方案》，以未分配利润向全体股东每10股派发现金红利3.10元（含税）。该次股利分配已于2021年5月实施完毕，共派发现金股利2,064.29万元。

三、 发行人的股权结构

报告期内，公司进行了三次股利分配，具体情况如下：

1、2018年年度权益分派

2019年5月8日，公司召开2018年年度股东大会，审议通过了《2018年度利润分配预案》，以未分配利润向全体股东每10股派发现金红利2.80元（含税）。该次股利分配已于2019年5月实施完毕，共派发现金股利1,864.52万元。

2、2019年年度权益分派

2020年5月19日，公司召开2019年年度股东大会，审议通过了《2019年度权益分派预案》，以未分配利润向全体股东每10股派发现金红利3.10元（含税）。该次股利分配已于2020年5月实施完毕，共派发现金股利2,064.29万元。

3、2020年年度权益分派

2021年5月24日，公司召开2020年年度股东大会，审议通过了《2020年度权益分派方案》，以未分配利润向全体股东每10股派发现金红利3.10元（含税）。该次股利分配已于2021年5月实施完毕，共派发现金股利2,064.29万元。

截至2022年3月31日，发行人股权架构如下图所示：

四、 发行人股东及实际控制人情况

（一） 控股股东、实际控制人情况

注：截至本招股书签署日，周芳、肖长锦、朱佳军、肖艺系一致行动人关系。其中，周芳与肖长锦为夫妻关系，周芳与肖艺为母女关系，肖长锦与肖艺为父女关系，肖艺与朱佳军为夫妻关系。

截至本招股说明书签署日，周芳持有发行人股份21,767,200股，持股比例

32.69%，为发行人控股股东。周芳、肖长锦、朱佳军、肖艺为一致行动人，合计持有发行人股份42,685,300股，持股比例合计64.10%，为公司的实际控制人。其基本情况如下：

周芳，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码330204195901******，女，1959年1月出生，研究生学历，高级工程师。1975年1月至1976年9月，任宁波市鄞县布政晨光小学代课老师；1976年9月至1987年11月，任宁波金星乐器厂团支书；1987年11月至1989年2月，任宁波华侨精密仪器厂技术科长；1989年2月至2011年3月，任宁波新芝科器研究所所长；2001年11月至今，任新芝生物董事长，持股比例32.69%。

肖长锦，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码330204195503******，男，1955年3月出生，大学本科学历，中级工程师。1979年8月至1989年2月，

（二） 持有发行人5%以上股份的其他主要股东

协议》，增加朱佳军为公司一致行动人。此外，朱佳军任职公司后，积极熟悉各项工作，基本全面参与公司的经营管理，在公司经营决策中发挥着重要作用。公司2022年4月发布实际控制人补充认定公告，将其补充认定为共同实际控制人，发行人补充确认实际控制人涉及影响《2016年年度报告及摘要》、《2017半年度报告》、《2017年年度报告及摘要》、《2018半年度报告》、《2018年年度报告及摘要》、《2019半年度报告》、《2019年年度报告及摘要》、《2020半年度报告》、《2020年年度报告及摘要》、《2021半年度报告》等关于公司实际控制人的表述。即自2016年11月至今发行人的实际控制人始终为周芳、肖长锦、朱佳军、肖艺。符合《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第1号》以及中国证监会《首发业务若干问题解答》关于实际控制人认定的一般要求，符合公司实际情况。上述实际控制人的补充认定，不涉及公司实际控制权的变化，不存在最近24个月内公司实际控制人变动的情形；不会对公司的控制权稳定、公司的经营造成不利影响，不存在损害公司及其股东合法权益的情形。

截至本招股说明书签署日，公司不存在其他持有发行人5%以上股份或表决权的股东。

（三） 发行人的股份存在涉诉、质押、冻结或其他有争议的情况

截至本招股说明书签署日，公司不存在其他持有发行人5%以上股份或表决权的股东。

截至招股说明书签署日，公司控股股东和实际控制人、持有发行人5%以上股份或表决权股东所直接或间接持有公司的股份不存在涉诉、质押、冻结或其他有争议的情形。

（四） 控股股东、实际控制人所控制的其他企业情况

截至招股说明书签署日，公司控股股东和实际控制人、持有发行人5%以上股份或表决权股东所直接或间接持有公司的股份不存在涉诉、质押、冻结或其他有争议的情形。

截至本招股说明书签署日，除新芝生物及其子公司外，公司控股股东及实际控制人控制的其他企业如下所示：

1、宁波易中禾生物技术有限公司

名称	宁波易中禾生物技术有限公司
注册地址	浙江省宁波市鄞州区云龙镇白石中路39号
法人代表	顾卫英
注册资本	3,500万人民币
成立时间	2012-07-25
经营范围	一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；生物农药技术研发；石斛种植；中草药种植；地产中草药（不含中药饮片）购销；食用农产品零售；科技中介服务；休闲观光活动；教育咨询服务（不含涉许可审批的教育培训活动）；消毒剂销售（不含危险化学品）；会议及展览服务；化妆品零售；化妆品批发；互联网销售（除销售需要许可的商品）；食用农产品批发；日用化学产品销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。许可项目：食品经营（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）。以下限分支机构经营：许可项目：食品生产；保健食品生产（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）
实际控制人持股情况	周芳直接持有35.33%股权，肖长锦直接持有12.05%股权，肖艺直接持有7.14%股权，朱佳军直接持有3.14%股权

2、宁波易中禾餐饮服务有限公司

五、 发行人股本情况

（一） 本次发行前后的股本结构情况

（二） 本次发行前公司前十名股东情况

截至2022年3月31日，本次发行前公司总股数为66,590,000股，在不考虑超额配售选择权的情况下，本次公开发行股票22,190,000股（含本数），若全额行使超额配售选择权，本次公开发行股票25,518,500股（含本数）。序号

序号	股东姓名/名称	持股数量 （万股）	股权比例（%）	股份性质	限售情况
1	周芳	2,176.72	32.69%	境内自然人股	董监高限售
2	肖长锦	1,448.65	21.75%	境内自然人股	董监高限售
3	朱佳军	467.66	7.02%	境内自然人股	董监高限售
4	朱学军	280.00	4.20%	境内自然人股	流通股
5	蔡丽珍	185.00	2.78%	境内自然人股	董监高限售
6	朱云国	176.00	2.64%	境内自然人股	董监高限售
7	肖艺	175.50	2.64%	境内自然人股	董监高限售
8	首正泽富创新投资（北京）有限公司	107.78	1.62%	国有法人股	流通股
9	方正证券投资有限公司	82.00	1.23%	境内非国有法人	流通股
10	朱敏洁	80.10	1.20%	境内自然人股	流通股
11	现有其他股东	1,479.59	22.23%	-	-
合计		6,659.00	100.00%	-	-

注：上述“本次发行前公司前十名股东情况”持股数量为截至2022年3月31日持股数。

（三） 其他披露事项

六、 股权激励等可能导致发行人股权结构变化的事项

无

（一）发行人的股权激励计划

截至本招股说明书签署日，发行人报告期内实施或正在实施的股权激励计划如下：

1、2014年公司高级管理人员和核心员工增资

（1）基本情况

2014年9月，经发行人第五届董事会第四次会议及2014年第一次临时股东大会审议通过，向公司董事、监事、高级管理人员及核心员工发行320万股股票，每股价格为人民币2.50元。

公司设定的限制性股票回购条款如下：

本次股票发行对象为公司董事、监事、高级管理人员及核心员工，认购人自愿承诺自本次发行的股票在全国中小企业股份转让系统挂牌转让日起5年内，本人不转让通过本次股票发行获得的公司股份。认购人无论因何种原因于股份锁定期前离开新芝生物或退出增发激励或发生其他股权变动事宜（包括但不限于主动丧失资格的自动退出、惩罚性被动退出、因离婚引起的财产分配、因死亡引起的继承等等），认购人（或其配偶，或其继承人）须向新芝生物公司控股股东（实际控制人）所指定的公司或个人转让其所持有的全部股票，按原价格人民币2.50元/股转让。

（2）会计处理

本次股权激励期间，发行人股票二级市场无交易，且挂牌后未进行过定向增发，故发行人参照A股上市公司23倍市盈率进行权益工具公允价值的测算。经测算，发行人实际发行价格2.50元高于测算股价2.07元，发行价格公允，故不确认股权激励费用，不涉及分期摊销，具有合理性。

七、 发行人的分公司、控股子公司、参股公司情况

度中的任一会计年度的年度实际净利润未达到承诺金额，则周芳将根据天星昆冈的选择，以股权或现金形式给予激励对象及时、充分、有效地补偿。

2、回购条款主要内容

根据《补充协议》约定新芝生物在2015年度、2016年度任一年度的实际净利润未能达到当年年度保证净利润的70%时，且在天星昆冈未能将其所持有的新芝生物股份全部转让给第三方的情况下，天星昆冈有权要求周芳回购其持有新芝生物的全部或部分股份（本轮增资后天星昆冈已减持的股份及本轮增资后天星昆冈通过其他方式受让的新增股份，均不在本协议股份回购之列），回购方式为周芳受让天星昆冈向其转让的新芝生物股份，天星昆冈可提出回购要求。股份回购或受让总价款应为天星昆冈投资价款按年投资收益率15%计算的收益与投资本金之和。股份回购之前新芝生物已向天星昆冈分配的红利和周芳支付的现金补偿将从上述回购价款中扣除；股份回购之时应分配但未分配给天星昆冈的红利，将不在上述回购价款之外另行给予分配。根据公司2015年及2016年业绩情况，未触发上述回购义务，但存在触发业绩承诺与补偿条款项下赔偿义务情形。经双方友好协商，周芳赔付北京天星昆冈投资中心（有限合伙）业绩补偿款。2019年8月，北京天星昆冈投资中心（有限合伙）通过大宗交易方式转让其持有的新芝生物全部股份。截至2019年8月底，发行人控股股东、实际控制人已履行完毕《宁波新芝生物科技股份有限公司与北京天星昆冈投资中心（有限合伙）之股票发行认购合同》及其补充协议项下义务，特殊权利条款项下的权利义务已经完全终结，不存在纠纷或潜在纠纷，不会对实际控制人控制权和管理层稳定产生影响。

除上述对赌协议外，发行人及控股股东、实际控制人不存在与其他投资人签署对赌协议的情形。

截至本招股说明书签署日，公司拥有1家分公司、3家全资子公司、2家控股子公司，具体情况如下：

1、杭州分公司

公司名称	宁波新芝生物科技股份有限公司研发与创新杭州分公司
成立时间	2018年11月13日
统一社会信用代码	91330108MA2CFG5D5C
负责人	朱佳军
注册地及主要生产经营地	浙江省杭州市滨江区长河街道滨安路688号5幢17层1706室
经营范围	一般项目：机械设备研发；金属制品研发；机电耦合系统研发；电机及其控制系统研发；生物基材料技术研发（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。（在总公司经营范围内从事经营活动）
营业期限	无固定期限

2、蒂艾斯

2、蒂艾斯
					公司名称	宁波蒂艾斯科技有限公司
					成立时间	2018年1月19日
					统一社会信用代码	91330201MA2AGXRQ1D
					注册资本	100万元人民币
					实收资本	100万元人民币
					法定代表人	朱佳军
					注册地及主要生产经营地	浙江省宁波高新区木槿路65号002幢5层
					经营范围	一般项目：生物化工产品技术研发；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；国内贸易代理；仪器仪表制造；智能仪器仪表制造；实验分析仪器制造；电工仪器仪表制造；其他通用仪器制造；第一类医疗器械生产；医护人员防护用品生产（Ⅰ类医疗器械）；第一类医疗器械销售；药物检测仪器销售；日用百货销售；实验分析仪器销售；电子产品销售；电力电子元器件销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。许可项目：货物进出口；技术进出口；进出口代理；第二类医疗器械生产；医用口罩生产；医护人员防护用品生产（Ⅱ类医疗器械）；消毒剂生产（不含危险化学品）；卫生用品和一次性使用医疗用品生产（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）。
					股东构成及控制情况	新芝生物持股100%，为新芝生物全资子公司
					主营业务及其与发行人主营业务关系	公司自产产品的海外销售
					主要产品（或服务）	公司自产产品海外销售及其他仪器设备贸易
					主要财务数据（万元）	2021年12月31日/2021年度（经立信审计）
						总资产	85.42
						净资产	59.35

4、聚呈信息
					公司名称	杭州聚呈信息技术有限公司
					成立时间	2021年2月25日
					统一社会信用代码	91330108MA2KE1M16U
					注册资本	300万元人民币
					实收资本	100万元人民币
					法定代表人	周芳
					注册地及主要生产经营地	浙江省杭州市滨江区长河街道滨安路688号5幢1707室
					经营范围	一般项目：软件开发；软件销售；人工智能应用软件开发；网络与信息安全软件开发；计算机软硬件及辅助设备批发；数据处理和存储支持服务；人工智能理论与算法软件开发；人工智能基础软件开发；信息安全设备销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
					股东构成及控制情况	新芝生物持股100%，为新芝生物全资子公司
					主营业务及其与发行	自主产品的系统软件开发

人主营业务关系
主要产品（或服务）	软件开发
主要财务数据（万元）	2021年12月31日/2021年度（经立信审计）
	总资产	81.95
	净资产	81.95
	净利润	-18.05

5、新芝杭州

新芝杭州的简要历史沿革情况具体如下： 2020年6月2日，杭州市高新区（滨江）市场监督管理局核发了统一社会信用代码为91330108MA2HXY6T4T的《营业执照》。 新芝杭州设立时的股权结构如下：

序号	股东姓名	出资额（万元）	股权比例
1	新芝生物	450.00	90.00%
2	倪璐敏	30.00	6.00%
3	沈一飞	15.00	3.00%
4	斯丹丹	5.00	1.00%
合计		500.00	100.00%

新芝杭州设立至今股权结构未发生变化。上述控股子公司的少数股东情况如下：

倪璐敏，中国国籍，无境外永久居留权，男，1992年2月出生，本科学历。2015年7月至2018年3月就职于聚光科技（杭州）股份有限公司；2018年3月至2018年11月就职于杭州海邦泽瑞投资管理有限公司；2018年11月至今任新芝生物战略市场部经理，其中2019年11月至2020年12月任新芝生物监事。

沈一飞，中国国籍，无境外永久居留权，女，1987年8月出生，博士学历。2016年10月至2017年11月任杭州和壹基因科技有限公司产品经理；2017年12月至2020年4月就职于杭州海邦泽瑞投资管理有限公司；2020年5月至今供职于宁波新芝生物科技股份有限公司，任公司试剂与耗材产品线产品经理。

斯丹丹，中国国籍，无境外永久居留权，女，1991年8月出生，本科学历。2017年3月-2019年3月就职于杭州美联医学检验所有限公司；2019年4月至今供职于宁波新芝生物科技股份有限公司，任公司研发与创新杭州分公司应用测试工程师。

倪璐敏具备相关行业管理经验，沈一飞具有产品经理和试剂研发的经验，斯丹丹具有相关试剂应用测试经验，三人的过往经历与新芝杭州的业务发展相契合。

报告期内，新芝杭州与发行人之间存在的业务往来情况如下：

单位：万元

上述交易背景主要因为新芝杭州逐步开展业务，向母公司新芝生物采购仪器设备进行配套销售，该交易真实、合法、必要且价格公允，未损害发行人利益。

新芝冻干的简要历史沿革情况具体如下： （1）2015年9月设立 发行人与蔡丽珍、朱云国、杨树伟、常伟于2015年9月共同出资设立新芝冻干，设立时新芝冻干为股份有限公司，注册资本为人民币500.00万元，其中新芝生物出资人民币262.5万元；杨树伟委托杨树山代其向新芝冻干出资75万元，对外以杨树山名义持有该等75万元注册资本对应股份，该等75万元注册资本对应股份实际持有人为杨树伟；蔡丽珍委托徐孝刚代其向新芝冻干出资68.75万元，对外以徐孝刚名义持有该等68.75万元注册资本对应股份，该等68.75万元注册资本对应股份实际持有人为蔡丽珍；常伟委托吴洪岩代其向新芝冻干出资68.75万元，对外以吴洪岩名义持有该等68.75万元注册资本对应股份，该等68.75万元注册资本对应股份实际持有人为常伟；朱云国委托潘兆海代其向新芝冻干出

（2）2020年12月整体变更为有限责任公司 新芝冻干于2020年12月21日通过股东大会决议，同意公司类型变更为有限责任公司，并相应修改公司章程。 新芝冻干于2020年12月28日取得宁波市镇海区市场监督管理局核发的统一社会信用代码为91330200340562413K的《营业执照》。 （3）2020年12月股权/股份转让、增资 根据坤元资产评估有限公司出具的《宁波新芝生物科技股份有限公司拟收购股权涉及的宁波新芝冻干设备股份有限公司全部权益价值评估项目资产评估报告》（坤元评报[2020]第400号），新芝冻干在评估基准日2019年12月31日的净资产评估值为98,614,400.00元。2020年11月27日，新芝生物与潘兆海、朱云国签署股权转让协议，约定新芝生物在前述评估值基础上经协商一致，以490万元价格收购潘兆海代朱云国持有的新芝冻干5%的股份（对应认缴注册资本25万元，实缴注册资本20万元）。 2020年12月23日，徐孝刚与蔡丽珍签署协议，约定徐孝刚将所持新芝冻干13.75%股权（对应68.75万元注册资本）以55万元的价格转让给蔡丽珍；吴洪岩与吴洪丽签署协议，吴洪岩将所持新芝冻干13.75%股权（对应68.75万元注册资本）以55万元的价格转让给常伟配偶吴洪丽；杨树山与杨树伟签署协议，

约定杨树山将所持新芝冻干15%股权（对应75万元注册资本）以60万元的价格转让给杨树伟。 新芝冻干于2020年12月23日通过《宁波新芝冻干设备有限公司股东会决议——关于同意转让股权的决议》，同意上述转让。 潘兆海将其代朱云国持有的新芝冻干股权转让予新芝生物后，潘兆海、朱云国不再持有新芝冻干股权，潘兆海、朱云国之间的上述股权代持关系解除，潘兆海、朱云国对本次股权转让以及股权代持解除不存在任何争议。徐孝刚、蔡丽珍之间的股权转让，杨树山与杨树伟之间的股权转让目的为股权代持还原，股权转让完成后，由蔡丽珍、杨树伟本人直接持有新芝冻干股权,股权代持关系解除，徐孝刚、蔡丽珍、杨树山、杨树伟对本次股权转让以及股权代持解除不存在任何争议。吴洪丽为常伟配偶，吴洪岩由于常伟出于家庭内部财产安排，要求将股权转让予吴洪丽后股权代持解除，股权转让完成后常伟、吴洪岩不再持有新芝冻干股权，吴洪丽本人真实持有该等新芝冻干股权，常伟、吴洪岩、吴洪丽对本次股权转让以及股权代持解除不存在任何争议。上述股权代持解除/还原后，新芝生物、杨树伟、蔡丽珍、吴洪丽合计持有新芝冻干100%股权，新芝冻干股权权属明晰，不存在任何接受他人委托或委托他人持有新芝冻干股权的情形。 新芝冻干于2020年12月23日通过《宁波新芝冻干设备有限公司股东会决议——关于增加注册资本、股权转让、选举公司董事、监事及修改公司章程的决议》，同意新芝冻干注册资本增加至525万元，由杨树伟增资25万元。 新芝冻干于2020年12月30日取得宁波市镇海区市场监督管理局换发的《营业执照》。 上述股权转让及增资完成后，新芝冻干的股权结构如下：
						序号	股东名称	出资额（万元）	股权比例
						1	杨树伟	100.00	19.04%
						2	蔡丽珍	68.75	13.10%
						3	吴洪丽	68.75	13.10%
						4	新芝生物	287.50	54.76%
						合计		525.00	100%

上述交易背景主要因为双方正常的采购及销售行为，该交易真实、合法、必

八、 董事、监事、高级管理人员情况

（一） 董事、监事、高级管理人员的简要情况

要且价格公允，未损害发行人利益。综上，且发行人董事朱云国、原董事蔡丽珍与发行人共同投资的行为已经2020年第二次临时股东大会审议通过，发行人与朱云国、蔡丽珍共同设立新芝冻干符合《公司法》第148条规定，其董事、高级管理人员不存在未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务的行为。

1、董事

公司董事会由9名董事构成，其中独立董事3名，基本情况如下：

周芳：简历具体情况详见本节之“四、发行人股东及实际控制人情况”之“（一）控股股东、实际控制人情况”。 肖长锦：简历具体情况详见本节之“四、发行人股东及实际控制人情况”之“（一）控股股东、实际控制人情况”。 钟文明，中国国籍，无境外永久居留权，男，1981年9月出生，研究生学历，2004年7月毕业于浙江大学机械工程专业，获学士学位；2006年7月毕业于浙江大学机械工程专业，获硕士学位，2021年9月毕业于中欧国际工商学院EMBA专业，获管理学硕士学位。2006年7月至2017年12月，任聚光科技（杭

虞明霞，中国国籍，无境外永久居留权，女，1992年11月出生，本科学历。2014年9月至2014年12月，就职于杭州水手广告公司，担任总经理助理职务；2014年12月至2015年1月，就职于上海博综文化传播有限公司，担任行政助理职务；2015年4月至2016年12月，就职于宁波新芝华东环保科技有限公司，担任电子商务员职务；2017年1月至今，就职于宁波新芝生物科技股份有限公司，现担任采购专员职务，2020年12月至今，任公司监事会主席。 刘渊华，中国国籍，无境外永久居留权，男，1982年9月出生，本科学历。2003年4月至2005年11月，就职于飞跃（宁波）科技有限公司，担任检验职务；2006年1月至2007年9月，就职于宁波思高软件科技有限公司，担任品管职务；2007年10月至2012年3月，就职于宁波爱米达半导体照明有限公司，

钟文明、朱佳军、朱云国及寿淼钧的基本情况详见本节之“八、董事、监事、高级管理人员情况”之“（一）董事、监事、高级管理人员的简要情况”之“1、董事”。 曾丽娟，中国国籍，无境外永久居留权，女，1985年11月出生，大学本科学历，国家三级人力资源管理师。2003年7月至2005年9月任宁波创联网络有限公司销售专员；2005年9月至今供职于本公司，现任公司董事会秘书。 严一枞，中国国籍，无境外永久居留权，男，1974年9月出生，本科学历，在职研究生，高级会计师。1998年9月至2003年8月，任杭州达康化工有限公司财务经理；2003年9月至2010年5月，任浙江农资集团有限公司财务负责人；2010年7月至2016年11月，任杭州先锋电子技术股份有限公司会计机构负责人；2016年12月至2021年3月，任浙江立元通信技术股份有限公司财务总监；

（二） 直接或间接持有发行人股份的情况

2021年4月至今，就职于宁波新芝生物科技股份有限公司，任财务负责人。

1、直接持股

截至2022年3月31日，公司董事、监事、高级管理人员及其近亲属直接持股份情况如下：

除上述情况外，公司其他董事、监事、高级管理人员及其近亲属未直接持有公司股份。 2、间接持股 截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员及其近亲属不存在间接持有公司股份情况。 3、所持股份质押或冻结情况 截至本说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员直接或间接持有的公司股份不存在质押或冻结情况，不存在涉诉情况。 4、董事、监事、高级管理人员相互之间的亲属关系情况 截至本招股说明书签署日，除周芳与肖长锦为夫妻关系，朱佳军为周芳、肖

（三） 对外投资情况

长锦之女肖艺的配偶，除此之外本公司其他董事、监事、高级管理人员相互之间均不存在亲属关系。

截至本招股说明书签署日，公司董事、监事及高级管理人员不存在与发行人及其子公司从事业务相同或相似业务的对外投资情况。公司董事、监事及高级管理人员其他对外投资情况如下：

除上述情况外，截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员不存在其他的对外投资情况。

（四） 其他披露事项

报告期内，发行人董事、监事、高级管理人员变动情况如下：

变动时间

姓名

职务

变动原因

审议程序

离职去向

2022年

曾丽娟

董事

工作变动原因

-

继续担任发行人董事会秘书

毛磊

独立董事

发行人加强公司治理，选聘独立董事

第七届董事会第十三次会议及2022年第一次临时股东大会审议通过

-

罗春华

独立董事

发行人加强公司治理，选聘独立董事

第七届董事会第十三次会议及2022年第一次临时股东大会审议通过

-

梅乐和

独立董事

发行人加强公司治理，选聘独立董事

第七届董事会第十三次会议及2022年第一次临时股东大会审议通过

-

2021年

毛伟

财务负责人

工作变动原因

-

担任新芝生物财务经理

严一枞

财务 负责人

发行人加强公司内控管理，聘任专业能力更强财务负责人

第七届董事会第八次会议审议通过

-

2020年

蔡丽珍

董事、副总经理

聚焦控股子公司发展

-

担任控股子公司总经理

朱佳军

总经理

工作变动原因

第七届董事会第五次会议审议通过

担任新芝生物副总经理

钟文明

总经理

发行人完善公司治理结构，聘任外部职业经理人当总经理

第七届董事会第五次会议审议通过

-

杨树伟

监事会 主席

聚焦控股子公司发展

第七届监事会第五次会议及2020年第二次临时股东大会审议通过

担任控股子公司副总经理

汪祖康

监事

聚焦本人 岗位工作

第七届监事会第五次会议及2020年第二次临时股东大会审议通过

担任新芝生物外贸部经理

倪璐敏

监事

聚焦控股子公司发展

2020年第一次职工代表大会

担任新芝生物战略

				审议通过	市场部经理
	虞明霞	监事会主席	补选监事	2020年第一次职工代表大会审议通过	-
	刘渊华	监事	补选监事	2020年第一次职工代表大会审议通过	-
	刘文虎	监事	补选监事	2020年度第二次临时股东大会审议通过	-
2019年	陈华	董事	换届改选	第六届董事会第二十一次会议及2019年第二次临时股东大会审议通过	担任新芝生物超声研究院技术经理
	寿淼钧	董事、副总经理	换届选举	第六届董事会第十七次会议及2019年第二次临时股东大会审议通过	-
	胡春莲	监事	换届改选	2019年第二次临时股东大会审议通过	担任发行人运营管理部经理
	倪璐敏	监事	换届选举	2019年第一次职工代表大会审议通过	-

九、 重要承诺

（一） 与本次公开发行有关的承诺情况

承诺主体

承诺主体	承诺开始日期	承诺结束日期	承诺类型	承诺具体内容
控股股东、实际控制人	2022年4月11日	-	股份锁定承诺	本人作为宁波新芝生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）的控股股东、实际控制人（下述（6）、（8）不适用肖艺），现就持有的公司股份锁定事项，作承诺如下：（1）自公司审议本次公开发行相关事项的股东大会的股权登记日次日起，至公司完成公开发行股票并于北京证券交易所上市之日期间，本人不转让或委托他人管理本人在本次公开发行前持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。若上述期间内，公司终止申请股票在北京证券交易所上市事项的，则本人可以申请解除上述限售承诺。（2）本人将忠实履行承诺，如本人违反上述

				规、规范性文件、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、北京证券交易所就股份减持出台了新的规定或措施，且上述承诺不能满足证券监管部门的相关要求时，本人承诺届时将按照相关规定出具补充承诺或重新出具新的承诺
董事、监事、高级管理人员	2022年4月11日	-	股份锁定承诺	本人作为宁波新芝生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）的董事、监事、高级管理人员，现就持有的公司股份锁定事项，作承诺如下：（1）自公司审议本次公开发行相关事项的股东大会的股权登记日次日起，至公司完成公开发行股票并于北京证券交易所上市之日期间，本人不转让或委托他人管理本人在本次公开发行前持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。若上述期间内，公司终止申请股票在北京证券交易所上市事项的，则本人可以申请解除上述限售承诺。（2）本人将忠实履行承诺，如本人违反上述（1）中承诺或法律强制性规定减持股票的，本人将在公司股东大会、北京证券交易所或中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，且违规减持公司股票所得（以下简称“违规减持所得”）归公司所有。如本人未将违规减持所得上交公司，则公司有权扣留应付本人现金分红中与本人应上交公司的违规减持所得金额相等的现金分红。（3）自发行人向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市之日起12个月内，本人不转让或委托他人管理本人在本次公开发行前直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。（4）发行人上市后6个月内如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）的收盘价低于发行价，本人本次公开发行前持有发行人股票的锁定期限将自动延长6个月。若发行人上市后发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息行为的，上述发行价为除权除息后的价格。（5）本人在持有发行人股票锁定期届满后两年内拟减持发行人股票的，减持价格不低于发行人本次公

				开发行股票的发行价，并将严格遵守相关法规、规范性文件、关于北京证券交易所上市公司股东的持股及股份变动的有关规定，及时申报本人持有的公司股份及其变动情况，履行相应披露义务。若发行人上市后发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息行为的，上述发行价为除权除息后的价格。（6）除遵守前述关于股份锁定的承诺外，本人在担任发行人董事／监事／高级管理人员期间（于本承诺中的所有股份锁定期结束后）每年转让的发行人股份数量将不超过本人所持有发行人股份总数的25%。离职后6个月内，不转让本人持有的发行人股份。（7）本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。（8）如相关法律、法规、规范性文件、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、北京证券交易所就股份减持出台了新的规定或措施，且上述承诺不能满足证券监管部门的相关要求时，本人承诺届时将按照相关规定出具补充承诺或重新出具新的承诺
控股股东、实际控制人	2022年4月11日	-	持股及减持意向承诺	本人作为宁波新芝生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）的控股股东、实际控制人，现就本人对持有公司股份的持股意向和减持意向，作如下承诺：（1）本人拟长期持有发行人股票。在所持发行人股票的锁定期满后，本人拟减持股票的，将认真依照《公司法》、《证券法》、中国证券监督管理委员会和北京证券交易所的相关规定执行。具体减持方式包括但不限于证券交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。如届时相关法律法规、中国证监会、北京证券交易所对本人持有的公司股份的减持另有要求的，本人将按照相关要求执行。（2）本人将严格遵守上述承诺，如本人违反上述承诺进行减持的，违规减持发行人股票所得（以下简称“违规减持所得”）归发行人所有。如本人未将违规减持所得上交发行人，则发行人有权扣留应付本人现金分红中与本人应上交发行人的违规减持所得金额相等的现金分红
发行人	2022年4月11日	-	稳定股价预案的承诺	为在宁波新芝生物科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）上市后保持本公司股价稳定，本公司特制定《宁波新芝生物科技股份有限

				事和高级管理人员在公司新聘任董事和高级管理人员时，公司将确保该等人员遵守上述稳定股价预案的规定，并签订相应的书面承诺
控股股东、实际控制人	2022年4月11日	-	稳定股价预案的承诺	为在宁波新芝生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）上市后保持公司股价稳定，公司特制定《宁波新芝生物科技股份有限公司上市后三年内稳定公司股价的预案》。本人作为公司实际控制人/控股股东，承诺公司上市（以公司股票在北京证券交易所挂牌交易之日为准）后三年内，若公司股价持续20个交易日收盘价低于每股净资产，本人将严格依照《宁波新芝生物科技股份有限公司上市后三年内稳定公司股价的预案》启动稳定股价措施。《宁波新芝生物科技股份有限公司上市后三年内稳定公司股价的预案》具体内容如下：一、触发稳定股价预案的条件公司股票自上市之日起三年内，如出现连续20个交易日公司股票收盘价均低于公司每股净资产（指公司上一会计年度经审计的每股净资产，上一个会计年度审计基准日后，因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况导致公司净资产或股份总数出现变化的，每股净资产相应进行调整，下同）情形时，公司将启动本预案以稳定公司股价。二、稳定股价的具体措施（一）稳定股价的具体措施包括：公司回购股票；实际控制人、控股股东增持公司股票；董事（仅限在公司担任其他职务且领取薪酬的董事，不含独立董事和未在公司担任其他职务的董事，下同）和高级管理人员增持公司股票。（二）稳定股价措施的实施顺序触发稳定股价预案的条件时：第一选择为公司回购股票，但公司回购股票不能导致公司不满足法定上市条件。第二选择为实际控制人、控股股东增持公司股票，资金来源包括但不限于实际控制人的股东投资款、上市公司分红等。启动该项选择的条件为：公司无法实施回购股票或回购股票议案未获得公司股东大会批准，且控股股东增持公司股票不会致使公司将不满足法定上市条件或触发控股股东的要约收购义务；或公司虽实施股票回购计划但仍未满足连续3个交易日的收盘价均已高于公司最近一年度经审计的每股净资产

				将在控股股东、实际控制人增持公司股票方案实施完成后90日内增持公司股票，且用于增持股票的资金不超过其上一年度于公司取得薪酬总额，增持股份的价格不超过最近一个会计年度经审计的每股净资产。具体增持股票的数量等事项将提前公告。董事、高级管理人员增持公司股票在达到以下条件之一的情况下终止：1、公司股票连续3个交易日的收盘价均已高于公司最近一年经审计的每股净资产；2、继续增持股票将导致公司不满足法定上市条件；3、继续增持股票将导致需要履行要约收购义务且其未计划实施要约收购。（四）新聘任的董事和高级管理人员在公司新聘任董事和高级管理人员时，公司将确保该等人员遵守上述稳定股价预案的规定，并签订相应的书面承诺
董事（独立董事除外）、及高级管理人员	2022年4月11日	-	稳定股价预案的承诺	为在宁波新芝生物科技股份有限公司（以下简称“公司”或“新芝生物”）上市后保持新芝生物股价稳定，公司特制定《宁波新芝生物科技股份有限公司上市后三年内稳定公司股价的预案》。本人承诺，公司上市（以公司股票在北京证券交易所挂牌交易之日为准）后三年内，若新芝生物股价持续20个交易日收盘价低于每股净资产，本人将严格依照《宁波新芝生物科技股份有限公司上市后三年内稳定公司股价的预案》启动稳定股价措施。《宁波新芝生物科技股份有限公司上市后三年内稳定公司股价的预案》具体内容如下：一、触发稳定股价预案的条件公司股票自上市之日起三年内，如出现连续20个交易日公司股票收盘价均低于公司每股净资产（指公司上一会计年度经审计的每股净资产，上一个会计年度审计基准日后，因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况导致公司净资产或股份总数出现变化的，每股净资产相应进行调整，下同）情形时，公司将启动本预案以稳定公司股价。二、稳定股价的具体措施（一）稳定股价的具体措施包括：公司回购股票；实际控制人、控股股东增持公司股票；董事（仅限在公司担任其他职务且领取薪酬的董事，不含独立董事和未在公司担任其他职务的董事，下同）和高级管理人员增持公司股票。（二）稳

				近一年度经审计的每股净资产；（2）继续增持股票将导致公司不满足法定上市条件；（3）继续增持股票将导致控股股东、实际控制人需要履行要约收购义务且控股股东、实际控制人未计划实施要约收购。（三）董事和高级管理人员增持公司股票在控股股东、实际控制人增持公司股票方案实施完成后，仍未满足公司股票连续3个交易日的收盘价均已高于公司最近一年经审计的每股净资产之条件并且董事、高级管理人员增持公司股票不会致使公司将不满足法定上市条件或触发董事、高级管理人员的要约收购义务的情况下，董事、高级管理人员将在控股股东、实际控制人增持公司股票方案实施完成后90日内增持公司股票，且用于增持股票的资金不超过其上一年度于公司取得薪酬总额，增持股份的价格不超过最近一个会计年度经审计的每股净资产。具体增持股票的数量等事项将提前公告。董事、高级管理人员增持公司股票在达到以下条件之一的情况下终止：1、公司股票连续3个交易日的收盘价均已高于公司最近一年经审计的每股净资产；2、继续增持股票将导致公司不满足法定上市条件；3、继续增持股票将导致需要履行要约收购义务且其未计划实施要约收购。（四）新聘任的董事和高级管理人员在公司新聘任董事和高级管理人员时，公司将确保该等人员遵守上述稳定股价预案的规定，并签订相应的书面承诺
发行人	2022年4月11日	-	招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺	鉴于宁波新芝生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称“本次发行”），特出具承诺如下：（1）公司向北京证券交易所（以下简称“北交所”）提交的本次发行的招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，公司对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。（2）若公司向北交所提交的本次发行的招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，公司将在该等违法事实被证券监管部门作出认定或处罚决定后，依法回购本次发行的

				全部新股，回购价格为发行价格加上同期银行存款利息（若公司股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的，回购的股份包括公司本次发行的全部新股及其派生股份，发行价格将相应进行除权、除息调整）。（3）若公司向北交所提交的本次发行的招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，公司将在证券监管部门依法对上述事实作出认定或处罚决定后依法赔偿投资者损失
控股股东、实际控制人	2022年4月11日	-	招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺	鉴于宁波新芝生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称“本次发行”），本人作为公司的控股股东/实际控制人，承诺如下：（1）公司向北京证券交易所（以下简称“北交所”）提交的本次发行的招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，本人对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。（2）若公司向北交所提交的本次发行的招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本人将在该等违法事实被证券监管部门作出认定或处罚决定后，依法购回已转让的原限售股份，同时督促公司履行股份回购事宜的决策程序，并在公司召开股东大会对回购股份做出决议时，本人将就该等回购事宜在股东大会上投赞成票。（3）若公司向北交所提交的本次发行的招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将在证券监管部门依法对上述事实作出认定或处罚决定后依法赔偿投资者损失
董事、监事、高级管理人员	2022年4月11日	-	招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺	鉴于宁波新芝生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称“本次发行”），本人作为公司的董事/监事/高级管理人员，承诺如下：（1）公司向北京证券交易所（以下简称“北交所”）提交的本次发行的招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性

				陈述或者重大遗漏，本人对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。（2）若公司向北交所提交的本次发行的招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将在该等违法事实被证券监管部门认定后依法赔偿投资者损失
发行人	2022年4月11日	-	关于填补被摊薄即期回报的承诺	鉴于宁波新芝生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称“本次发行”），根据《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17号）、《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110号）和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（中国证券监督管理委员会公告[2015]31号）要求，公司拟通过多种措施防范即期回报被摊薄的风险，提高公司未来的持续回报能力，实现公司业务的可持续发展，以填补股东回报，充分保护中小股东的利益，但公司为应对即期回报被摊薄风险而制定的填补回报具体措施不等于对公司未来利润做出保证。公司拟采取的具体措施如下：（1）提高公司日常运营效率，降低运营成本提高经营业绩公司未来将充分利用优势资源，不断优化经营、降低经营成本，发挥公司产品和市场优势，进一步开拓国内外市场，扩大产品销售规模，实现经营业绩持续、稳定增长，不断增强主营业务盈利能力。（2）进一步完善利润分配政策，注重投资者回报及权益保护公司重视对股东的回报，保障股东的合法权益。公司已在本次发行后适用的公司章程及利润分配制度中对利润分配政策进行了详细规定，公司将严格按照本次发行后适用的公司章程及利润分配制度的规定进行利润分配，优先采用现金分红方式进行利润分配。（3）加快募投项目投资与建设进度，尽快实现募集资金投资收益本次募集资金到账后，公司将加快推进募集资金投资项目的投资和建设，充分调动公司各方面资源，及时、高效完成募投项目建设，保证各方面人员及时到位，为新引进人员提供充分、

				全面的技能培训，并通过积极开拓市场以及与客户的良好沟通，保障募投项目投产后与市场顺利对接。通过全方位推动措施，争取募投项目早日投产并实现预期效益。（4）不断完善公司治理，为公司发展提供制度保障公司将严格遵循《公司法》、《证券法》、《北京证券证券交易所股票上市规则（试行）》等法律、法规和规范性文件的要求，不断优化治理结构、加强内部控制，确保股东能够充分行使权利，确保董事会能够按照法律、法规和公司章程的规定行使职权、作出科学、迅速和谨慎的决策，确保独立董事能够认真履行职责，维护公司整体利益，尤其是中小股东的合法权益，确保监事会能够独立有效地行使对董事、经理和其他高级管理人员及公司财务的监督权和检查权，为公司发展提供制度保障。（5）加强募集资金的管理，防范募集资金使用风险为规范公司募集资金的使用与管理，确保募集资金使用的规范、安全和高效，公司制定了《募集资金管理制度》。本次发行结束后，公司将按照制度要求将募集资金存放于董事会指定的专项账户中，专户专储、专款专用，以保证募集资金的合理规范使用，防范募集资金使用风险。公司承诺将严格履行填补被摊薄即期回报措施，若上述措施未能得到有效履行，将及时在公司股东大会上公开说明并公告未履行填补被摊薄即期回报措施的具体原因，除因不可抗力或其他非归属于公司的原因外，将向公司股东和社会公众投资者道歉，同时向投资者提出补充承诺或替代承诺（相关承诺需按法律、法规、公司章程的规定履行相关审批程序），以尽可能保护投资者的利益。如果未履行相关承诺事项，致使投资者在交易中遭受损失的，公司将依法赔偿。公司承诺未来将根据中国证监会、北京证券交易所等证券监管机构出台的具体细则及要求，持续完善填补被摊薄即期回报的各项措施
控股股东、实际控制人	2022年4月11日	-	关于填补被摊薄即期回报的承诺	鉴于宁波新芝生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称“本次发行”），为维护公司和全体股东的合法权益，确保填补回报措施能够得到切实履

				行，本人作为公司实际控制人/控股股东，承诺不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益
董事/高级管理人员	2022年4月11日	-	关于填补被摊薄即期回报的承诺	鉴于宁波新芝生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称“本次发行”），为维护公司和全体股东的合法权益，确保填补回报措施能够得到切实履行，公司全体董事、高级管理人员，作出以下承诺：（1）本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；（2）本人承诺对本人的职务消费行为进行约束；（3）本人承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动；（4）本人承诺由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；（5）若公司后续推出公司股权激励计划，本人承诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；（6）本人承诺切实履行上述承诺事项，愿意承担因违背上述承诺而产生的法律责任
发行人	2022年4月11日	-	利润分配政策的承诺	鉴于宁波新芝生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称“本次发行”），为充分保障公司股东的合法权益，为股东提供稳定持续的投资回报，促进股东实现投资收益最大化，公司承诺将严格遵守上市后适用的《公司章程》以及股东大会审议通过的《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市后三年内股东分红回报规划的议案》，实行积极的利润分配政策。根据《公司章程（草案）》，本次发行后公司的股利分配政策如下：（一）利润的分配形式：公司采取现金、股票或者两者相结合的方式分配股利。具备现金分红条件的，公司原则上优先采用现金分红的利润分配方式；在公司有重大投资计划或重大现金支出等事项发生时，公司可以采取股票方式分配股利。（二）现金分红的具体条件和比例1.现金分红条件：在符合现金分红的条件下，公司应当采取现金分红的方式进行利润分配。符合现金分红的条件为：（1）公司该年度实现的可分配利润（即公司

				红议案，并交付股东大会审议，公司接受所有股东、独立董事、监事和公众投资者对公司分红的建议和监督。（三）股票股利分配的条件：在综合考虑公司成长性、资金需求，并且董事会认为发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时，可以提出股票股利分配预案。采用股票股利进行利润分配的，应当具有公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素。（四）利润分配的时间间隔：公司当年实现盈利，并有可供分配利润时，应当进行年度利润分配。公司董事会可根据公司的发展规划、盈利状况、现金流及资金需求计划提出中期利润分配预案，并经临时股东大会审议通过后实施。（五）存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。（六）利润分配政策的调整机制：公司的利润分配政策不得随意改变。如现行政策与公司生产经营情况、投资规划和长期发展的需要确实发生冲突的，可以调整利润分配政策。调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和公司股票上市的证券交易所的有关规定，还应满足公司章程规定的条件，并应经公司董事会、监事会审议通过后提交股东大会表决通过。董事会在审议利润分配政策的变更或调整事项时，须经全体董事过半数表决同意，且经公司二分之一以上独立董事表决同意。监事会在审议利润分配政策调整时，须经全体监事过半数以上表决同意。股东大会在审议利润分配政策的变更或调整事项时，应当安排通过证券交易所的交易系统、互联网系统等方式为中小投资者参加股东大会提供便利，并经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过
发行人	2022年4月11日	-	未履行承诺时的约束措施	鉴于宁波新芝生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称“本次发行”），为保护投资者的权益，现根据相关监管要求，就公司在本次发行的招股说明书中所披露的承诺的履行事宜，承诺遵守如下约束措施：1.公司将严格履行所作出的各项公开承诺。2.如因非不可抗力原因导致公司承诺未能履行、承诺无法履行或无法按期履行的，

				公司将视具体情况采取如下一项或多项措施：（1）及时、充分披露未履行承诺的具体情况、原因及解决措施并向股东和社会公众投资者道歉；（2）在有关监管机关要求的期限内予以纠正或及时作出合法、合理、有效的补充承诺或替代性承诺；（3）因公司未履行相关承诺事项，致使投资者在证券交易中遭受损失的，公司将依法向投资者承担赔偿责任；3.如因不可抗力原因导致公司承诺未能履行、承诺无法履行或无法按期履行的，公司将采取如下措施：（1）及时、充分披露公司承诺未能履行、承诺无法履行或无法按期履行的具体原因及不可抗力的具体情况；（2）尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，尽可能地保护公司和公司投资者的利益，公司还应说明原有承诺在不可抗力消除后是否继续实施，如不继续实施的，公司应根据实际情况向投资者及时作出合法、合理、有效的补充承诺或替代性承诺，以尽可能保护投资者的权益。4.对未履行其已作出承诺、或因该等人士的自身原因导致公司未履行已作出承诺的公司股东、董事、监事、高级管理人员，公司将立即停止对其进行现金分红，和/或停发其应在公司领取的薪酬、津贴，直至该等人士履行相关承诺
控股股东、实际控制人	2022年4月11日	-	未履行承诺时的约束措施	鉴于宁波新芝生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称“本次发行”），本人作为公司的实际控制人/控股股东/股东，为保护公司及其投资者的权益，现根据相关监管要求，就本人在本次发行的招股说明书中作出的承诺的履行事宜，承诺遵守如下约束措施：1.本人将严格履行所作出的各项公开承诺。2.如因非不可抗力原因导致本人承诺未能履行、承诺无法履行或无法按期履行的，本人将视具体情况采取如下一项或多项措施：（1）通过公司及时、充分披露未履行承诺的具体情况、原因及解决措施并向公司的股东和社会公众投资者道歉；（2）在有关监管机关要求的期限内予以纠正或及时作出合法、合理、有效的补充承诺或替代性承诺；（3）如因本人未履行相关承诺事项，致使公司或者其投

				资者遭受损失的，本人将向公司或者其投资者依法承担赔偿责任；（4）如本人未承担前述赔偿责任，公司有权立即停发本人应从公司领取的薪酬、津贴，直至本人履行相关承诺，并有权扣减本人应获分配的现金分红用于承担前述赔偿责任，如当年度现金分配已经完成，则从下一年度的现金分红中扣减；（5）如本人因未履行相关承诺事项而获得收益的，所获收益全部归公司所有。3.如因不可抗力原因导致本人承诺未能履行、承诺无法履行或无法按期履行的，本人将采取如下措施：（1）通过公司及时、充分披露承诺未能履行、承诺无法履行或无法按期履行的具体原因；（2）尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，尽可能地保护公司和公司投资者的利益，本人应通过公司说明原有承诺在不可抗力消除后是否继续实施，如不继续实施的，本人应根据实际情况向投资者及时作出合法、合理、有效的补充承诺或替代性承诺，以尽可能保护投资者的权益
董事、监事及其高级管理人员	2022年4月11日	-	未履行承诺时的约束措施	鉴于宁波新芝生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称“本次发行”），本人作为公司董事/监事/高级管理人员，为保护公司及其投资者的权益，现根据相关监管要求，就本人在本次发行的招股说明书中作出的承诺的履行事宜，承诺遵守如下约束措施：1.本人将严格履行所作出的各项公开承诺。2.如因非不可抗力原因导致本人承诺未能履行、承诺无法履行或无法按期履行的，本人将视具体情况采取如下一项或多项措施：（1）通过公司及时、充分披露未履行承诺的具体情况、原因及解决措施并向公司的股东和社会公众投资者道歉；（2）在有关监管机关要求的期限内予以纠正或及时作出合法、合理、有效的补充承诺或替代性承诺；（3）如因本人未能履行相关承诺事项，致使公司或者其投资者遭受损失的，本人将向公司或者其投资者依法承担赔偿责任；（4）如本人未承担前述赔偿责任，公司有权立即停发本人应在公司领取的薪酬、津贴，直至本人履行相关承诺；若本人直接或间接持有公司股份，公司有

				权扣减本人从公司所获分配的现金分红用于承担前述赔偿责任，如当年度现金分配已经完成，则从下一年度应向本人分配的现金分红中扣减；（5）如本人因未履行相关承诺事项而获得收益的，所获收益全部归公司所有。3.如因不可抗力原因导致本人承诺未能履行、承诺无法履行或无法按期履行的，本人将采取如下措施：（1）通过公司及时、充分披露承诺未能履行、承诺无法履行或无法按期履行的具体原因；（2）尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，尽可能地保护公司和公司投资者的利益，本人应通过公司说明原有承诺在不可抗力消除后是否继续实施，如不继续实施的，本人应根据实际情况向投资者及时作出合法、合理、有效的补充承诺或替代性承诺，以尽可能保护投资者的权益
控股股东、实际控制人	2022年4月11日	-	规范和减少关联交易承诺	鉴于宁波新芝生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称“本次发行”），本人作为公司的实际控制人/控股股东，为规范和减少关联交易，本人特作出承诺：（1）本人及本人控制的除公司及其控股子公司以外的其他企业或本人担任董事或高级管理人员的除公司及其控股子公司以外的企业与公司及其控股子公司之间将尽量减少关联交易；在进行确有必要且无法避免的关联交易时，保证按市场化原则和公允价格进行公平操作，并按相关法律、法规、规章、规范性文件及公司章程的规定履行交易程序及信息披露义务；保证不通过关联交易损害公司及其他股东的合法权益。（2）上述承诺在本人作为公司实际控制人/控股股东期间持续有效
董事、监事及其高级管理人员	2022年4月11日	-	规范和减少关联交易承诺	鉴于宁波新芝生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称“本次发行”），本人作为公司的董事/监事/高级管理人员，为规范和减少关联交易，本人特作出如下承诺:（1）本人、本人控制的除公司及其控股子公司以外的企业或本人担任董事或高级管理人员的除公司及其控股子公司以外的企业与公司及其控股子公司之间将尽量减少

				关联交易；在进行确有必要且无法避免的关联交易时，保证按市场化原则和公允价格进行公平操作，并按相关法律、法规、规章、规范性文件及公司章程的规定履行交易程序及信息披露义务；保证不通过关联交易损害公司及其他股东的合法权益。（2）上述承诺在本人作为公司董事/监事/高级管理人员期间持续有效
控股股东/实际控制人	2022年4月11日	-	同业竞争承诺	鉴于宁波新芝生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称“本次发行”），本人作为公司的实际控制人/控股股东，为保证公司及其股东利益，避免与公司发生同业竞争，本人特作出如下承诺：（1）于本承诺函签署之日，本人及本人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的其他企业未从事或参与任何与公司主营业务构成竞争的业务；（2）自本承诺函签署之日起，本人及本人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的其他企业将不会从事或参与任何与公司主营业务构成竞争或可能存在竞争的业务；（3）自本承诺函签署之日起，如公司进一步拓展其主营业务范围，本人及本人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的其他企业将不与公司拓展后的主营业务相竞争；若与公司拓展后的主营业务产生竞争，本人及本人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的其他企业将以停止经营相竞争业务、或将相竞争业务纳入到公司、或将相竞争业务转让给无关联关系第三方等方式避免同业竞争；（4）上述承诺在本人作为公司实际控制人/控股股东期间持续有效；（5）本人近亲属亦应遵守上述承诺

（二） 前期公开承诺情况

承诺主体	承诺开始日期	承诺结束日期	承诺类型	承诺具体内容
周芳、肖长锦、肖艺	2013年9月25日	-	避免同业竞争的承诺	1.本人保证，截至本承诺函出具之日，除新芝生物外，投资任何与新芝生物具有相同或类似业务的公司、

				企业或其他经营实体；除新芝生物外，本人未经营也未为他人经营与新芝生物相同或类似的业务。2.本人承诺在作为新芝生物股东期间，本人及本人控制的其他企业，将不以任何形式从事与新芝生物现有业务或产品相同、相似或相竞争的经营活动，包括不以新设、投资、收购、兼并中国境内或境外与新芝生物现有业务及产品相同或相似的公司或其他经济组织的形式与新芝生物发生任何形式的同业竞争。3.本人承诺不向其他业务与新芝生物相同、类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织或个人提供专有技术或提供销售渠道、客户信息等商业秘密。4.本人承诺不利用本人对新芝生物的控制关系或其他关系，进行损害新芝生物及新芝生物其他股东利益的活动。5.本人保证严格履行上述承诺，如出现因本人及本人控制的其他企业违反上述承诺而导致新芝生物的权益受到损害的情况，本人将依法承担相应的赔偿责任
周芳、肖长锦	2013年9月25日	-	出具了“房产实物出资办理产权转移延误造成公司损失将承担连带赔偿责任”承诺	若因原宁波新芝科器研究所在宁波新芝生物科技股份有限公司设立时房产实物出资办理产权转移延误导致股份公司的任何费用支出、经济赔偿或其他损失，周芳、肖长锦承诺将共同、无条件对公司承担全部连带赔偿责任
周芳	2013年9月25日	-	出具了“无形资产出资办理产权转移延误造成公司损失将承担连带赔偿责任”承诺	若因原周芳在宁波新芝生物科技股份有限公司设立时无形资产出资办理产权转移延误、瑕疵导致股份公司的任何费用支出、经济赔偿或其他损失，周芳承诺将无条件对公司承担全部赔偿责任

周芳、肖长锦、肖艺、蔡丽珍、陆尚信、朱云国、曾丽娟、陈华、杨树伟、邵亚南、刘芮宁、毛伟

2013年9月25日

-

避免同业竞争的承诺

本人保证，截至本承诺函出具之日，未投资任何与新芝生物具有相同或类似业务的公司、企业或其他经营实体；除新芝生物外，本人未经营也未为他人经营与新芝生物相同或类似的业务。本人承诺在担任新芝生物董事、监事、高级管理人员期间，本人及本人控制的其他企业，将不以任何形式从事与新芝生物现有业务或产品相同、相似或相竞争的经营活动，包括不以新设、投资、收购、兼并中国境内或境外与新芝生物现有业务及产品相同或相似的公司或其他经济组织的形式与新芝生物发生任何形式的同业竞争。本人承诺不向其他业务与新芝生物相同、类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织或个人提供专有技术或提供销售渠道、客户信息等商业秘密。本人承诺不利用本人对新芝生物的控制关系或其他关系，进行损害新芝生物及新芝生物其他股东利益的活动。本人保证严格履行上述承诺，如出现因本人及本人控制的其他企业违反上述承诺而导致新芝生物的权益受到损害的情况，本人将依法承担相应的赔偿责任

（三） 其他披露事项

十、 其他事项

持股票的资金不超过其上一年度于公司取得薪酬总额，增持股份的价格不超过最近一个会计年度经审计的每股净资产。具体增持股票的数量等事项将提前公告。董事、高级管理人员增持公司股票在达到以下条件之一的情况下终止：

1、公司股票连续3个交易日的收盘价均已高于公司最近一年经审计的每股净资产；

2、继续增持股票将导致公司不满足法定上市条件；

3、继续增持股票将导致需要履行要约收购义务且其未计划实施要约收购。

（四）新聘任的董事和高级管理人员

在公司新聘任董事和高级管理人员时，公司将确保该等人员遵守上述稳定股价预案的规定，并签订相应的书面承诺。

公司无其他披露事项。

第五节 业务和技术

一、 发行人主营业务、主要产品或服务情况

技术手段实现样品的分离、提纯和衍生化等过程。高质量的生物样品处理仪器可以真实地反映被测组分在机体内的作用规律，有效减少杂质干扰，能够在更低浓度下检测到目标物质，更好地提高分析方法的灵敏性，提高检测结果的一致性，为后续实验分析检测的准确性提供条件和保障。 公司自主研发的生物样品处理仪器代表产品如下：
					产品 系列	主要产品或代表产品	功能与用途
					超声粉碎提取类仪器	超声波细胞粉碎机 （SCIENTZ系列、JY系列等）	利用超声波的空化效应对实验样品进行处理，广泛应用于生命科学、材料科学和环境保护等领域。能够破碎各类动植物组织、细胞、细菌，实现胞内的蛋白、DNA、细胞器的高效提取，同时可用于石墨烯等纳米材料分散制备及样品的乳化，均质与加速反应等作用、分裂、裂解，也可实现水油乳化过程。
						非接触式超声波细胞粉碎机（SCIENTZ08-IIIC）	以水为媒介，不与样品直接接触，进行超声能量传递，实现样品破碎，一次可处理多个样品。可应用于大批量细胞破碎、提取胞内蛋白、二代测序中DNA、染色质免疫共沉淀实验样品的打断等。

	超声波提取机 （SCIENTZ-T系列、SCIENTZ-IIDM、SCIENTZ-1000C等）	利用强超声在固、液中实现空化破碎、乳化，对物质细胞在温控搅拌状态下，按反应条件添加各种反应剂而进行物质提取。可应用于中草药活性成分提取、大豆油提取、果汁制备等。
冷冻干燥类 设备	冷冻干燥机 （SCIENTZ-N系列、SCIENTZ-ND、SCIENTZ-F系列等）	利用真空冷冻干燥原理，通过升华从冻结的生物产品中去除水分或其他溶剂，同时保持样品活性。冷冻干燥机可分为钟罩型和原位型两种，钟罩型适用于实验室和企业小试研究，原位型适用于企业中试及规模化生产。冷冻干燥机可广泛应用于疫苗研制生产、IVD、高档原料药、中药饮片、食品、化工药物中间体、微生物制品、蛋白制品等物料的干燥。
匀浆/分散研磨/均质相关设备	高压均质机 （SCIENTZ-207A、SCIENTZ-150等系列）	利用超高压能量，瞬间释放物料，使物料在高剪切效应、碰撞效应的作用下达到破碎、均质、乳化、分散效果。可用于大批量发酵液中微生物的破碎，乳品、食品饮料、果汁的乳化、匀浆、均质，提升口感，石墨烯等材料的分散和粒径细化等。

2、分子生物学与药物研究系列产品 分子生物学与药物研究类仪器是指利用物理学等方法从分子水平研究生物大分子的结构与功能以及在药物研发、生产、质控过程中所需仪器设备的总称。 分子生物学与药物研究系列产品是公司核心业务之一。公司自主研发的分子生物学与药物研究系列产品，主要包括以基因枪和基因导入仪为代表的分子生物学研究仪器及以药物溶出取样系统为代表的药物研究设备。 公司自主研发的分子生物学与药物研究系列代表产品如下：
							产品系列		主要产品或代表产品	功能与用途
							生命科学研究仪器		基因枪 （GJ-1000、SJ-500）	利用压缩气体作为动力，将包裹核酸物质的金粉或钨粉颗粒输送到细胞内，实现外源基因的瞬时、稳定和高效率的表达、转化。可应用于转基因作物研究、基因免疫治疗、DNA疫苗开发、植物体内外源DNA瞬时表达研究等。
									基因导入仪 （SCIENTZ-2C）	通过高压电场瞬间放电，将外源DNA等物质传递到细胞内部，实现基因的胞内表达。可应用于哺乳动物细胞的DNA、蛋白质和RNA的转染，例如抗体和RNA药物研发。同时可应用于微生物细胞的外源基因转化。

	超声波DNA打断仪 （SCIENTZ18-A）	在非接触细胞粉碎机基础上，优化超声频率和换能器功率，专为DNA打断应用进行开发，一次可处理多个样品。主要应用于二代基因测序中长链DNA的打断，染色质免疫共沉淀实验中样品打断等。
	全自动核酸提取仪（NP系列）	以磁珠法为核心，结合自动化、智能化技术，融合细胞裂解、核酸吸附、清洗与洗脱过程，获得高质量高纯度核酸样本，实现核酸提取过程自动化。广泛应用在疾病控制中心、临床疾病诊断、输血安全、法医学鉴定、环境微生物检测、食品安全检测、畜牧业和分子生物学研究等多种领域。例如新冠疫情的病毒核酸提取、食源性微生物基因组提取和实验室大批量微生物遗传物质提取。
	微生物生长曲线分析仪（MGC系列、WSQ系列）	利用比浊法绘制微生物生长曲线原理，整合控温震荡培养功能于一体，实现多种微生物（包括细菌、酵母、噬菌体、细胞等）在线培养与生长状态监测。可应用于微生物生长动力学研究、药物筛选、耐药性筛选等领域。
药物研究仪器	药物溶出取样系统 （MDS系列等）	根据《中国药典》相关规定，利用液体流路自动控制技术和多场景复杂温控技术，针对药物溶出实验而开发的仪器。产品可适用于片剂、胶囊、半固体、透皮贴剂、微球、植入剂等不同药物类型的溶出实验。

3、实验室自动化与通用设备 实验室自动化指仪器设备按照科研工作者的预先设定，经过自动检测、信息处理、分析判断、操纵控制，自动实现预期的实验目标的过程。实验室自动化技术能够将科研人员从重复、繁重的日常科研工作中或危险的工作环境中解放出来，大幅提高科研生产效率。 实验室通用设备一般指为实验室提供环境条件（包括温湿度控制、洁净空间创建、器皿消毒保存、样品储存等）的仪器设备，同时包括实验室的基础功能性设备，如离心机、制冰机等产品。 公司的实验室自动化与通用设备代表产品如下：
产品系列	主要产品或代表产品		功能与用途
恒温水浴类设备	高精度智能型恒温槽 （SC系列、DC系列、DLK系列、CK系列、GDH系列、SLC系列、DMC系列）		采用先进的无氟制冷系统、压缩机系统和PID自动调控算法，可实现高精度智能化温度控制，是实验室常备温度控制仪器。根据不同应用场景和温度控制需求开发的系列产品，广泛应用于石油、国防、冶金、生物化工、医药卫生等领域，可满足不同温度范围、温控精度的需求。

产品系列	主要产品或代表产品	功能与用途
自动化仪器设备	全自动液体分装平台 （ASP系列）	全自动液体分装平台可实现全自动、高精度、多通道的分液工作，可应用于实验室、企业涉及批量液体分装工作，尤其适合试剂生产企业，能够有效减少人工成本和工作误差，提高工作效益。
超声清洗洁净类	超声波清洗机 （D系列、DT系列、DTS系列、DTD系列、SBL系列、DTY系列）	利用超声波在清洗液体中的空化效应，加速溶解和剥离被清洗的器皿内孔、盲孔内的灰尘、油脂等污垢，清洗速度快、效果好、不损伤表面。主要用于实验室器皿、用具清洗，也可用于其他工业品清洗。
	实验室玻璃器皿清洗机 （LGW系列）	利用高压水喷淋实现器皿的深度清洗、消毒和烘干，可应用于药物研究、第三方检测等的器皿清洗场景。例如微生物实验室摇瓶、试管的清洗、制药车间西林瓶清洗。
通用设备	高速冷冻离心机 （HSC系列）	利用高转速下的离心作用，使得溶液中的固体悬浮物和液体进行高效分离，用以获取沉淀和上清液，是各类实验室中使用范围广、频率高的产品。

（二）公司主营业务收入构成

报告期内，发行人主营业务收入结构如下：

单位：万元

项目	2021年年度		2020年度		2019年度
	金额	占比	金额	占比	金额	占比
生物样品 处理仪器	10,366.96	62.04%	8,961.72	63.01%	7,658.41	64.03%
分子生物学与药物研究仪器	1,440.83	8.62%	882.02	6.20%	466.11	3.90%
实验室自动化与通用设备	3,737.26	22.36%	3,325.23	23.38%	2,996.88	25.06%
其他	1,165.98	6.98%	1,052.89	7.40%	838.63	7.01%
主营业务收入 合计	16,711.03	100.00%	14,221.86	100.00%	11,960.03	100.00%

（三）公司主要经营模式

1、主要经营模式

针对实验分析仪器（含生命科学仪器）专业技术难度高、应用行业广泛、客户需求差异大等特点，面对国内中高端市场长期被跨国企业占据、国家加大支持国内企业逐步实现进口替代的行业现状，公司深知技术创新才是企业发展的核心竞争力，及时完善的销售服务体系是与跨国企业竞争的重要支撑，以质量和效率为核心的精益柔性生产模式是公司发展的最基础保证。在技术创新方面，公司组建了以浙江大学等知名学府硕博士领衔的研发创新团队，积极对标国际领先企业，持续强化自主创新能力，重点加强关键技术的攻关与应用技术的整合，确保核心技术和产品性能的持续领先性。在研发管理方面，逐步建立市场驱动型的研发模式，学习引入IPD等先进的研发管理体系。在市场营销方面，为同时满足高校科研机构和企业用户的不同需求，强化本土化的服务支持能力，公司逐步建立了直销和非直销并重的营销模式，可及时为当地的生物医药、医疗卫生、IVD、生物安全等行业内高校科研机构和企事业单位提供产品与服务。在生产采购方面，公司对于非定制产品采用备货生产、定制产品采用以销定产的柔性生产模式，坚持以客户需求为导向，引入了ISO9001等质量管理体系，组建跨部门的质量小组，全面采用精益生产管理模式，提升产品质量和品质。

2、盈利模式

公司具有稳定的业务模式和产供销的完整体系。主要通过向科研院校、政府实验室（疾病防控、环境监测、出入境检验检疫、农业科学、药监局、质量检验等）、企业客户研发中心及生产部门、医院销售仪器设备实现盈利。

3、研发模式

（1）公司研发概况

公司围绕生命科学领域，以市场需求为导向，积极对标国际领先企业，坚持自主创新，组建了技术部、应用部、超声研究院以及杭州研究院等专业的研发部门，由知名大学硕博领衔的36人研发团队。公司研发团队具有较强的持续研发能力，功率超声驱动技术、多场景高精度复杂温控技术、高速运动控制技术、瞬时放电控制技术、生物大分子提取技术等一系列核心技术均来自于公司自主研发。此外，公司积极开展与各大高校和科研机构的技术合作，整合行业优秀资源，引领行业技术发展。

公司曾承担国家卫生部重大科研专项，是国家发改委高技术产业化示范工程中心、科学仪器产业化基地、宁波市企业工程（技术）中心。公司研制的超声波细胞粉碎机、高压气体基因枪等产品达到国内领先水平、国际先进水平，相关核心技术取得了重要突破。根据《中国科学报》报道，公司研制的高压气体基因枪“一举打破国外技术垄断，填补国内相关领域空白”。公司凭借这些技术创新曾获得浙江省科技进步一等奖、浙江省科技进步二等奖等荣誉。

（2）研发流程体系与研发组织管理

为适应市场需要，加强公司规范化管理，建立了符合公司业务特点的IPD体系，采用横向产品线、纵向职能部门的矩阵式组织架构，以产品线为业务单元进行端到端全流程研发模式。每条产品线所涉及的纵向职能部门除了技术部门和应用部门之外，还向前延伸到市场部门，向后延伸到供应链和售后管理部，形成了从客户需求输入到产品开发实现，再到产品供应和服务的完整业务链体系。

公司设计了从技术调研、技术预研到产品开发层层递进的研发流程，研发活动的分类清晰，目标明确。

在产品实现层面，公司制定了完整的产品设计与开发控制程序，根据开发特点的差异，将产品开发项目分为新产品开发、改进开发、定制开发三种类型。将新产品开发过程科学划分为概念阶段（需求及产品定义）、计划阶段（方案设计及概要设计）、开发阶段（详细设计）、验证阶段和发布阶段。明确产品设计技术的策划、相关部门的组织与技术接口、产品设计技术的输入、输出、评审、验证、确认、变更/修改等，对设计和开发全过程进行控制，确保产品设计能满足顾客需求和有关标准、法规的要求。

研发中心日常管理主要手段有：在线研发管理工具、交付件归档管理系统、ERP管理系统、OA协同系统，通过研发例会、技术评审会、业务里程碑决策评审、风险及问题管理具体开展研发活动。公司的研发管理遵循GB/T19001-2016的要求，重点控制研发流程中的质量规范节点，其中包括：产品策划、开发计划和资源投入方案、设计要求输出、设计输出、研发结果确认、样机验证等环节的规范化，对研发主要阶段均采取多部门（一般包括研发中心、品质管理部、战略市场部、生产中心以及公司管理层）联合评审的办法。研发面向生产中心、售后服务部提供生产和服务所需要的规范化文档和人员技术培训。

4、采购模式

公司依据销售与生产需求制定采购计划，按年、季、月的实际需求和变动趋势组织采购。采购部根据市场供求情况和采购计划选择合理的采购方式，主要通过计划采购、询价采购、一般采购等多种方式合理确定采购价格，最大限度的减少市场变化对采购成本的影响。

计划采购：生产计划部根据销售预测及库存情况定期做出合理的物料需求并提出采购申请，采购部依据生产计划部下达的采购申请在合格供应商范围内实施采购。主要适用于公司标准型号产品生产所需的一般零部件。

询价采购：对于无稳定采购来源的物料，采购部采取询价采购的方式。一般遵循以下原则：①优先与公司合格供应商名录上的供应商联系购买；②合格供应商名录不能满足采购需求的，进行市场询价，择优择廉购买；③询价采购时，采

购部原则上至少选择三家供应商进行询价、议价、比价；④经审批后，采购部方可签订采购合同。一般采购：对于低价值、耗材类物料，相关部门每月根据实际用量提出采购申请，经审批后采购部统一采购。

5、生产模式

公司采用ERP系统，对生产、采购、品质、仓储物流进行统一规划。公司采取核心部件自主设计加工，标准部件外协加工的模式，在确保品质的前提下，有效控制成本。

公司生产模式分为备货生产和定制生产两种，非定制产品采取备货生产模式，生产计划部根据销售预测及库存情况制定合理的生产计划，保持一定的安全库存，定制产品以以销定产模式为主，生产计划部根据销售订单要求，协调各部门推进生产进度。

6、销售模式

为了更好地满足客户需求，强化本土化的服务竞争优势，公司在国内市场建立了完善的营销服务网络，设立了8个销售大区，建有30个办事处，拥有61人的专业营销服务团队，并与超过100家经销商建立了长期稳定的合作关系。

公司按照客户属性，将客户分为三类，分别为直销客户，经销商和贸易商。其中，直销客户是公司产品的最终使用者，经销商和贸易商为非终端客户。公司主要借助贸易商和经销商成熟的销售渠道和丰富的客户资源提升产品市场份额，二者主要区别如下：

项目	经销商	贸易商
签约情况	签署经销商协议	不签署经销协议，签署购销合同或订单。
定价策略	根据经销协议相关条款定价，享受一定返点优惠	协商定价
收入确认方式	与直销客户确认方式一致

报告期内，公司建立了直销与非直销相结合的销售模式。面对大型企业客户时，为了更快地了解用户需求，建立更稳固的合作关系，公司通常采用直销模式。在非直销模式中，公司可充分利用国内经销商和贸易商广泛的销售渠道，更高效地覆盖更多的市场，服务更多的客户，有效解决客户群体分散，单个客户业务效

率低等问题。公司主要承担已售产品的调试、维修和应用支持等工作，而客户开发、招投标、商务洽谈等工作则由经销商和贸易商完成。

7、公司采用目前经营模式的原因及影响因素

随着生物医药、医疗卫生、IVD、生物安全、食品安全、疾病预防与控制、检验检疫、环境保护及新材料研究领域的技术发展与研究热潮，相关的仪器设备需求与日俱增，公司顺应国家战略与行业发展趋势，向从事上述研究与产业化活动的主体销售产品，建立了符合下游客户需求的研发、采购、生产、销售体系。

8、经营模式和影响因素在报告期内的变化情况及未来发展趋势

报告期内，公司在经营模式上未发生变化。未来公司计划提升企业用户服务能力，在销售和采购模式上，与客户和供应商建立更为稳定的长期合作关系；此外，公司计划提高特色产品的市场占有率，加大终端企业用户的市场拓展力度。未来经营模式不存在可预见的重大改变。

（四）发行人设立以来主营业务的变化情况

公司自设立以来一直从事生命科学仪器的研发、生产与销售。报告期内，公司主营业务未发生重大变化。

（五）发行人内部组织结构及生产流程

1、公司内部组织结构

公司内部组织结构如下图所示：

宁波新芝生物科技股份有限公司组织架构图

2、主要生产部门和相关人员的职能情况

与生产相关的部门主要为生产中心、供应链中心和质量中心，其职责如下：

部门名称	主要职责
生产中心	负责统筹生产中心的各项日常事务；产品生产进度的掌握和及时上报；生产中各岗位的相互协调、沟通；统率现场工作，提高生产效率及降低不良率；产品的工艺改进。
供应链 中心	根据销售订单，统筹安排生产计划；根据物料需求计划进行采购工作与供应商评估考核；实行物料产品ABC管理法，确保物料出入库的准确性与及时性。
质量中心	建立质量管理体系并保障稳步运行，参与新项目开发和进行常规产品的质量控制；负责产品质量检验工作并确保产品符合规定要求；负责组织实施持续改进、纠正措施和预防措施并跟踪验证。

3、主要产品工艺流程

公司主要工艺流程如下：

（1）生产加工过程

公司生产的主要产品包括生物样品处理仪器、分子生物学与药物研究仪器、实验室自动化与通用设备，生产阶段分为设计环节、生产加工环节、整机装配环节和调试及检验环节。公司研发人员负责相关产品的整机系统研发，包括控制算法设计、机械结构设计、控制及驱动电路设计和嵌入式软件开发等工作。产品的核心部件由公司自主加工生产，标准部件向供应商采购，经公司自行加工、装配、测试、检验后包装入库。

生产加工过程如下图所示：

从公司的生物样品处理仪器、分子生物学与药物研究仪器和实验室自动化与通用设备类产品中选取各年度合计销售占比靠前的产品，说明产品主要部件的生产加工环节与步骤，其中生物样品处理仪器选取超声波细胞粉碎机和冷冻干燥机，分子生物学与药物研究仪器选取高压气体基因枪，实验室自动化与通用设备选取恒温槽。

（2）公司主要部件及产品的各加工环节与步骤

①超声波细胞粉碎机生产流程如下：

②冷冻干燥机生产流程如下：

③恒温槽生产流程如下：

④高压气体基因枪生产流程如下：

（3）各主要产品的构造、组成、功能、原理、技术、工艺等方面描述各主要构成部件与最终产品形成的关系公司是一家专业为生命科学研究与产业化领域用户提供科学实验仪器设备的高新技术企业。公司重点围绕生命科学应用领域，通过掌握的核心技术，对产品的关键核心部件进行优化设计、控制电路及 软件程序的开发，针对不同的应用场景进行持续优化提升产品性能。

①超声波细胞粉碎机

图 超声波细胞粉碎机构造图超声波细胞粉碎机利用换能器模块将电能转化为超声机械能，再通过模块实现超声能量的聚集、传导和机械振幅的放大，超声波经过变幅杆末端传导进入液体，利用超声波在液体中的空化效应实现生物样品的破碎。该产品由换能器模块、超声发生器和隔音箱三大部分组成，其中换能器模块、超声发生器为核心部件，直接影响超声的功率输出、换能器部件的频率自动跟踪调节的功能，隔音箱用于降低超声过程产生的噪音。该产品构造、组成、功能、原理、技术及工艺的具体情况如下：

主要 部件	主要组成	功能	原理	技术	工艺	是否为核心部件
换能器模块	组合杆	将超声发生器的电能输出转换为超声波的机械振动	通过给压电陶瓷片施加外电场，压电陶瓷片会有应力和应变产生，其应变与外电场的大小成正比，当外电场的频率达到超声波换能器的共振频率时，换能器发出超声波，超声波通过连接杆与变幅杆进行放大与传导	功率超声驱动技术	采用平面研磨工艺，用于保证压电陶瓷片、组合干、变幅杆之间接触面的平整度；采用绝缘工艺，避免高频、高压电发生的空气击穿	是
	变幅杆
	压块
	电极片
	压电 陶瓷片
	连接杆
超声发生器	控制板PCBA	实现超声的功率和频率匹配输出，根据程序指令进行超声输出，并实现频	通过控制程序控制MCU的指令输出，用IGBT大功率管作为功率开关管，通过PWM功率输出控制，输出功率输出控制，超声输出功率更高、功率调控更精准，运行更稳定	功率超声驱动技术	采用焊接工艺将电子元器件按设计依次焊接，采用烧写器烧录控制程序后经老化测试，验证超声	是
	控制程序
	功率驱动板PCBA

		率跟踪匹配			发生器的有效性和稳定性
隔音箱	隔音箱体	可降低超声破碎过程中的噪音，可进行样品托盘的升降和箱体杀菌	采用隔音材料降低超声过程的噪音，利用电机控制样品台升降	-	将钣金原材料加工成箱体板件，依次安装内部零件后，经老化测试验证升降电机运行的稳定性与其他部件的有 效性	否
	样品托盘
	控制板
	LED灯
	紫外灯
	升降电机

②冷冻干燥机

图 冷冻干燥机构造图冷冻干燥机利用真空泵实现真空负压环境，结合制冷系统和冷阱组件，实现样品内液体冷冻和升华，干燥样品，可广泛应用于疫苗、微生物制品、蛋白制品等研制生产。该产品主要由制冷系统、控制组件、冷阱组件和T型架组件四大部分组成，其中制冷系统、冷阱组件、控制组件和T型架组件属于本产品的核心部件，制冷系统直接决定了系统的制冷效果和最低温度，保证冷阱组件处的最低温度，对可捕集的气体类型和能力有直接影响；控制组件能够对于各部件运行进行调控，保证冻干过程的温度稳定性。T型架组件将样品升华的气体独立导出到冷阱组件进行气体捕集，保证样品不会交叉污染。该产品构造、组成、功能、原理、技术及工艺的具体情况如下：

主要部件	主要 组成	功能	原理	技术	工艺	是否为核心部件
制冷	压缩机	实现冻干仓与	制冷系统中的压缩机工作时将	多场景高	采用银焊条将制	是

系统	冷凝器	冷阱的制冷	低温低压气态制冷剂压缩为高温高压气态制冷剂传送至冷凝器内，冷凝器将高温高压气态制冷剂降温至常温高压液态制冷剂，常温高压液态制冷剂经过热力膨胀阀时喷射进入蒸发器，在喷射时发生相变，由液态相变为气态，在相变的过程中吸收能量，将蒸发器外的导热介质温度降低，为了抵消温度的持续下降，控制系统让加热系统进行脉冲式工作，将导热介质的温度维持在目标温度点附近进行上下波动，从而达到精确控温的目的	精度复杂温控技术

冷系统内的换热循环管路进行焊接，避免普通焊条焊接造成的虚焊而产生的制冷剂泄露问题，导致制冷失效

	热力膨胀阀
	蒸发器
	散热 风机
	干燥过滤器
控制组件	控制板PCBA	产品的主控制系统，冻干过程所有的部件功能都由其实现	通过控制程序的逻辑代码控制MCU的指令输出	逻辑控制技术	采用焊接工艺将电子元器件按设计依次焊接，采用烧写器烧录控制程序后经老化测试，验证控制组件的有效性和稳定性	是
	控制 程序
冷阱组件	制冷 盘管	用于捕集冻干过程升华的气体，防止气体进入制冷系统的压缩机中，影响压缩机使用寿命	用于气体捕集和分离	制冷 技术	将制冷盘管管径进行加工并紧密盘绕在筒体四周；采用高压发泡工艺，对整体组件进行发泡处；制冷盘管充入2.5Mpa氮气保压检漏	是
	筒体
	电热除霜 装置
T型架组件	不锈钢管焊接T型架	样品冻干过程中升华气体排出通道，能够让不同样品互不干扰，防止样品污染	独特管路设计，保证不同样品的分离互不干扰	机械结构设计	利用机加工工艺生产T型架零件，采用银焊条将304不锈钢与紫铜管进行组装焊接后整体组件进行保压测试，确保管路密封性	是

③恒温槽设备

图 恒温槽构造图恒温槽通过恒温系统中的压缩机与其他组件相互配合对导热介质进行制冷或加热，通过循环泵将低温导热介质循环输送到恒温区域进行换热，将恒温场温度精确控制在目标温度附近，控温精度最高可达到±0.01℃，从而实现精确控温目的。恒温槽由控制系统、恒温系统、循环泵组件三大部分组成，其中控制系统和恒温系统属于本产品的核心部件。该产品构造、组成、功能、原理、技术及工艺的情况如下：

主要部件	组成	功能	原理	技术	工艺	是否为核心 部件
控制系统	控制PCBA	通过温度传感器的温度采集信号控制恒温系统内的各个执行零件按照程序控制逻辑运行	多场景温度控制技术，通过PID算法对加热量、制冷量进行微调，对用户端恒温负载温度控制更加精确，更稳定	PID控温技术、逻辑控制技术	采用焊接工艺将电子元器件按设计依次焊接，采用烧写器烧录控制程序后经老化测试，验证控制系统的有效性和稳定性	是
	驱动PCBA
	控制软件
	温度传感器
	电机驱动器
	空气断路器、继电器、开关等电气 元件
循环泵 组件	泵体	将恒温系统在水槽内恒定温度的导热介质输出至用户端，对用户端设备	采用无刷电机带动叶轮旋转在泵壳内产生离心力将恒温介质输送到样品处理位置	流体力学分析技术	采用焊接工艺焊接水泵壳体，避免焊接不良造成的泵压、流量的降低；整体组件	否
	泵体盖
	叶轮
	搅拌叶

	出水管	进行恒温的核心部件			进行老化测试工艺，验证稳定性
	固定板
	隔柱
	电机
恒温系统	导热介质槽	根据控制系统的指令进行恒温输出	制冷系统中的压缩机工作时将低温低压气态制冷剂压缩为高温高压气态制冷剂传送至冷凝器内，冷凝器将高温高压气态制冷剂降温至常温高压液态制冷剂，常温高压液态制冷剂经过热力膨胀阀时喷射进入蒸发器，在喷射时发生相变，由液态相变为气态，在相变的过程中吸收能量，将蒸发器外的导热介质温度降低，为了抵消温度的持续下降，控制系统让加热系统进行脉冲式工作，将导热介质的温度维持在目标温度点附近进行上下波动，从而达到精确控温的目的	多场景高精度复杂温控技术、制冷应用技术	采用银焊条将恒温系统内的换热循环管路进行焊接，避免普通焊条焊接造成的虚焊导致制冷失效；管路焊接后经保压检漏后，采用自动加注机加注制冷剂后进行设备老化调试，确保部件的可靠性和稳定性	是
	加热器
	蒸发器
	冷凝器
	散热风机
	压缩机
	干燥过滤器
	热力膨胀阀

④高压气体基因枪

图 高压气体基因枪构造图高压气体基因枪利用高压组件实现气体的传输、气体压缩存储、气体释放，当压缩气体压力超过可破裂膜的破裂压力时，可破裂膜瞬间爆破，产生的气体冲击力，带动载体膜上附着DNA外源物质的金属微粒轰击样品。真空腔组件实现

真空负压环境，降低可破裂膜破裂时产生的噪音，同时降低金属微粒轰击飞行时的空气阻力，提高轰击力度。该产品主要由高压组件、真空腔组件、滑座组件和控制组件构成，其中高压组件为核心部件，用于高压气体的存储、压缩、释放。真空腔组件用于仪器真空功能实现，滑座组件用于真空仓的装卸，便于样品放置，控制组件用于气体的释放控制和真空控制。该产品构造、组成、功能、原理、技术及工艺的具体情况如下：

主要部件	组成	功能	原理	技术	工艺	是否为核心部件
高压组件	高压管	用于高压气体的存储、压缩、释放，将涂在载体膜上的微粒子弹轰击在实验样品的靶细胞中	仓腔可存储高压气体，当通入气压超过可破裂膜的破裂压力时，可破裂膜瞬间爆破，通过仓腔内的特殊结构产生气体冲击波，带动载体膜上附着DNA外源物质高速运动	高压密封技术	采用机加工工艺，生产加工仓腔部件、压紧螺母等零件；采用光纤激光切割机对高压管切割；将三段式仓腔进行焊接，焊接后打磨光滑无痕迹；对焊接后的高压组件进行耐压测试，保证管路的耐高压无泄露	是
	仓腔
	压紧螺母
	可破裂膜
真空腔组件	下真空外壳	在样品室内产生真空环境，降低微粒子弹轰击时的阻力	使用真空泵对真空腔内抽真空，通过密封圈进行密封	真空应用技术	将定制部件进行装配调试，测试真空腔的可靠性，保证真空度	否
	下真空仓座
	培养皿座
	弹座架
	密封圈
	气管
控制组件	开关	控制电磁阀的打开与关闭，控制高压气体释放和真空功能启动	按下高压触发开关时打开高压电磁阀，高压压力表将仓腔内的气体压力显示出来，提醒用户是否到达可破裂膜的破裂压力；按下真空开关按钮后开始对真空仓抽真空	逻辑控制技术	将定制部件进行装配调试，确保控制组件正常工作	否
	按钮
	真空电磁阀
	高压电磁阀
	高压压力表
	真空压力表
滑座组件	滑动座	固定真空腔组件，通过锁定手柄下压可以取下真空腔组件	机械结构设计，便于滑动座的固定与移动		采用机加工工艺加工滑动座、滑动条和锁定手柄部件，进行装配后测试滑座组件机械结构的稳定性和可操作性	否
	滑动条
	锁定手柄

（六）发行人报告期内环境保护情况及处理措施

1、主要污染物及处理

发行人在生产过程中会产生少量的废切削液，该污染物属于危险废弃品。公司与具有专业处理危险废弃物资质的公司签订合同，定期委托其处理相关危险废弃品。委托处置的公司持有危险废物经营许可证，且危险废物处理范围和处置能

力能满足公司的危险废物处置需求。

报告期内，委托处置的公司情况如下：

公司名称	处理范围	处置能力	危险废物经营许可证号
宁波大地化工环保有限公司	工业固体废弃物的焚烧、处置；废有机溶剂回收、处置	工业废弃物焚烧、处置能力达4.68万吨/年	浙危废经第3300000016号

此外，公司经营过程中产生的噪音、焊接烟尘、生活污水、生活垃圾的控制及处置方式如下表所示：

序号	污染物类型	处置方式
1	噪音	符合国家《工业企业厂界环境噪声排放标准》，无需特殊处理
2	焊接烟尘	符合国家《车间空气中电焊烟尘卫生标准》，经集气罩由排风扇排出
3	生活垃圾	由宁波高新区新城市政服务有限公司清运处置
4	生活污水	生产经营场所已获取《固定污染源排污登记》，登记编号：91330200732123663R001Y。生活污水经化粪池预处理后，排入园区的污水管网，送污水处理厂集中处理

2、主要环保投入情况

报告期内，公司主要环保投入情况如下：

单位：万元

项目名称	2021年	2020年	2019年
环保投入	4.51	3.43	2.38

二、 行业基本情况

中国分析测试协会1986年经国家科委批准成立，是由全国分析测试及相关业务的单位和组织自愿组成的专业性社会团体，主要组织各种形式的经验交流，推动会员单位的改革和发展，开展形式多样的技术咨询活动及开展国际分析测试科技交流与合作。 中国仪器仪表学会于1979年成立，是致力于通过组织多种形式的学术活动、交流学术、技术论文、专题报告、专业展览会等，推动国内外学术和成果交流的专业性社会团体。 （三）行业主要法律法规及行业政策 1、行业主要法律法规 实验分析仪器行业的主要法律法规如下：
					法律法规名称	颁布单位和时间及最新修订时间	主要内容
					《中华人民共和国生物安全法》	全国人大常委会，2021年4月15日开始施行	生物安全领域基础性、综合性、统领性的法律，加强对特殊设备、特殊生物因子、实验行为的管控。
					《中华人民共和国科学技术进步法》	全国人大常委会，1993年7月2日通过， 2021年12月24日第二次修订	全面促进科学技术进步，发挥科学技术第一生产力、创新第一动力、人才第一资源的作用，促进科技成果向现实生产力转化，推动科技创新支撑和引领经济社会发展。
					《中华人民共和国产品质量法》	全国人大常委会，1993年2月22日颁布，2018年12月29日进行第三次修正	加强对产品质量的监督管理，提高产品质量水平，明确产品质量责任，保护消费者的合法权益。
					《中华人民共和国安全生产法》	全国人大常委会，2002年6月29日颁布，2014年8月31日第二次修正	加强安全生产工作，防止和减少生产安全事故，保障人民群众生命和财产安全，促进经济社会持续健康发展。
					《中华人民共和国标准化法》	全国人大常委会，1988年12月29日颁布，2017年11月4日第一次修订	对标准的制定、实施及法律责任进行了规范。
					《中华人民共和国标准化法实施条例》	国务院，1990年4月6日颁布
					《中华人民共和国计量法》	全国人大常委会，1985年9月6日颁布，2018年10月26日进行第五次修正	加强计量监督管理，保障国家计量单位制的统一和量值的准确可靠。
					《中华人民共和国计量法实施细则》	国务院，1987年2月1日颁布，2018年3月19日进行第三次修正
					《中华人民共和国认证认可条例》	国务院，2003年8月20日颁布，2016年2月6日第一次修正	规范认证认可活动，提高产品、服务的质量和管理水平。

《中华人民共和国环境保护法》	全国人大常委会，1989年12月26日颁布，2014年4月24日第一次修正	为保护和改善环境，防治污染和其他公害，保障公众健康，推进生态文明建设。
《中华人民共和国进口计量器具监督管理办法》	国家质检总局，1989年10月11日颁布，2016年2月6日第一次进行修正	加强进口计量器具的监督管理。
《中华人民共和国进口计量器具型式审查目录》	国家质检总局，2006年1月13日颁布	办理进口计量器具型式审批。
《计量器具新产品管理办法》	国家质计量局，2005年5月16日颁布	对制造及销售计量器具新产品，进行型式批准和规范。

2、行业及产业政策

实验分析仪器行业主要产业政策如下：

2、行业及产业政策 实验分析仪器行业主要产业政策如下：
						颁布/修订年份	产业政策名称	颁布单位	主要内容
						2006	《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020）》	国务院	提出“重视科学仪器与设备对科学研究的作用，加强科学仪器设备及检测技术的自主研究开发。”
						2011	《国务院办公厅关于加快发展高技术服务业的指导意见》	国务院办公厅	将“检测检验服务”列为当前要重点推进的八个高技术服务领域之一，指出应发展“面向设计开发、生产制造、售后服务全过程的分析、测试、检验、计量等服务，培育第三方的质量和安全检验、检测、检疫、计量、认证技术服务。”
						2016	《国务院关于印发“十三五”国家科技创新规划的通知》	国务院	提出“以提升原始创新能力和支撑重大科技突破为目标，加强大型科学仪器设备、实验动物、科研试剂、创新方法等保障研究开发的科研条件建设，夯实科技创新的物质和条件基础，提升科研条件保障能力”，“以关键核心技术和部件自主研发为突破口，聚焦高端通用和专业重大科学仪器设备研发、工程化和产业化，研制一批核心关键部件，显著降低核心关键部件对外依存度，明显提高高端通用科学仪器的产品质量和可靠性，大幅提升我国科学仪器行业核心竞争力。”
						2016	《中华人民共和国国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要》	全国人大	强化基础领域标准、计量、认证认可、检验检测体系建设。实施制造业创新中心建设工程，支持工业设计中心建设。设立国家工业设计研究院。
						2016	《国家创新驱动发展战略纲要》	国务院	强调要适应大科学时代创新活动的特点，针对国家重大战略需求，建设一批具有国际水平，突出学科交叉和协同创新的国家实验室，研

			发高端科研仪器设备，提高科研装备自给水平。
2016	《高新技术企业认定管理办法》	科技部、财政部、国家税务总局	在该文件之附件《国家重点支持的高新技术领域》中，将“科学分析仪器、检测仪器技术”列为国家重点支持的高新技术领域。
2016	《国家重点支持的高新技术领域》	科技部财政部税务总局	制药装备技术： 制药产业化自动生产线及在线检测和自动化控制技术;新型药物制剂工业化专用生产装备技术等。 食品安全检测技术： 食品中微生物、生物毒素、农药兽药残留快速检测技术及检测产品开发技术。 科学分析仪器/检测仪器： 用于安全监控、产品质量控制的科学分析仪器和检测仪器技术等。
2016	《医药工业发展规划指南》	工信部、发改委、科技部、商务部、卫计委、食药总局	提高制药设备的集成化、连续化、自动化、信息化、智能化水平。发展系统化成套设备，提供整体解决方案。加强在线检测、在线监控、在位清洗消毒、高密闭和隔离等技术的应用。扩大应用工业以太网技术、数字信号处理技术和可编程控制器，为过程控制、优化操作、智能管理创造条件。
2017	《国务院关于印发“十三五”国家食品安全规划和“十三五”国家药品安全规划的通知》	国务院

开展药品检验检测关键技术研究。开展药品快速检验新技术及装备、应急检验方法、补充检验方法等研究。加强药品研发生产及质量控制关键技术研究。

2017	《战略性新兴产业重点产品和服务指导目录》（2016版）	发改委	将“智能化实验分析仪器”、“在线分析仪器”列为国家重点发展的产品。
2017	《“十三五”国家基础研究专项规划》	科技部、教育部、中国科学院、国家自然科学基金委员	鼓励和培育具有原创性学术思想的探索性科研仪器设备研制，聚焦高端通用和专业重大科学仪器设备研发、工程化和产业化;加强国家质量技术基础的研究，研发具有国际水平的计量、标准、检验检测和认证认可技术。
2017	《生物技术研究开发安全管理办法》	国务院	规范生物技术研究开发活动，增强从事生物技术研究开发人员安全责任意识，避免出现直接或间接生物安全危害，促进和保障生物技术研究开发活动健康有序发展，有效维护生物安全，制定本办法。
2018	《关于加强国家重点实验室建设发展的若干意见》	科技部、财政部	《意见》指出坚持系统布局、能力提升、开放合作、科学管理，大幅提升国家重点实验室的原始创新

			能力、国际学术影响力、学科发展带动力、国家需求和社会发展支撑力。《意见》从完善国家重点实验室发展体系、提升国家重点实验室创新能力、加强国家重点实验室管理创新等方面给出具体方案，进一步加强国家重点实验室建设发展。
2018	《科技部关于发布国家重点研发计划重大科学仪器设备开发重点专项2018年度项目申报指南的通知》	科技部	通过专项实施，构建“仪器原理验证→关键技术研发（软硬件）→系统集成→应用示范→产业化”的国家科学仪器开发链条，完善产学研用融合、协同创新发展的成果转化与合作模式，激发行业��企业活力和创造力。强化技术创新和产品可靠性、稳定性实验，引入重要用户应用示范、拓展产品应用领域，大幅提升我国科学仪器行业可持续发展能力和核心竞争力。
2018	《战略性新兴产业分类（2018）》	国家 统计局	将“实验分析仪器制造”列入“高端装备制造业”行业大类。
2019	《产业结构调整指导目录（2019年版）》（2020年1月1日施行）	发改委	将“分析、试验、测试以及相关技术咨询与研发服务，智能产品整体方案、人机工程设计、系统仿真等设计服务”列为鼓励类行业。
2021	《“十四五”规划和2035年远景》	全国人大	《纲要》指出，加强高端科研仪器设备研发制造，加快构建以国家实验室为引领的战略科技力量，重组国家重点实验室，形成结构合理、运行高效的实验室体系。
2021	《医疗装备产业发展规划（2021-2025年）》	工信部	规划指出，将重点发展诊断检验、治疗、监护与生命支持、中医诊疗、妇幼健康、保健康复设备与植介入器械。攻关突破基于新一代细胞标记、微流控分析技术的高端细胞分析装备，多功能、集成化检验分析装备，高性能生化分析装备、免疫分析仪、质谱分析设备等。提升面向重大疾病诊断的即时即地检验（POCT）装备产品性能品质。
2021	《十四五生物医药产业发展规划》	国务院	推动生物技术与信息技术融合创新，加快发展生物医药等产业，做大做强生物经济，聚焦生物医药等重大创新领域，组建一批国家实验室，形成结构合理、运营高效的实验室体系。
2021	《中华人民共和国科学技术进步法》	全国人大	规定“对境内自然人、法人和非法人组织的科技创新产品、服务，在功能、质量等指标能够满足政府采购需求的条件下，政府采购应当购买；首次投放市场的，政府采购应

3、行业法律法规及产业政策对发行人经营发展的影响 2006年出台的《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006—2020年）》首次提出国家创新体系的概念、内涵、目标，将国家创新体系表述为以政府为主导、充分发挥市场配置资源的基础性作用、各类科技创新主体紧密联系和有效互动的社会系统。实验室是创新体系中最基本的环境载体与活动单元，科学仪器又是实验室得以正常运行最基础的工具与设施，国家大力推动科技创新活动，大幅促进了社会对科学研究设备的需求，推动了实验分析仪器行业的发展。 生物技术是科学实验研究的一个重要分支，在引领未来经济社会发展中的战略地位日益凸显。现代生物技术的一系列重要进展和重大突破正在加速向应用领域渗透，在革命性解决人类发展面临的环境、资源和健康等重大问题方面展现出巨大前景。生物技术产业正加速成为继信息产业之后的又一个新的主导产业，将深刻地改变世界经济发展模式和人民社会生活方式，并引发世界经济格局的重大调整和国家综合国力的重大变化。抢占生物技术和生物技术产业的战略制高点，打造国家科技核心竞争力和产业优势事关长远。 根据《国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要》、《国家创新驱动发展战略纲要》、《“十三五”国家科技创新规划》、《中国制造2025》等战略部署要求，为加快推进生物技术与生物技术产业发展，科技部正式印发了《“十三五”生物技术创新专项规划》，规划面向我国经济和社会发展的重大战略需求，明确了“十三五”期间生物技术领域科技创新的指导思想、基本原则、发展目标、重点任务和保障措施，瞄准生物技术基础前沿、重大关键技术、产业化应用等方向，强化顶层设计和统筹部署，加快培育生物技术高新企业和新兴产业，推进生物技术大国向生物技术强国转变，为社会经济可持续发展提供坚实的科技支撑。 此外，为推动国内科学仪器企业的技术创新和产品提升，实现中高端实验仪器领域的进口替代，国家颁布了《中国科学技术进步法》。根据该法规，国家大力支持企业对于新技术、新产品、新工艺发生的研究开发，鼓励企业积极开展技术合作与交流，推动企业技术进步。同时，国家根据科学技术进步的需要，按照统筹规划、突出共享、优化配置、综合集成、政府主导、多方共建的原则，统筹

购置大型科学仪器、设备，要求政府机构优先采购国产仪器。 一系列举措的推出使国家生物产业全行业快速发展，从科研仪器到规模化生产设备的需求呈现爆发式增长的态势，国家大力支持实验仪器的研发和推广，对发行人经营起到重要的推动作用。 （四）行业技术水平和技术特点 1、行业基本情况 近年来我国科学研究领域持续加大投入力度，科研投入规模已处于世界前列。但由于我国科学仪器行业起步较晚，产业配套发展比较滞后，高端科学仪器几乎被发达国家垄断。 美国、欧洲及日本在科学仪器产业规模及科技创新方面处于世界领先地位。根据美国《化学与工程新闻》杂志公布的2018年度全球仪器公司TOP20排位名单，8家来自美国，7家来自欧洲，5家来自日本。 单位：百万美元
						序号	企业	仪器销售额	总部国
						1	Thermo Fisher Scientific（赛默飞世尔）	6,333	美国
						2	Shimadzu（岛津）	2,183	日本
						3	Roche Diagonostics（罗氏诊断）	2,064	瑞士
						4	Agilent Technologies（安捷伦）	2,015	美国
						5	Danaher（丹纳赫）	1,941	美国
						6	Zeiss Group（蔡司）	1,931	德国
						7	Bruker（布鲁克）	1,516	美国
						8	Mettler-Toledo International（梅特勒-托利多）	1,497	瑞士
						9	WatersCorp.（沃特世）	1,205	美国
						10	PerkinElmer（珀金埃尔默）	889	美国
						11	Bio-RadLaboratories（伯乐）	871	美国
						12	Eppendorf（艾本德）	857	德国
						13	Spectris（思百吉）	723	英国
						14	JEOL（捷欧路）	648	日本
						15	Hitachi High-Technologies（日立高新技术）	613	日本
						16	Nikon（尼康）	571	日本
						17	Illumina（因美纳）	569	美国

18	Sartorius（赛多利斯）	500	德国
19	Olympus（奥林巴斯）	357	日本
20	Tecan（帝肯）	341	瑞士

来源：《化学与工程新闻》相比于发达国家，国内科学仪器生产起步晚，技术理论创新弱，应用支持能力弱，再加之品牌因素的影响，短期内与进口仪器展开全面的市场竞争面临较大的挑战。

鉴于国内科学仪器企业与国外存在明显差距，产业处于成长初期阶段。面对广阔的市场前景，近些年国内企业利用自身基础，在技术创新、人才团队、产业配套、质量工艺、应用支持和品牌知名度等方面发力，全面追赶国外对标企业，部分技术和产品开始接近甚至超越国际先进水平。

在技术创新方面，国家持续强调自主创新，已将科学仪器列入国家重点发展领域，通过重大专项等方式，支持国内企业解决卡脖子的问题。作为科学仪器的重要组成部分，生命科学仪器也受益于相关法律法规和产业政策。下游生物医药、IVD、生物安全、食品安全、疾病预防与控制、检验检疫、环境保护及新材料研究等诸多领域的不断突破，有力地推动了国内生命科学仪器企业的技术进步和规模化发展。

2、行业技术情况

从技术层面来看，生命科学仪器涉及多种技术，需综合运用智能化自动控制、电机控制、精密机械制造、智能温控和光电检测等现代化技术。科技水平的进步有效地提高了生命科学仪器的技术含量和附加值。

（1）智能化自动控制技术

智能化自动控制技术指仪器利用合理高效的机械功能、简易灵活的程序控制，将实验过程中原本复杂冗长的操作变得简单快速易用，实现实验过程的自动化处理，例如样品自动处理、数据自动采集、数据自动分析等功能。智能化自动控制技术能有效减少人工，大幅度提升实验处理速度，提供一致的实验条件，减少人工误差，使得实验结果更准确可靠，具有指导意义。

（2）电机控制技术

1）生物样品处理 美国Sonics & Materials成立于1969年，拥有超过50年的超声波设备制造

序号	核心 技术	技术说明及先进性	开发技术难度	与竞争对手的技术差异
1	功率超声驱动技术	公司在换能器及变幅杆的研究上拥有丰富的经验，开发了功率超声驱动技术，可完成多目标场景的换能器变幅杆设计，能够实现±1kHz范围的电源频率自动跟踪，最多同时可对96个样品进行处理，并保证超声处理效果的稳定性。经甬经信评定，该技术水平处于国内领先、国际先进水平	1.针对不同应用场景的样品处理需求进行换能器的结构设计，满足处理要求同时保证换能器的工作效率、稳定性和耐用性； 2.单一换能器驱动多探头变幅杆并保证探头间发波的一致性	公司采用双激励换能器结构，功率输出是单激励换能器的1.5倍以上，而同行多采用单激励结构。公司可实现单一换能器同时驱动最多96根变幅杆，而同行领先企业美国Sonics的产品最多可同时驱动24根变幅杆，公司在此技术上具有明显优势。 核心比较指标为：换能器的结构及输出功率；单一换能器同时驱动的变幅杆数量（处理通量）
2	数字功率超声控制技术	传统超声仪器采用模拟技术，电路阻抗匹配调节，频率调节范围窄，功率输出不稳定。公司研发的数字锁相环控制技术，通过芯片直接采集相位差等参数，通过反馈-负反馈结合调整驱动电源输出频率并与换能器、变幅杆相匹配，可根据程序数字调控，能够在20-40kHz进行频率自动调节，功率输出稳定高效	1.实现超声波大功率的稳定持续输出； 2.确保超声发生器、换能器模块在长时间工作过程中的频率匹配性，提高换能器驱动效率，延长仪器使用寿命	公司采用了先进的IGBT数字功率控制技术，主要竞争对手美国Sonics和上海比朗公司主要采用晶体管模拟功率控制技术，公司掌握的数字功率控制技术能实现更大的超声功率输出，有效减少功率管发热，能量转换效率更高。 核心比较指标为：功率控制方式
3	多场景高精度复杂温控技术	公司掌握了多场景、高精度的复杂温控技术，可实现最低从-80℃到200℃大范围温度控制，变温速度稳定均一，控温精度最高可达±0.1℃。研发的热气旁通技术，可在无其他加热措施的情况下，对介质控温，控温精度可达±0.1℃；在45℃以上时可直接进行高温制冷，并自动实现升降温的速率程序控制	1.高精度的温度控制算法； 2.仪器温控调节范围能够满足多场景的温控需求； 3.降低能耗，保证长期使用的经济性	公司掌握的热气旁通技术和PID精密控温技术，适用生物领域相关的多应用场景，在控温精度、温控范围、节能等方面，与国内主要竞争对手莱伯泰科性能相当。 在冷冻干燥机方面，公司采用双压缩机复叠技术，对于两级压缩机制冷量进行计算配比，能够实现最低-80℃的制冷温度。部分采用单压缩机复叠方式，结合非共沸混合制冷剂，在保证制冷效果的情况下降低成本。 核心比较指标为：控温精度、控温范围、节能效果
4	高速运动控制技术	公司具备专业的理论分析和计算机辅助仿真设计能力，通过精密机械设计安装和智能化软件算法控制，可实现0-35,000转/分钟快速稳定的圆周运动转速调控以及0-10.5m/s的高速直线运动控制。在三维高速运动过程中进	1.高速转动的机械动平衡技术； 2.仪器的耐久性及降噪；	公司掌握的高速运动控制技术，应用于高速分散器、高速冷冻离心机、高通量组织研磨器等产品， 例如高通量组织研磨器的产品性能与国内主要竞争对手北京格瑞德曼相当。 核心比较指标为：最高控制转

		行精确定位与控制，运行过程平稳、振动较低。噪音控制在70dB以下		速、噪音
5	液体流路自动控制技术	公司开发的液体流路自动控制技术能做到流路的精确控制及多通道液路平衡驱动，并满足防腐蚀、防残留污染等关键控制要求，实现高达±0.5%的移液控制精度和多达16路的平衡流路控制，管路内极低的液体残留和死体积	1.液体流路的流量控制的高精度，减少管间误差和取样误差； 2.平衡流路控制的通道数量，保证管路间一致性； 3.系统管路内液体残留控制，保证极低的管路残留	公司掌握的液体流路自动控制技术成功应用于药物溶出取样系统。国内主要竞争对手天大天发的同类产品为12通道驱动，取样精度±2%；国外安捷伦产品为8通道驱动，取样精度±2.5%。公司最多可驱动16通道，取样精度达到±0.5%。 因此，在平衡流路控制数量和液体流路控制精度方面，公司的产品具有一定的领先优势。 核心比较指标为：平衡流路控制数量、移液控制精度
6	压力控制技术	公司掌握的压力控制技术可实现0-207MPa范围内的压力安全稳定调控，尤其是小范围高压条件的控制，可实现0.5-12MPa范围内调控。公司掌握真空压力控制技术，实现小于5Pa的极限真空度，低于3*10-3Pa.m3/s的真空度泄漏。其中，涉及的高压气体基因枪打破国外技术垄断，填补国内相关领域空白，获得浙江省科技进步二等奖	1.超高压工作条件下的密闭性技术； 2.超高压条件下的材料选型，保证仪器运行的稳定性和安全性； 3.实现极限真空泄露速率的焊接工艺，保证仪器的气密性	公司掌握的高压均质控制技术，与行业领先的竞争对手ATS公司的产品（200MPa）相比，最高可实现207MPa的压力，高压控制技术水平相当，处于行业领先水平；公司掌握的小范围压力控制技术主要应用于公司的基因枪产品，经公开数据比对，该产品与国际竞争对手美国伯乐性能相当。公司采用螺杆泵和真空泵联用，提高抽真空效率和极限真空度。核心比较指标为：最高控制压力、压力控制范围、极限真空泄露度
7	光电分析技术	公司研发的光电分析技术，利用光谱分析技术，基于生物样品在特征波长下的能量吸收变化来测定相关生物量。公司掌握的技术可对生物样品进行300-850nm全波长检测，并挑选任一波长数据，检测OD范围0-9.0，检测相对标准偏差＜2.0%	1.光电检测的电路信号降噪，保证数据采集精度和准确度； 2.复杂环境下的光路设计，确保多通道光学检测的一致性； 3.多样品的多光谱算法分析，保证数据的准确性	公司掌握的全光谱检测与分析技术，成功应用于微生物样品实时检测领域，公司主要的竞争对手芬兰的Bioscreen公司采用滤光片光谱检测技术，仅能实现数个波长的检测与分析。而公司通过300-850nm全波长扫描，实现范围内任一波长或任意波段进行检测与分析，可检测的样品种类更丰富，同时通过不同波段的检测与分析，以及算法优化，消除单一波长的检测干扰，提升了检测的准确性，处于行业领先位置。 核心比较指标为：波长范围、检测波长数量以及检测偏差
8	瞬时	在生命科学研究中，利用高压	1.高压电场的稳	公司掌握的瞬间放电技术，应

	放电控制技术	电场进行科学研究是常用的手段。由于细胞样本多样化，实验需求大不相同，且无法长时间暴露在高压和强电流下，对于高压放电设备的瞬间放电控制、交流电场调控、直流电场调控、电场转换衔接、放电波形调控均有极高的要求。公司的高压瞬时放电技术，可实现1-50V的低电压范围和400-2500V高电压范围的安全稳定调控，能够在1-1675μF范围内进行电容调节，在50-∞内进行电阻调节。同时能够实现指数波放电和方波放电两种形式，实现直流电场和交流电场的高效有机衔接。	定控制； 2.强电流瞬间释放条件下，仪器系统的安全性； 3.不同生物样品电转条件下系统的通用性，确保实验有效性和适配性	用于分子生物学研究中外源基因导入，开发了基因导入仪。相关产品与主要竞争对手美国伯乐的电转仪Gene Pulser Xcell产品技术性能相当。 核心比较指标为：仪器的电压、电容和电阻
9	生物大分子提取技术	公司研发的生物大分子提取技术，通过采用模块化设计以及通量化技术，可实现对30-1000uL样品体积进行处理，最高可进行96通道同时工作。样品提取回收率大于98%，提取纯度高。该技术同时能大幅提升工作效率，有效减少操作误差，保障了提取结果的稳定性	1.实验工艺流程的模块化、自动化控制技术； 2.确保样品提取效果的批间一致性	公司掌握的生物大分子提取技术，与进口厂家如美国赛默飞同类产品具有相同的回收率和类似的CV值指标；国内主要竞争对手杭州奥盛公司的产品提纯孔间差CV<5%，公司掌握的此技术从该性能上来看达到了行业相当水平。 核心比较指标为：回收率、CV值

生命科学的研究领域广阔，而生物样品具有多样性、敏感性、复杂性等特点，因此，上述核心技术在生命科学具体应用过程中需要进行大量的实验验证，耗时长，成本高。同时，公司根据实验验证结果，不断地进行优化改进，使得技术和产品更好地满足生命科学的使用场景。

（3）同行业可比公司

目前国内市场不存在与发行人完全可比的生命科学仪器制造业上市公司。部分上市公司在产品功能、下游客户等方面与发行人存在一定相似性，在经营数据上与发行人具有一定的可比性，但其生产的产品没有与发行人完全构成直接竞争关系。因此，公司选取了泰林生物、莱伯泰科、三德科技及禾信仪器四家企业作为同行业可比上市公司，其简介和主要产品情况如下表所示：

生命科学的研究领域广阔，而生物样品具有多样性、敏感性、复杂性等特点，因此，上述核心技术在生命科学具体应用过程中需要进行大量的实验验证，耗时长，成本高。同时，公司根据实验验证结果，不断地进行优化改进，使得技术和产品更好地满足生命科学的使用场景。 （3）同行业可比公司 目前国内市场不存在与发行人完全可比的生命科学仪器制造业上市公司。部分上市公司在产品功能、下游客户等方面与发行人存在一定相似性，在经营数据上与发行人具有一定的可比性，但其生产的产品没有与发行人完全构成直接竞争关系。因此，公司选取了泰林生物、莱伯泰科、三德科技及禾信仪器四家企业作为同行业可比上市公司，其简介和主要产品情况如下表所示：
					企业名称	企业简介	主要产品
					泰林生物（300813.SZ）	公司是一家微生物检测及环境控制仪器研发商，致力于成为国际领先的命科学领域	公司业务聚焦于生物技术、精准医疗、制药工程、食品安全、新材料等领域的技术创新与产品开发。以自主核心技术，为生

	领先的系统解决方案提供商。	命科学研究和产业化提供一站式系列高端成套装备、精密仪器、配套耗材等产品与服务；产品广泛应用于医疗卫生、生物医药、生物安全、疾病控制、食品安全等行业。主要产品包括微生物检测技术系列、隔离技术系列、灭菌技术系列、有机物分析技术系列。
莱伯泰科（688056.SH）	公司是专业从事实验分析仪器的研发、生产和销售的科技型公司，是全球范围内能将多种类和多功能的样品前处理技术与全自动实验分析检测平台组合成全自动实验分析仪器系统的主要实验分析仪器供应商之一。	公司主要产品包括全自动多功能高通量热裂解仪器、全自动高通量固相萃取系列仪器、全自动和高通量凝胶净化仪器、全自动高通量多功能组合仪器系列、全自动和高通量样品消解仪器系列、全自动和高通量浓缩产品系列、全自动紫外可见分光光谱仪系列、全自动液相色谱仪系列、全自动核素分离仪器系列、放射性元素富集系列、循环水冷却器、制冷加热循环器（RH40-25A）。除此之外，公司还向客户提供各类洁净环保型实验室解决方案的实施，包括洁净/超净化学实验室、实验室通风与改造工程等。
三德科技（300515.SZ）	公司始终专注实验分析仪器及其解决方案的研发、生产和销售，率先在煤炭检测用实验分析仪器领域积累了突出的竞争优势，并通过核心技术的专业化升级和多元化应用不断拓宽下游领域。	公司是煤焦炭、生物质、固危废、黑生料等固态可燃物分析检测设备、化验整体解决方案以及煤炭采样、采制对接、制样、样品输送、样品存查、化验全环节无人化系统和燃料管控、煤场管理系统的研发、制造、销售、实施、运维供应商。主要产品有成分分析产品、燃料智能化管控系统产品、热值分析产品、物理特性分析产品、样品制备产品和元素分析产品等。
禾信仪器（688622.SH）	公司专注于质谱仪的自主研发、国产化及产业化，掌握质谱核心技术并具有先进工艺装配能力，是国内质谱仪领域从事自主研发的少数企业之一。	公司面向环境监测、生物医药、食品安全、工业生产等领域，提供多种质谱产品及技术服务解决方案；提出空气污染在线来源解析监测方法，小时级别精准锁定污染源。主要产品为环保在线监测仪器、数据分析、其他自制仪器、技术运维、实验室分析仪器和医疗仪器及耗材等。

（4）可比公司经营数据

报告期内，公司与同行业可比上市公司相比各项关键业务数据和指标如下：

单位：万元

（4）可比公司经营数据 报告期内，公司与同行业可比上市公司相比各项关键业务数据和指标如下： 单位：万元
							可比公司	项目	2021年	2020年	2019年
							泰林生物（300813.SZ）	资产总额	65,587.14	53,999.37	26,691.12
								营业收入	28,324.85	20,023.75	18,092.83
								净利润	6,352.99	4,838.56	3,440.64
							莱伯泰科（688056.SH）	资产总额	89,247.31	85,237.33	44,962.15
								营业收入	36,885.79	34,860.49	38,051.85

	净利润	6,941.31	6,529.72	6,168.31
三德科技（300515.SZ）	资产总额	89,640.26	76,183.91	65,138.45
	营业收入	38,450.33	31,944.92	28,246.82
	净利润	9,036.26	7,338.67	4,464.01
禾信仪器（688622.SH）	资产总额	93,139.52	54,997.93	35,462.43
	营业收入	46,423.73	31,227.21	21,983.72
	净利润	6,890.43	6,526.53	4,532.86
平均值	资产总额	84,403.56	67,604.64	43,063.54
	营业收入	37,521.18	29,514.09	26,593.81
	净利润	7,305.25	6,308.37	4,651.46
发行人	资产总额	23,476.82	20,666.91	17,367.32
	营业收入	16,815.78	14,329.91	12,072.07
	净利润	5,732.40	4,497.83	3,963.61

（5）可比公司市场地位

公司同行业可比上市公司市场地位如下：

5、发行人的竞争优势与劣势 （1）竞争优势 1）研发优势

公司十分注重自主研发，拥有宁波、杭州两地研发中心，拥有经验丰富的研发团队，具有较强的持续研发创新能力。核心技术与产品均由公司自主研发完成，其中超声波细胞粉碎机、高压气体基因枪等产品取得多项知识产权，关键核心技术取得一系列技术突破。公司注重知识产权保护，对核心技术申请专利保护，建立了坚实的专利壁垒。截至2021年12月31日，公司已获授权的专利技术62项，其中发明专利15项，实用新型专利41项，外观设计专利6项，软件著作权24项。 2）品牌优势 公司经过在生命科学仪器领域内的长期积淀，在技术、产品及服务方面积累了大量技术创新和成功实践经验，凭借高质量的产品及优质的售后服务，公司在生命科学仪器领域逐渐树立起良好形象，获得下游客户的广泛认可，赢得了较好的市场声誉，为公司保持行业地位及持续的业务发展创造了不可或缺的品牌优势。 3）营销优势 公司从成立之初便开始在全国进行办事处建设，已在全国设立30个办事处，组建了61人的营销服务团队，与超过100家经销商建立长期稳定合作关系，依托完善的营销网络和当地办事处资源，公司可为终端客户提供及时、完善、优质的应用支持和服务，能快速响应客户需求。同时，公司积累的渠道资源为产品的应用拓展和新产品的快速推广奠定了良好基础。 4）客户资源优势 公司自成立以来，通过不断的技术开发和经验积累，产品线不断完善，在市场上形成了良好的口碑和声誉，得到广大终端用户的认可。目前公司产品广泛应用于生物医药、医疗卫生、IVD、生物安全、食品安全、疾病预防与控制、检验检疫、环境保护及新材料研究等诸多领域，客户类型包括高等院校和科研院所、政府实验室（疾病防控、环境监测、出入境检验检疫、农业科学、药监局、质量检验等）、生物企业、医院和其他相关用户。 公司客户类型和代表用户如下：
				客户类型	客户名称
				高等院校和	中国科学院、中国医学科学院、中国农业科学院、清华大学、北京大学、

科研院所	浙江大学、复旦大学、上海交通大学、中国科学技术大学、南京大学、武汉大学、中山大学、华中科技大学、四川大学、西安交通大学、江南大学、天津大学、香港理工大学深圳研究院、国家南繁科研育种基地等
政府实验室	中国食品药品检定研究院、北京市药品检验研究院、湖南省畜牧水产局、河北省石家庄生态环境监测中心、上海市闵行区疾控中心，浙江省疾病预防控制中心、宁波市出入境检验检疫局、兰州市食品药品检验所、唐山市畜牧水产品质量监测中心。
生物企业	药明康德新药开发有限公司、康龙化成（北京）新药技术股份有限公司、凯莱英医药集团、深圳华大基因股份有限公司、北京热景生物技术股份有限公司、北京英诺特生物技术股份有限公司、美康生物科技股份有限公司、南京金斯瑞生物科技有限公司、上海科华生物工程股份有限公司、北京九强生物技术股份有限公司、北京科兴中维生物技术有限公司、广州达安基因股份有限公司、江苏硕世生物科技股份有限公司、中元汇吉生物技术股份有限公司、华东医药股份有限公司、浙江新和成股份有限公司等。
医院	浙江大学医学院附属第一医院、中国人民解放军总医院、四川省肿瘤医院、天津医科大学总医院、西安交通大学医学院第一附属医院、广西医科大学第一附属医院、安徽省立医院、北京大学第三医院、北京儿童医院、华西口腔医院、吉林省结核病医院、吉林省中医院、山东省立医院西院、上海市第一人民医院、上海市中西医结合医院、深圳市第二人民医院、深圳市第三人民医院、深圳市中医院等。

5）产品线齐全优势生命科学实验过程复杂、步骤繁多，通常需要多种仪器协同工作，客户采购时倾向于选择产品组合齐全的仪器供应商。因此这类仪器公司往往具备较强的竞争优势。

公司自成立以来，深耕于生命科学仪器领域，拥有多个系列仪器设备，产品种类丰富，包括超声破碎仪器、高精度恒温水浴仪器、真空冷冻干燥仪器、基因转化仪器等，可应用于组织、细胞、微生物、病毒、生物大分子和生物小分子转化处理培养等实验，满足不同实验需求和应用领域。例如进行微生物天然产物转化分析实验时，可根据实验需求选择公司的超声波细胞粉碎机、非接触式超声粉碎机、高通量组织研磨仪、高压均质机等仪器进行微生物细胞的均质破碎。同时公司已实现核心产品的系列化，可根据实际需求和应用场景，实现从实验室、中试到规模化生产的全链条覆盖。

6）本土化经营优势

自“十三五”以来，国家一直致力于推动生命科学事业的发展，颁布了多项法规和政策，例如2021年颁布的《科学技术进步法》，鼓励和支持国产科学仪器企业的发展，实现科学仪器本土化和进口替代。此外，相比于国外的生命科学仪器公司，公司依托本土化的经营资源，能更了解国内市场的动态变化，更懂得本

三、 发行人主营业务情况

报告期内，生物样品处理仪器是公司主要收入来源，分别占主营业务收入的64.03%，63.01%和62.04%。生物样品处理仪器是通过专业的技术手段实现样品的分离、提纯和衍生化等过程的仪器总称，公司产品主要包括超声波细胞粉碎机、冷冻干燥机等；经其处理过后的生物样品是生命科学研究的实验基础。 实验室自动化与通用设备一般指为实验室提供环境条件（包括温湿度控制、洁净空间创建、器皿消毒保存、样品储存等）的仪器和设备，公司产品主要包括恒温槽、超声波清洗机等。报告期内，其各年度占主营业务收入的比例为25.06%，23.38%和22.36%。 分子生物学与药物研究系列产品指利用物理学等方法从分子水平研究生物大分子的结构与功能以及在药物研发、生产、质控过程中所需仪器设备的总称。报告期内，其各年度占主营业务收入的比例为3.90%，6.20%和8.62%。 （2）按销售模式分类 单位：万元
															客户类型		2021年				2020年				2019年
																	金额		占比		金额		占比		金额		占比
															直销客户		3,219.31		19.26%		2,749.39		19.33%		1,920.55		16.06%
															非直销客户		13,491.72		80.74%		11,472.47		80.67%		10,039.49		83.94%

其中：贸易商收入	8,848.40	52.95%	8,210.99	57.74%	7,401.05	61.88%
经销商收入	4,643.32	27.79%	3,261.48	22.93%	2,638.44	22.06%
主营业务收入	16,711.03	100.00%	14,221.86	100.00%	11,960.03	100.00%

报告期内，公司主营业务收入主要通过贸易商和经销商向非直销客户销售获取，非直销客户收入占主营业务收入的比例分别为83.94%、80.67%和80.74%。非直销客户收入主要来源于贸易商，报告期内贸易商收入占主营业务收入的比例分别为61.88%、57.74%和52.95%。与经销商相比，贸易商不与公司签订经销协议，不享受销售返利；同时，公司不对贸易商设定销售指标。

面对大型企业客户时，为了更快地了解用户需求，建立更稳固的合作关系，公司通常采用直销模式。公司充分利用经销商和贸易商广泛的销售渠道，更高效地覆盖更多的市场，服务更多的客户，有效解决客户群体分散，单个客户业务效率低等问题。

（3）按区域分类

单位：万元

报告期内，公司产品以国内市场销售为主，内销销售收入占比较高。 国内销售主要集中于华东区域、华北区域、华南区域及华中区域。其中，华东区域收入占比较高，报告期各期销售占比分别为36.97%、38.13%和39.77%；华北区域、华南区域及华中区域较为稳定，报告期各期销售占比均在10%以上。上述地区经济发达，覆盖长三角、珠三角、京津冀等区域，且下游客户科研机构、

高等院校、生物医药企业和医院等也主要在上述区域分布覆盖，因而收入分布集中在上述区域具有合理性。 2、主要产品产量、销量情况 报告期内，公司主要产品产量和销量情况如下：
							主要产品分类	项目	2021年	2020年	2019年
							超声粉碎提取类	产能	2496（208台/月）	2400（200台/月）	2160（180台/月）
								产量	2,636	2,149	2,201
								销量	2,407	2,068	1,955
								产销率	91.31%	96.23%	88.82%
								产能利用率	105.61%	89.54%	101.90%
							冷冻干燥设备类	产能	1500（125台/月）	1392（116台/月）	1260（105台/月）
								产量	1,625	1,373	1,245
								销量	1,619	1,423	1,241
								产销率	99.63%	103.64%	99.68%
								产能利用率	108.33%	98.64%	98.81%
							匀浆分散研磨均质类	产能	1200（100台/月）	1200（100台/月）	1200（100台/月）
								产量	1,391	1,212	1,300
								销量	1,204	1,187	1,382
								产销率	86.56%	97.94%	106.31%
								产能利用率	115.92%	101.00%	108.33%
							生命科学仪器	产能	600（50台/月）	420（35台/月）	240（20台/月）
								产量	678	419	277
								销量	480	405	259
								产销率	70.80%	96.66%	93.50%
								产能利用率	113.00%	99.76%	115.42%
							恒温水浴类	产能	2640（220台/月）	2400（200台/月）	2400（200台/月）
								产量	2,568	2,734	2,950
								销量	2,513	2,543	2,744
								产销率	97.86%	93.01%	93.02%
								产能利用率	97.27%	113.92%	122.92%
							超声清洗机类	产能	4800（400台/月）	4560（380台/月）	4200（350台/月）
								产量	4,791	4,475	4,589
								销量	4,475	4,727	4,533

产销率	93.40%	105.63%	98.78%
产能利用率	99.81%	98.14%	109.26%

注：1、上表中为公司产品中主要的成套（台）的产品，未包含小的设备、配件等。2、公司的产品种类多样，部分产品可根据客户需求定制设计。公司实验仪器的生产流程一般包括设计、装配、检测等环节，因此上表产能系根据公司生产车间场地、人员工时、生产设备、检测设备等因素估算所得。

3、公司销售情况

（1）公司向前五名客户销售情况

2021年，公司向前五名客户销售情况如下：

单位：万元

2019年公司前五名客户销售情况如下： 单位：万元
						序号	单位名称	收入金额	占当期销售总额比例（%）
						1	药明康德体系公司	663.42	5.55
						2	厦门建发高科有限公司	263.42	2.20
						3	上海泰坦体系公司	252.84	2.11

4	东南仪诚体系公司	206.31	1.72
5	汕头市跨越仪器有限公司	140.02	1.17
前五大客户销售额合计		1,526.01	12.75
销售总额		11,960.03	100.00

（2）销售依赖性和关联性说明

报告期内，公司对前五名客户的销售额总计占当期比分别为12.75%，14.43%和16.01%，不存在向单个客户销售比例超过总额50%的情况，不存在严重依赖少数客户的情形。报告期内，公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员，主要关联方或持有公司5%以上股份的股东未持有上述客户公司股份。公司主要客户与公司及董事、监事、高级管理人员、实际控制人之间不存在关联关系或其他利益安排。

（二）公司报告期内采购情况及主要供应商

1、原材料和能源情况

（1）主要原材料的釆购情况及价格变动趋势

公司产品的原材料主要为电子电器件、五金机械件、设备工具类等，相关电子元器件、配件加工、金属板材制造行业厂商比较分散，为充分竞争性行业，市场供应充足。公司对于原材料及相关配件的采购，建立了广泛的供货渠道，并与主要的原材料供应商和外协加工厂商建立了较为稳定的合作关系。此外，公司产品种类较为丰富，所需上游原材料种类较多，因此公司对单一原材料采购占比相对较小。

报告期内公司各期采购情况如下：

单位：万元

（2）销售依赖性和关联性说明 报告期内，公司对前五名客户的销售额总计占当期比分别为12.75%，14.43%和16.01%，不存在向单个客户销售比例超过总额50%的情况，不存在严重依赖少数客户的情形。 报告期内，公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员，主要关联方或持有公司5%以上股份的股东未持有上述客户公司股份。公司主要客户与公司及董事、监事、高级管理人员、实际控制人之间不存在关联关系或其他利益安排。 （二）公司报告期内采购情况及主要供应商 1、原材料和能源情况 （1）主要原材料的釆购情况及价格变动趋势 公司产品的原材料主要为电子电器件、五金机械件、设备工具类等，相关电子元器件、配件加工、金属板材制造行业厂商比较分散，为充分竞争性行业，市场供应充足。公司对于原材料及相关配件的采购，建立了广泛的供货渠道，并与主要的原材料供应商和外协加工厂商建立了较为稳定的合作关系。此外，公司产品种类较为丰富，所需上游原材料种类较多，因此公司对单一原材料采购占比相对较小。 报告期内公司各期采购情况如下： 单位：万元
									项目	2021年		2020年		2019年
										金额	占比	金额	占比	金额	占比
									原材料	5,022.68	98.35%	3,710.84	98.34%	3,505.80	98.61%
									电子电器件	2,040.79	39.96%	1,465.07	38.82%	1,442.27	40.57%
									五金机械件	2,238.05	43.82%	1,561.87	41.39%	1,427.10	40.14%
									设备工具类	559.00	10.95%	561.67	14.88%	539.50	15.17%
									试剂耗材类	176.23	3.45%	115.56	3.06%	96.20	2.71%

其他	8.62	0.17%	6.66	0.18%	0.73	0.02%
外协加工费	84.23	1.65%	62.81	1.66%	49.44	1.39%
采购总额	5,106.91	100.00%	3,773.64	100.00%	3,555.24	100.00%

（2）能源供应情况

公司属于低能耗企业，能源采购占比较小。公司生产耗用主要为水和电。报告期内，生产地工业用水用电供应情况稳定，能源价格未发生重大变化，因此不存在公司生产经营受能源因素影响的情况。

报告期内，公司电量耗用基本情况如下：

发行人对水的消耗主要来自生活用水，生产过程对自来水耗用极少。2020年5月至2021年2月公司用水量较大，系新芝生物产能提升改扩建项目自来水耗用。该项目自2020年4月开工，于2021年2月完成基本建设，2020年处于项目建设期间，2021年施工期较短，用水量回落，因此报告期内耗水量有所波动。 2、公司采购情况 （1）公司向前五名供应商采购情况 2021年，公司向前五名供应商采购情况如下： 单位：万元
												序号	单位名称					采购金额	占当期采购金额比例
												1	北京三花制冷设备有限责任公司					278.10	5.45%
												2	宁波市虹信钢铁有限公司					251.79	4.93%
												3	上海喆孚实业有限公司					208.12	4.08%

4	宁波鲍斯能源装备股份有限公司	190.24	3.73%
5	河北京青机箱制造有限公司	142.62	2.79%
前五大供应商采购额合计		1,070.87	20.97%
采购总额		5,106.91	100.00%

2020年，公司向前五名供应商采购情况如下：

单位：万元

（2）按主要原材料分类的前五大供应商情况 ①主要原材料主要供应商基本情况、合作历史、定价结算方式 报告期内，公司各期主要原材料分为四类，五金机械件、电子元器件、设备工具类和试剂耗材类。五金机械件主要包括仪器设备金属外壳使用的不锈钢板以及钛合金实心棒等；电子元器件主要包括压缩机、真空泵以及各类仪器设备通用的触摸屏等；设备工具类主要包括清洗换能器、网篮及部分设备；试剂耗材类主要包括核酸提取试剂以及产品包装纸箱、珍珠棉等耗材。

2）电子元器件前五大供应商

序

供应商名称

主营业务

成立时

注册资本

合作起始

结算

号			间			方式
1	北京三花制冷设备有限责任公司	主要从事制冷空调设备、机械设备、五金交电销售等。	1997年1月	460万人民币	2016年5月	预付货款，货到付款
2	宁波鲍斯能源装备股份有限公司	主要从事天然气压缩机组、真空设备、其他能源装备设计、制造、安装等。	2008年5月	65,718.9708万人民币	2016年4月	季度付款
3	临海市永昊真空设备有限公司	主要从事泵及真空设备、制冷及空调设备制造、销售等。	2012年2月	100万人民币	2016年4月	货到付款
4	深圳市金玺智控技术有限公司	主要从事工业自动化、智能控制产品研发和生产等。	2015年4月	500万人民币	2020年12月	货到付款
5	宁波市兴宇电机制造有限公司	主要从事电机、电器及机械设备制造、加工等。	2002年7月	500万人民币	2017年11月	票到付款
6	上海瑶璋制冷设备有限公司	主要从事制冷设备销售、安装与维修，配件及制冷工具批发零售等。	2012年2月	1,000万 人民币	2013年12月	款到发货
7	上海宇禾控制技术有限公司	主要从事温度控制仪及工业控制设备研发、生产、销售等。	2013年8月	200万人民币	2014年2月	票到付款

3）设备工具类前五大供应商

3）设备工具类前五大供应商

序号

供应商名称

主营业务

成立时间

注册资本

合作起始

结算方式

1

上海喆孚实业有限公司

主要从事机械设备、模具加工等。

2014年3月

50万人民币

2014年5月

3个月结算

2

武汉纳磁生物科技有限公司

主要从事医疗器械、实验分析仪器生产与销售等。

2017年1月

200万人民币

2020年11月

款到发货

3

北京程成伟业超声波科技有限公司

主要从事清洗换能器、电子产品、机械设备销售与技术开发等。

2009年3月

50万人民币

2009年3月

月结

4

青岛富勒姆科技有限公司

主要从事机械设备、仪器仪表及配件加工、批发、零售等。

2009年2月

600万人民币

2020年8月

款到发货

5

无锡市和森科技有限公

主要从事清洗换能器制造、加工、销售，

2007年5月

500万人民币

2012年4月

月结

	司	五金加工等。
6	北京宾达英创科技有限公司	主要从事仪器仪表、机械设备销售及相关技术服务等。	2002年2月	60万人民币	2005年2月	2-3月结，票到付款
7	苏州雪尼电器设备有限公司	主要从事制冷设备组装、销售，五金加工等。	2012年10月	200万人民币	2013年5月	1-3月结，票到付款

4）试剂耗材类前五大供应商

报告期内，公司与上述各类原材料主要供应商均通过协商进行市场化定价。 ②同种原材料采购价格情况 报告期内，公司原材料种类和规格型号较多，向不同供应商采购相同规格型号原材料的情况较少。公司选取了各品类原材料中规格可比并从多个供应商处采购，且三年采购总额排名前五的规格型号进行采购单价对比，具体情况如下： 单位：元

材料 大类

原材料名称

供应商名称

2021年采购单价

2020年采购单价

2019年采购单价

五金机械

不锈钢板304

佛山市佳达利金属制品有限公司

-

15.22

15.18

宁波市虹信钢铁有限公司

16.78

-

-

件	米粒板	佛山市汇德利金属材料有限公司	16.42	-	-
		佛山市镔纳金属制品有限公司	-	-	16.12
		佛山市汇腾辉不锈钢有限公司	16.12	-	-
	电动推杆	常州路易电动推杆有限公司	96.51	97.35	94.83
		余姚市兴欧特传动设备有限公司	-	92.92	-
	机箱10N	宁波洲钰金属制品有限公司	353.98	353.98	407.08
		宁波市海曙洲钰电器有限公司	-	-	399.38
		河北京青机箱制造有限公司	374.34	-	-
	冻干箱100F	沧州顺福来机电设备有限公司	7,787.61	7,362.83	-
		上海映才机械设备制造有限公司	-	7,522.12	8,554.57
	机箱12N	宁波市海曙洲钰电器有限公司	-	-	530.97
		宁波洲钰金属制品有限公司	486.73	-	530.97
		河北京青机箱制造有限公司	493.81	-	-
电子电器件	PCBA板	宁波银丰电子科技有限公司	37.02	32.74	32.74
		潍坊金昌源电子有限公司	-	-	34.07
		余姚市蓝景电子厂	-	-	32.76
		宁波卓天电子有限公司	39.82	-	-
	380V压缩机	北京三花制冷设备有限责任公司	-	2,256.64	2,233.29
		东胜旺贸易（深圳）有限公司	-	2,592.92	-
	220V-240V/50HZ松下压缩机	上海科加贸易有限公司	447.79	407.08	407.08
		上海北峰制冷设备有限公司	-	-	387.93
	触摸屏	宁波和利创自控设备有限公司	371.68	371.68	-
		温州翔宇自动化设备有限公司	-	336.28	-
	线路板	宁波银丰电子科技有限公司	30.40	-	-
		潍坊金昌源电子有限公司	-	28.32	-
		余姚市蓝景电子厂	-	30.97	30.97
设备工具类	清洗换能器3840N（振子）	北京程成伟业超声波科技有限公司	19.47	19.47	19.96
		无锡市和森科技有限公司	19.47	19.47	20.15
	清洗换能器3840Y（振子）	北京程成伟业超声波科技有限公司	19.91	19.91	19.86
		无锡市和森科技有限公司	-	19.47	-
	清洗换能器3828Y	北京程成伟业超声波科技有限公司	22.42	22.12	-
		无锡市和森科技有限公司	21.68	-	22.12

	（振子）
	混合器	金坛区白塔金昌实验仪器厂	-	353.98	309.73
		常州恩培仪器制造有限公司	-	-	327.43
		海门市其林贝尔仪器制造有限公司	-	339.82	339.82
	网篮10.0L	宁波市海曙石碶苏恩工艺品厂	30.09	30.09	30.09
		宁波市鄞州惠宇金属制品有限公司	-	26.55	-
试剂耗材类	核酸提取试剂盒16T预分装	英芮诚生化体系公司	-	63.72	-
		广州飞迪生物科技有限公司	-	70.80	-
	珍珠棉418mm*375mm*100mm	宁波禾博新材料有限公司	6.73	5.58	-
		宁波帕特纳塑料包装有限公司	-	5.58	5.58
	珍珠棉600mm*300mm*50mm	宁波禾博新材料有限公司	3.60	3.03	-
		宁波帕特纳塑料包装有限公司	-	3.03	3.00
	珍珠棉340mm*475mm*100mm	宁波禾博新材料有限公司	9.63	7.96	-
		宁波帕特纳塑料包装有限公司	-	7.96	7.91
	蜂窝箱	宁波领先商标有限公司	-	-	44.25
		宁波市海曙申富纸制品有限公司	44.51	43.54	43.09

报告期内，公司在采购同种原材料不同供应商之间不存在采购价格单价差异在30%以上明显差异，公司向不同供应商采购的价格主要基于双方协商的基础上确定，具备合理性。

③各主要供应商采购金额、次序变动的原因和合理性

报告期内，主要原材料分类前五大供应商的采购金额、次序变动情况如下：

1）五金机械件各年前五大供应商的采购金额、次序变动情况

单位：万元

报告期内，公司在采购同种原材料不同供应商之间不存在采购价格单价差异在30%以上明显差异，公司向不同供应商采购的价格主要基于双方协商的基础上确定，具备合理性。 ③各主要供应商采购金额、次序变动的原因和合理性 报告期内，主要原材料分类前五大供应商的采购金额、次序变动情况如下： 1）五金机械件各年前五大供应商的采购金额、次序变动情况 单位：万元
									供应商名称	2021年度		2020年度		2019年度
										金额	排名	金额	排名	金额	排名
									宁波市虹信钢铁有限公司	251.79	1	237.23	1	222.98	1
									河北京青机箱制造有限公司	142.62	2	40.88	6	-	-
									上海映才机械设备制造有限公司	135.75	3	91.70	2	132.58	2

洛阳核新钛业有限公司	116.32	4	83.03	3	47.82	4
海宁汉卓精密机械制造有限公司	102.84	5	59.92	5	1.63	110
沧州顺福来机电设备有限公司	76.55	7	79.95	4	29.53	10
天津滨海新区大港怡立金属制品有限公司	22.68	23	36.79	9	47.97	3
宁波海曙瑞雪制冷设备有限公司	5.71	62	21.83	16	40.08	5

对于上表报告期内排名变动数据大于5的供应商，具体分析如下：

公司向河北京青机箱制造有限公司主要采购冷冻干燥机机箱和层析冷柜的机箱。随着公司冷冻干燥机销量的逐年增加，2021年层析冷柜进入量产，订单数量不断增加，且该供应商品质稳定可靠，所以公司增加了对该供应商的采购。

公司向海宁汉卓精密机械制造有限公司主要采购精密机械加工件。由于公司自身产能不足，因此部分机械加工件采取外协加工的模式。2020年公司高速冷冻离心机和全自动核酸提取仪相继转产，2021年药检仪器转产，且该供应商品质稳定可靠，所以公司增加了对该供应商的采购。

公司向沧州顺福来机电设备有限公司主要采购冻干箱。随着公司原位型冻干机销量的逐年增加，且该供应商品质稳定可靠，价格合理，公司增加了对该供应商的采购。

公司向天津滨海新区大港怡立金属制品有限公司主要采购304不锈钢桶，且一般为批量采购。公司结合结存与预计需求量确定批量采购量，2021年因市场价格波动原因，减少了采购批量。2022年仍继续进行采购。

公司向宁波海曙瑞雪制冷设备有限公司主要采购冷凝器、压缩机、电磁阀等制冷配件。因其为经销商，公司后通过冷凝器生产厂家直接采购，故公司减少了对该供应商冷凝器的采购，导致其在报告期内的采购金额及排名逐年下降。

2）电子电器件前五大供应商的采购金额、次序变动情况

单位：万元

对于上表报告期内排名变动数据大于5的供应商，具体分析如下： 公司向河北京青机箱制造有限公司主要采购冷冻干燥机机箱和层析冷柜的机箱。随着公司冷冻干燥机销量的逐年增加，2021年层析冷柜进入量产，订单数量不断增加，且该供应商品质稳定可靠，所以公司增加了对该供应商的采购。 公司向海宁汉卓精密机械制造有限公司主要采购精密机械加工件。由于公司自身产能不足，因此部分机械加工件采取外协加工的模式。2020年公司高速冷冻离心机和全自动核酸提取仪相继转产，2021年药检仪器转产，且该供应商品质稳定可靠，所以公司增加了对该供应商的采购。 公司向沧州顺福来机电设备有限公司主要采购冻干箱。随着公司原位型冻干机销量的逐年增加，且该供应商品质稳定可靠，价格合理，公司增加了对该供应商的采购。 公司向天津滨海新区大港怡立金属制品有限公司主要采购304不锈钢桶，且一般为批量采购。公司结合结存与预计需求量确定批量采购量，2021年因市场价格波动原因，减少了采购批量。2022年仍继续进行采购。 公司向宁波海曙瑞雪制冷设备有限公司主要采购冷凝器、压缩机、电磁阀等制冷配件。因其为经销商，公司后通过冷凝器生产厂家直接采购，故公司减少了对该供应商冷凝器的采购，导致其在报告期内的采购金额及排名逐年下降。 2）电子电器件前五大供应商的采购金额、次序变动情况 单位：万元
									供应商名称	2021年度		2020年度		2019年度
										金额	排名	金额	排名	金额	排名
									北京三花制冷设备有限责任公司	278.10	1	153.64	1	226.60	1
									宁波鲍斯能源装备股份有限公司	190.24	2	139.05	2	86.91	2
									临海市永昊真空设备有限公司	99.35	3	77.19	3	66.16	6

深圳市金玺智控技术有限公司	92.68	4	3.73	62	-	-
宁波市兴宇电机制造有限公司	89.11	5	62.36	6	76.65	3
上海瑶璋制冷设备有限公司	83.01	6	68.54	4	66.36	5
上海宇禾控制技术有限公司	51.35	10	67.45	5	71.86	4

对于上表报告期内排名变动数据大于5的供应商，具体分析如下：

公司向深圳市金玺智控技术有限公司主要采购液晶屏，用于冷冻干燥机的N系列、F系列等。随着公司冷冻干燥机销量的逐年增加，订单数量不断增加，该供应商品质稳定可靠，公司增加了对该供应商的采购。公司向上海宇禾控制技术有限公司主要采购仪表，用于恒温槽系列产品。随着公司对产品的转型升级，从单一加热功能升级为双温控功能，对该物料的需求量减少，故减少了对该供应商的采购，导致其采购金额及排名下降。

3）设备工具类前五大供应商的采购金额、次序变动情况

单位：万元

对于上表报告期内排名变动数据大于5的供应商，具体分析如下： 公司向青岛富勒姆科技有限公司主要采购实验室玻璃器皿清洗机模块及相关配件。2020年公司对已有实验室玻璃器皿清洗机进行迭代升级，增加了对此产品线模块及配件的相关需求。 公司向北京宾达英创科技有限公司主要采购紫外交联仪及相关配件。2021年公司对紫外交联仪、分子杂交炉等产品进行研发迭代升级，物料变更，故减少了对该供应商的采购，导致其在2021年的采购金额及排名下降。 公司向苏州雪尼电器设备有限公司主要采购制冰机及配件等。2021年公司

对于上表报告期内排名变动数据大于5的供应商，具体分析如下： 公司向英芮诚生化体系公司主要采购试剂原料、自动化分装设备。2020年公司开始批量生产全自动核酸提取仪，随着仪器的交付，客户对配套试剂的需求增加，基于英芮诚生化体系公司较强的交付能力以及可靠的产品品质，公司于当年开始向其采购并持续合作。 公司珍珠棉供应商宁波禾博新材料有限公司（以下简称“禾博新材料”）和宁波帕特纳塑料包装有限公司（以下简称“帕特纳”）拥有同一股东，2020年因两家公司业务方向调整，公司逐步由向帕特纳采购转为向禾博新材料采购。 ④公司采购占主要供应商销售同类产品的占比情况 报告期内，公司向各期前五大供应商主要采购产品为通用件，包括压缩机、钢板、冻干机箱和研磨仪等相关产品及配件，采购金额占该供应商同类产品收入较小，集中在20%以下。

公司

2021年

2020年

2019年

北京三花制冷设备有限责任公司

未透露

未透露

未透露

宁波市虹信钢铁有限公司

20%以下

20%以下

20%以下

上海喆孚实业有限公司

20%以下

20%以下

20%以下

宁波鲍斯能源装备股份有限公司

1%左右

1%左右

1%左右

河北京青机箱制造有限公司

20%以下

10%以下

1%以下

北京宾达英创科技有限公司	20%以下	20%以下	20%以下
上海映才机械设备制造有限公司	10%左右	10%左右	10%左右

注：以上数据来源于访谈。

⑤是否存在经销商性质的供应商及向其进行采购的原因

报告期内，公司上述各类主要供应商中除宁波市虹信钢铁有限公司、宁波海曙瑞雪制冷设备有限公司为经销商性质的供应商外，其余均为自产厂商，不存在经销商性质的供应商。公司选择通过宁波市虹信钢铁有限公司采购钢材，主要是由于公司对金属材料需求相对较小，通过经销商性质的供应商采购符合行业惯例；公司选择通过宁波海曙瑞雪制冷设备有限公司采购冷凝器，主要是由于公司发展前期对于冷凝器需求相对较小，通过经销商性质的供应商采购符合行业惯例。

⑥是否存在成立时间较短即成为公司供应商的情形

报告期内，公司主要供应商中成立时间较短（成立时间与合作时间相隔1年以内）即与公司开展业务的情况如下：

报告期内，公司存在部分成立时间较短成为公司供应商的情形。上述供应商虽然成立时间较短，但已通过公司供应商准入的相关评判选择流程，其主要产品或服务符合公司生产和业务需要，具有合理性。 （3）采购依赖性和关联性说明 报告期内，公司向前五名供应商采购额分别占报告期各年总采购额的25.34%，22.58%和20.97%。不存在向单一供应商采购比例超过总采购额50%以上的情况，不存在严重依赖少数供应商的情形。 报告期内，公司董事、监事、高级管理人员和其他核心人员，主要关联方或持有公司5%以上股份的股东未持有上述供应商股份。公司主要供应商与公司及

上述合同的内容不存在违反法律、行政法规的强制性规定的情形。上述合同的履行不存在纠纷。 2、重要销售合同 截至2021年12月31日，发行人及其控股子公司报告期内签署之正在履行或将要履行的金额在50万元以上或对发行人生产经营有重大影响的销售合同情况如下: 单位：元

序号

客户

供应方

合同标的

合同总额

实际 履行情况

1

上海药明康德新药开发有限公司

新芝生物

冻干机等 （框架合同）

/

正在履行

2

广州菲童生物技术有限公司

新芝生物

全自动核酸提取仪

4,350,000

正在履行

3

安徽造味者食品

新芝冻干

冷冻干燥机

960,000

正在履行

	有限公司
4	大连海德天成项目管理有限公司	新芝冻干	冷冻干燥机	930,000	正在履行
5	江西虔东稀土科技协同创新有限公司	新芝生物	冷冻干燥机	710,000	正在履行
6	广州博诗仪器设备有限公司	新芝冻干	冷冻干燥机	710,000	正在履行
7	精诚工科汽车系统有限公司保定徐水精工冲焊分公司	新芝生物	清洗干燥设备	694,950	正在履行
8	广东正一实验装备有限公司	新芝冻干	冷冻干燥机	640,000	正在履行
9	广东威立特尔生物医药科技有限公司	新芝生物	冷冻干燥机	584,000	正在履行

上述合同的内容不存在违反法律、行政法规的强制性规定的情形。上述合同的履行不存在纠纷。

四、 关键资源要素

上述合同的内容不存在违反法律、行政法规的强制性规定的情形。上述合同的履行不存在纠纷。

（一）公司核心技术基本情况

1、核心技术及对应产品

报告期内公司共有功率超声驱动技术等9项核心技术，并广泛应用于公司产品上，该等技术来源均系公司自主研发。公司核心技术详情如下：

（一）公司核心技术基本情况 1、核心技术及对应产品 报告期内公司共有功率超声驱动技术等9项核心技术，并广泛应用于公司产品上，该等技术来源均系公司自主研发。公司核心技术详情如下：
							序号	核心技术	技术说明及先进性	对应产品	技术来源
							1	功率超声驱动技术	发行人在换能器及变幅杆的研究上拥有丰富的经验，开发了功率超声驱动技术，可完成多目标场景的换能器变幅杆设计，能够实现±1kHz范围的电源频率自动跟踪，最多同时可对96个样品进行处理，并保证超声处理效果的稳定性。经甬经信评定，该技术水平处于国内领先、国际先进水平。	主要应用于超声破细胞粉碎机、超声波提取仪、超声波分散仪、非接触式细胞粉碎机、超声波清洗机、超声波DNA打断仪等产品	自主研发
							2	数字功率超声控制技术	传统超声仪器采用模拟技术，电路阻抗匹配调节，频率调节范围窄，功率输出不稳定。发行人研发的数字锁相环控制技术，通过芯片直	主要应用于超声波细胞粉碎机、超声波DNA打断仪、非接触式超声波细胞粉碎机等	自主研发

		接采集相位差等参数，通过反馈-负反馈结合调整驱动电源输出频率并与换能器、变幅杆相匹配，可根据程序数字调控，能够在20-40kHz进行频率自动调节，功率输出稳定高效。	产品
3	多场景高精度复杂温控技术	发行人掌握了多场景、高精度的复杂温控技术，可实现最低从-40℃到200℃大范围温度控制，变温速度稳定均一，控温精度最高可达±0.1℃。研发的热气旁通技术，可在无其他加热措施的情况下，对介质控温，控温精度可达±0.1℃；在45℃以上时可直接进行高温制冷，并自动实现升降温的速率程序控制。	主要应用于冷冻干燥机、高精密智能化恒温槽、高速冷冻离心机、冷冻型高通量组织研磨器、药物溶出取样系统、全自动核酸提取仪、微生物生长曲线分析仪、制冰机等产品	自主研发
4	高速运动控制技术	发行人具备专业的理论分析和计算机辅助仿真设计能力，通过精密机械设计安装和智能化软件算法控制，可实现0-35000转/分钟内快速稳定的圆周运动转速调控，0-10.5m/s的高速直线运动控制，同时可在三维高速运动过程中进行精确定位与控制，运行过程平稳、振动较低。噪音控制在70dB以下。

主要应用于全自动核酸提取、高速离心机、高通量组织研磨仪、全自动样品处理工作站、高速分散器、药物溶出取样系统、微生物生长曲线分析仪等产品

				自主研发
5	液体流路自动控制技术	发行人开发的液体流路自动控制技术能做到流路的精确控制及多通道液路平衡驱动，并满足防腐蚀、防残留污染等关键控制要求，实现高达±0.5%的移液控制精度和多达16路的平衡流路控制，管路内极低的液体残留和死体积。	主要应用于药物溶出取样系统、全自动核酸提取仪、高精密智能化恒温槽、全自动样品处理工作站、恒温脱气仪等产品	自主研发
6	压力控制技术	发行人掌握的压力控制技术可实现0-207MPa范围内的压力安全稳定调控，尤其是小范围高压条件的控制，可实现0.5-12MPa范围内调控。公司掌握真空压力控制技术，实现小于5Pa的极限真空度，低于3*10-3pa.m3/s的真空度泄漏。其中，涉及的高压气体	主要应用于高压均质机、冷冻干燥机、高压气体基因枪等产品	自主研发

		基因枪打破国外技术垄断，填补国内相关领域空白，获得浙江省科技进步二等奖。
7	光电分析技术	发行人研发的光电分析技术，利用光谱分析技术，基于生物样品在特征波长下的能量吸收变化来测定相关生物量。发行人掌握的技术可对生物样品进行300-850nm全波长检测，并挑选任一波长数据，检测OD范围0-9.0，检测相对标准偏差＜2.0%。	主要应用于微生物生长曲线分析仪、超声分散计数仪等产品	自主研发
8	瞬时放电控制技术	在生命科学研究中，利用高压电场进行科学研究是常用的手段。由于细胞样本多样化，实验需求大不相同，且无法长时间暴露在高压和强电流下，对于高压放电设备的瞬间放电控制、交流电场调控、直流电场调控、电场转换衔接、放电波形调控均有极高的要求。发行人的高压瞬时放电技术，可实现1~50V的低电压范围和400~2500V高电压范围的安全稳定调控，能够在1~1675μF范围内进行电容调节，在50~∞内进行电阻调节。同时能够实现指数波放电和方波放电两种形式，实现直流电场和交流电场的高效有机衔接。	主要应用基因导入仪、细胞融合仪等产品	自主研发
9	生物大分子提取技术	发行人研发的生物大分子提取技术，通过采用模块化设计以及通量化技术，可实现对30-1000uL样品体积进行处理，最高可进行96通道同时工作。样品提取回收率大于98%，提取纯度高。该技术同时能大幅提升工作效率，有效减少操作误差，保障了提取结果的稳定性。	主要应用于全自动核酸提取仪	自主研发

2、核心技术水平与竞争对手对比

公司核心技术的开发难度以及与竞争对手的技术差异和水平对比情况如下：

2、核心技术水平与竞争对手对比 公司核心技术的开发难度以及与竞争对手的技术差异和水平对比情况如下：
						序号	核心 技术	开发技术难度	与竞争对手的技术差异

1	功率超声驱动技术	1.针对不同应用场景的样品处理需求进行换能器的结构设计，满足处理要求同时保证换能器的稳定性和耐用性； 2.单一换能器驱动多探头变幅杆并保证探头间发波的一致性	发行人采用双激励换能器结构，功率输出是单激励换能器的1.5倍以上，而同行多采用单激励结构。发行人可实现单一换能器同时驱动最多96根变幅杆，而同行领先企业美国Sonics公司的产品最多可同时驱动24根变幅杆，发行人在此技术上具有明显优势。 核心比较指标为：换能器的结构及输出功率；单一换能器同时驱动的变幅杆数量（处理通量）
2	数字功率超声控制技术	1.实现超声波大功率的稳定持续输出； 2.确保电源、换能器和变幅杆在长时间工作过程中的频率匹配性，延长仪器使用寿命；	发行人采用了先进的IGBT数字功率控制技术，主要竞争对手美国Sonics公司和上海比朗公司主要采用晶体管模拟功率控制技术，发行人掌握的数字功率控制技术能实现更大的超声功率输出，有效减少功率管发热，能量转换效率更高。 核心比较指标为：功率控制方式
3	多场景高精度复杂温控技术	1.高精度的温度控制算法； 2.仪器温控调节范围能够满足多场景的温控需求； 3.降低能耗，保证长期使用的经济性；	发行人掌握的热气旁通技术和PID精密控温技术，适用生物领域相关的多应用场景，在控温精度、温控范围、节能等方面，与国内主要竞争对手莱伯泰科性能相当。 核心比较指标为：控温精度、控温范围、节能 效果
4	高速运动控制技术	1.高速转动的机械动平衡技术； 2.仪器的耐久性及降噪；	发行人掌握的高速运动控制技术，应用于高速分散器、高速冷冻离心机、高通量组织研磨器等产品， 例如高通量组织研磨器的产品性能与国内主要竞争对手北京格瑞德曼、上海净信相当 核心比较指标为：最高控制转速、噪音
5	液体流路自动控制技术	1.液体流路的流量控制的高精度，减少管间误差和取样误差； 2.平衡流路控制的通道数量，保证管路间一致性； 3.系统管路内液体残留控制，保证极低的管路残留；	发行人掌握的液体流路自动控制技术成功应用于药物溶出取样系统。国内主要竞争对手天大天发的同类产品为12通道驱动，取样精度±1-2%；国外安捷伦产品为8通道驱动，取样精度±2%。发行人最多可驱动16通道，取样精度达到±0.5%。 因此，在平衡流路控制数量和液体流路控制精度方面，发行人的产品具有一定的领先优势。 核心比较指标为：平衡流路控制数量、移液控制精度
6	压力控制技术	1.超高压工作条件下的密闭性技术； 2.超高压条件下的材料选型，保证仪器运行的稳定性和安全性； 3.实现极限真空泄露速率的焊接工艺，保证仪器的气密性。	发行人掌握的高压均质控制技术，与行业领先的竞争对手ATS公司的产品（200MPa）相比，最高可实现207MPa的压力，高压控制技术水平相当，处于行业领先水平；发行人掌握的小范围压力控制技术主要应用于公司的基因枪产品，经公开数据比对，该产品与国际竞争对手美国伯乐公司性能相当。 核心比较指标为：最高控制压力、压力控制范围
7	光电分析技术	1.光电检测的电路信号降噪，保证数据采集精度和准确度； 2.复杂环境下的光路设计，确保多通道光学检测的一致性； 3.多样品的光谱算法分	发行人掌握的全光谱检测与分析技术，成功应用于微生物样品实时检测领域，发行人主要的竞争对手芬兰的Bioscreen公司采用滤光片光谱检测技术，仅能实现数个波长的检测与分析。而发行人通过300-850nm全波长扫描，实现范围内任一波长或任意波段进行检测与分析，可检测的样品种类更丰富，同时通过不同波段的检测与分析，以及

		析，保证数据的准确性；	算法优化，消除单一波长的检测干扰，提升了检测的准确性，处于行业领先位置。 核心比较指标为：波长范围、检测波长数量以及检测偏差。
8	瞬时放电控制技术	1.高压电场的稳定控制； 2.强电流瞬间释放条件下，仪器系统的安全性； 3.不同生物样品电转条件下系统的通用性，确保实验有效性和适配性	发行人掌握的瞬间放电技术，应用于分子生物学研究中外源基因导入，开发了基因导入仪。相关产品与主要竞争对手美国伯乐公司的电转仪Gene Pulser Xcell产品技术性能相当。 核心比较指标为：仪器的电压、电容和电阻。
9	生物大分子提取技术	1.实验工艺流程的模块化、自动化控制技术； 2.确保样品提取效果的批间一致性；	发行人掌握的生物大分子提取技术，与进口厂家如美国赛默飞同类产品具有相同的回收率和类似的CV值指标；国内主要竞争对手杭州奥盛公司的产品提纯孔间差CV<5%，发行人掌握的此技术从性能上来看达到了行业相当水平。 核心比较指标为：回收率、CV值

注：信息来源为竞争对手官网、仪器信息网等公开信息渠道。

3、核心技术产品收入占营业收入的比例情况

（1）核心技术产品概况

报告期内，公司各型号超声粉碎提取类仪器、冷冻干燥类设备、恒温水浴类设备、匀浆/分散研磨/均质相关设备、分子生物学研究类仪器、药物研究设备等均系自主研发产品，集成了公司的主要核心技术，核心技术产品收入占其营业收入比例情况如下：

单位：万元

（2）代表性核心技术产品 公司秉承自主创新的研发理念，积极对标国际先进企业，重点围绕生命科学应用领域，通过掌握的核心技术，采用数据模型、理论仿真计算、经验参数修正、实验验证等方式，研发设计关键核心模块、控制电路及软件程序，并针对不同的应用场景进行持续的优化提升。 公司围绕超声波破碎技术及其在生命科学领域的应用，进行了长期的研发与创新，掌握了功率超声控制技术和数字功率超声驱动技术等关键核心技术，获得了发明专利3项。发行人掌握的超声波破碎技术应用于“植物源生物活性物质高

4、核心技术与专利及软件著作权的对应情况

注：相关专利详见本说明书“第五节业务与技术”之“四、发行人关键资源要素”之“（三）无形资产情况”之“3、专利”。 （2）核心技术与公司所获得的软件著作权对应情况
							序号	核心技术		对应软件著作权
							1	功率超声驱动技术		2021SR0898508
										2019SR0643448
										2021SR1458143
										2021SR1882638
							2	数字功率超声控制技术		2021SR0898508
										2019SR0643448
							3	多场景高精度复杂温控技术		2021SR0960286
										2021SR0960276
										2021SR0960275
										2021SR0960199

		2021SR1396998
		2021SR1442120
		2021SR1458143
		2021SR1741206
4	液体流路自动控制技术	2021SR0960276
		2021SR0960199
		2021SR1458143
		2021SR1741206
5	压力控制技术	2021SR1741206
6	光电分析技术	2021SR1397000
7	高速运动控制技术	2021SR0960286
		2021SR0960276
		2021SR0960275
		2021SR0960199
		2021SR1033045
		2021SR1033044
		2021SR1396998
		2021SR1741206
8	瞬时放电控制技术	2021SR1397001
9	生物大分子提取技术	2021SR0960286

注：相关专利详见本说明书“第五节业务与技术”之“四、发行人关键资源要素”之“（三）无形资产情况”之“4、软件著作权”。

5、主要产品毛利率及竞争优势情况

（1）主要产品毛利率情况

公司产品最终用户主要为生命科学产业从业者，通常以实验完成的可靠性和成功率作为选择指标，为此在采购环节制定较为严格的技术质量标准以及服务要求，在选择供应商时青睐创新能力较强、产品性能优异、具备较强品牌知名度的仪器厂家，并愿意为其支付较高价格。

相比于实验室分析仪器一般产品，公司产品属于生命科学仪器范畴。生命科学仪器行业具有技术含量高，研发投入大、专业性强等特点，涉及精密电子、精密机械、高压控制、运动控制、软件算法、自动化控制等技术，还需要生物方面的专业知识及经验，具有更高的技术壁垒，属于典型的高附加值、技术密集型行

由于匀浆分散研磨均质类和生命科学仪器产品的细分种类多，且销售占比不高，而超声粉碎提取类、冷冻干燥类设备、恒温水浴类、超声清洗洁净类细分种类较集中且合计销售占比总体较高，为此选取该四类产品分析产品的技术优势及竞争优势。 （2）主要产品的竞争优势 公司的终端用户可分为高校、企业、科研院所、政府实验室、医院等用户，不同用户类型下产品销售收入占比及毛利率情况如下：
																			终端客户类型		产品类型	2021年度					2020年度					2019年度
																						占当期主营业务收入比例		占该类客户收入比例	毛利率		占当期主营业务收入比例		占该类客户收入比例		毛利率	占当期主营业务收入比例		占该类客户收入比例		毛利率
																			企业		超声粉碎提取类	47.91%		13.42%	84.59%		46.09%		12.45%		85.62%	39.08%		14.07%		86.64%
																					冷冻干燥类设备			40.52%	60.02%				44.22%		56.87%			39.97%		60.59%
																					恒温水浴类			16.82%	64.82%				15.36%		65.00%			15.98%		62.80%

	超声清洗洁净类		7.82%	74.10%		9.09%	73.81%		10.31%	78.96%
高校	超声粉碎提取类	35.14%	26.98%	83.85%	36.09%	27.36%	85.53%	41.71%	28.35%	86.67%
	冷冻干燥类设备		27.96%	57.13%		25.14%	58.57%		24.45%	58.95%
	恒温水浴类		5.83%	56.27%		7.59%	55.79%		8.58%	57.65%
	超声清洗洁净类		9.71%	73.82%		9.98%	76.25%		10.49%	77.08%
科研院所	超声粉碎提取类	8.43%	24.12%	85.27%	8.86%	24.75%	85.70%	9.89%	17.57%	86.73%
	冷冻干燥类设备		26.93%	60.11%		28.31%	61.28%		28.23%	64.32%
	恒温水浴类		8.02%	59.76%		8.99%	62.43%		13.41%	54.30%
	超声清洗洁净类		9.46%	71.52%		9.23%	74.69%		14.81%	69.13%
政府实验室	超声粉碎提取类	4.95%	11.32%	85.36%	4.92%	5.89%	84.30%	6.91%	6.12%	85.88%
	冷冻干燥类设备		19.42%	68.27%		17.28%	64.17%		13.82%	51.19%
	恒温水浴类		2.20%	55.47%		4.60%	59.80%		2.53%	57.13%
	超声清洗洁净类		13.27%	74.65%		21.56%	79.66%		12.52%	76.09%
医	超声	3.56%	25.18%	86.06%	4.04%	27.65%	87.33%	2.40%	30.19%	88.23%

院	粉碎提取类
	冷冻干燥类设备		17.56%	59.10%		15.05%	63.10%		11.06%	50.92%
	恒温水浴类		1.34%	54.81%		2.71%	50.39%		1.81%	56.28%
	超声清洗洁净类		7.72%	72.10%		7.44%	75.81%		9.60%	77.67%

由上表可知，公司终端用户以企业和高校为主，各类产品间的毛利率存在一定差异，而同一类产品在不同类型的终端客户销售毛利率差异相对较小。

（1）超声粉碎提取类

公司的超声粉碎提取类产品为公司的重要优势产品之一，主要终端用户为高校，报告期内对各类客户的毛利率维持在85%左右，毛利率较高且波动较小，具备明显的竞争优势。

在技术优势方面，公司20多年来深耕于超声波领域，掌握了功率超声驱动、数字功率超声控制等核心技术，拥有多项自主知识产权，开发了超声波细胞粉碎机、超声清洗机等产品。公司开发了双激励换能器，与美国Sonics和上海比朗等公司采用的单激励换能器设计相比，功率输出约是其1.5倍，同时采用 IGBT数字超声波驱动技术，与同行主要采用模拟电路晶体管相比，有效减少功率管发热，提高能量转换效率，可实现更大功率的输出。同时公司研发了多通道换能器模块，可最高驱动96通道变幅杆，解决了各通道之间超声波能量输出的稳定性和均匀性的问题，提升了超声细胞粉碎机的样品处理通量，而目前竞品最高驱动24通道变幅杆。

在其他优势方面，针对不同应用领域和场景，公司开发了不同型号的超声波细胞粉碎机，产品系列多、型号全、应用场景丰富，可以满足下游用户差异化需求，具备产品品类优势；公司是国内最早开发该类产品的厂商之一，产品的核心性能优于国外竞品，成功建立了良好的品牌形象和影响力，具备品牌优势；公司的超声发生器、换能器模块等核心部件均为自主研发生产，保证了核心部件间的

整体而言，公司冷冻干燥类产品型号丰富，实现实验型、中试型及生产型的全链条覆盖。冷阱最低温度和极限真空度是冷冻干燥机的核心参数。公司采用双压缩机制冷方式，可实现最低-80℃的温度控制，达到极限真空度≤5 Pa，产品性能处于行业领先水平。在算法控制方面，公司采用自适应的PID算法，可根据不同负载进行温度补偿，保证温度控制的稳定性和精确性，且对冻干过程进行终点控制以及动态工况模拟，便于用户改善工艺，提升冻干效果。 公司在非生产型的冷冻干燥机方面具有竞争优势，报告期内整体毛利率约为63%，与国内外竞品相比，公司产品型号齐全，性能指标处于行业领先水平，能快速响应客户定制化需求，针对行业痛点问题进行研发创新，例如CRO公司使用冷冻干燥机同时处理不同种类样品时，存在样品的交叉污染、影响实验结果的可靠性等问题，用户不得不采用分批处理或者增加冷冻干燥机的数量来解决此问题。公司创新性地研发了T型架冷冻干燥机，且拥有自主知识产权，实现了同时处理不同种类样品，并确保样品间不产生交叉污染、保证纯度，提升了实验效率和便利性，降低了客户使用成本。此外公司T型架组件、制冷系统等核心部件均为自主研发生产，保证了核心部件间的匹配性和质量稳定性，可有效控制产品成本，具备成本优势。

截至2021年12月31日，公司拥有房屋和建筑物房产的不动产权证信息情况如下：

序号	所有权人	不产权证号	坐落	用途	权利 性质	土地使用权面积 （平方米）	建筑面积（平方米）
1	新芝生物	沪（2018）徐字不动产权第004442号	虹漕南路718弄2号	住宅/居住	出让	17.45	112.20
2	新芝生物	浙（2018）宁波市高新不动产权第0248342号	涨浦景苑19号1106	城镇住宅用地/住宅	出让/人才限价房	4.95	77.28
3	新芝生物	浙（2018）宁波市高新不动产权第0248404号	涨浦景苑18号1102	城镇住宅用地/住宅	出让/人才限价房	4.95	77.28
4	新芝冻干	浙（2017）宁波市（镇海）不动产权第0017772号	镇海区蛟川街道镇浦路1788号	工业 用地/工业	出让/其它	4,000	4,883.53

截至2021年12月31日，公司用于生产经营的租赁房屋情况如下：

公司拥有的不动产权证所涵盖的土地使用权情况参见本招股说明书“第五节业务与技术”之“四、发行人关键资源要素”之“（二）固定资产情况”之“2、房屋和建筑物”。 2、商标

截至本2021年12月31日，公司注册商标情况如下：

序号

注册证号

商标内容

注册人

核定使用

有效期

1.

51756131

新芝生物

第9类

2021.07.28 至 2031.07.27

2.

51755808

新芝生物

第10类

2021.07.28 至 2031.07.27

3.

51729084

新芝生物

第5类

2021.10.21 至 2031.10.20

4.

51741848

新芝生物

第7类

2021.10.28 至 2031.10.27

5.

51755172

新芝生物

第10类

2021.07.28 至 2031.07.27

6.

51755120

新芝生物

第9类

2021.08.14 至 2031.08.13

7.

51760585

新芝生物

第11类

2021.12.28 至 2031.12.27

8.

51750338

新芝生物

第10类

2021.07.21 至 2031.07.20

9.	51741860		新芝生物	第7类	2021.07.28 至 2031.07.27
10.	51740603		新芝生物	第11类	2021.08.14 至 2031.08.13
11.	51739116		新芝生物	第5类	2021.08.14 至 2031.08.13
12.	51738238		新芝生物	第9类	2021.07.28 至 2031.07.27
13.	51745594		新芝生物	第11类	2021.12.28 至 2031.12.27
14.	29487378		新芝生物	第9类	2019.01.28 至 2029.01.27
15.	13622884		新芝生物	第42类	2015.04.21 至 2025.04.20
16.	13622883		新芝生物	第35类	2015.03.07 至 2025.03.06
17.	13622882		新芝生物	第11类	2015.02.07 至 2025.02.06
18.	13622881		新芝生物	第10类	2015.02.14 至 2025.02.13

19.	13622880		新芝生物	第7类	2015.01.28 至 2025.01.27
20.	13622879		新芝生物	第5类	2015.01.28 至 2025.01.27
21.	1501773		新芝生物	第9类	2001.01.07 至 2031.01.06

3、专利

截至2021年12月31日，公司共有专利62项。具体情况如下：

3、专利 截至2021年12月31日，公司共有专利62项。具体情况如下：

序号

专利名称

专利类型

专利注册号

专利权人

专利申请期

有效期限

1

一种细菌超声分散计数仪

发明

ZL201811098925.9

新芝生物

2018.9.20

20年

2

一种崩解仪吊篮用拐角连接机构

发明

ZL201811085382.7

新芝生物

2018.9.18

20年

3

一种溶出度仪用离合器

发明

ZL201811086727.0

新芝生物

2018.9.18

20年

4

蓝藻超声波处理方法及处理船

发明

ZL201510700694.4

暨南大学、新芝生物、常州市清水碧波环保科技有限公司

2015.10.26

20年

5

一种细胞培养 一体机

发明

ZL201410794802.4

新芝生物

2014.12.18

20年

6

一种细胞培养 一体机

发明

ZL201410796042.0

新芝生物

2014.12.18

20年

7

真空冷冻干燥机的搁板

发明

ZL201310174302.6

新芝生物

2013.5.10

20年

8

一种大功率超声波换能组件及换能器

发明

ZL201210313902.1

新芝生物

2012.8.30

20年

9

一种内冷式高压均质阀

发明

ZL201210093007.3

新芝生物

2012.3.31

20年

10

一种基因枪

发明

ZL201110203190.3

新芝生物

2011.7.20

20年

11

一种无菌研磨器

发明

ZL200910102232.7

新芝生物

2009.9.4

20年

12

一种高通量组织研磨机

发明

ZL201010164126.4

新芝生物

2010.4.30

20年

13

一种高压均质机

发明

ZL200910099490.4

新芝生物

2009.6.10

20年

14

一种多模式可切换的溶出仪

实用新型

ZL202120710117.4

新芝生物

2021.4.7

10年

15	一种高速冷冻离心机的快速拆装转子结构	实用新型	ZL202120750738.5	新芝生物	2021.4.13	10年
16	一种高速冷冻离心机的转子识别结构	实用新型	ZL202120743048.7	新芝生物	2021.4.13	10年
17	一种核酸提取仪开盖机构	实用新型	ZL202022251179.1	新芝生物	2020.10.12	10年
18	一种模块化全自动核酸提取仪	实用新型	ZL202022252222.6	新芝生物	2020.10.12	10年
19	一种溶出杯通用的结构	实用新型	ZL202020583652.3	新芝生物	2020.4.17	10年
20	一种在线测温搅拌装置	实用新型	ZL202020583426.5	新芝生物	2020.4.17	10年
21	一种冷冻离心机的合盖与开启机构	实用新型	ZL201922204697.5	新芝生物	2019.12.11	10年
22	一种冷冻离心机内胆防水机构	实用新型	ZL201922139914.7	新芝生物	2019.12.3	10年
23	一种离心机电机减震机构	实用新型	ZL201922139912.8	新芝生物	2019.12.3	10年
24	一种内置冷却流道的高压均质机	实用新型	ZL201921077518.X	新芝生物	2019.7.10	10年
25	一种自动升降式超声波隔音箱	实用新型	ZL201921063527.3	新芝生物	2019.7.9	10年
26	一种药品取样用注射器	实用新型	ZL201821563179.1	新芝生物	2018.9.25	10年
27	一种手术器械的除锈除垢机	实用新型	ZL201821972891.7	四川晨宇科技有限公司、新芝生物	2018.11.28	10年
28	一种超声波DNA打断仪	实用新型	ZL201821607150.9	新芝生物	2018.9.29	10年
29	一种多通道超声波粉碎机	实用新型	ZL201821619905.7	新芝生物	2018.9.30	10年
30	一种溶出度仪轴系总成	实用新型	ZL201821527249.8	新芝生物	2018.9.18	10年
31	超声波控藻船	实用新型	ZL201520832681.8	暨南大学、新芝生物、南京包成环保技术有限公司	2015.10.26	10年
32	一种透明超声波清洗/萃取机	实用新型	ZL201520262888.6	新芝生物	2015.4.27	10年
33	真空冷冻干燥机的搁板	实用新型	ZL201320256293.0	新芝生物	2013.5.10	10年
34	高速冷冻离心机（HSC-3020L）	外观设计	ZL202130204901.3	新芝生物	2021.4.13	15年
35	药物溶出仪（MDS-2014）	外观设计	ZL202130192210.6	新芝生物	2021.4.7	15年
36	核酸提取仪	外观设计	ZL202030190449.5	新芝生物	2020.4.30	15年
37	研磨仪	外观设计	ZL201930649775.5	新芝生物	2019.11.25	15年

38	研磨仪	外观设计	ZL201930649774.0	新芝生物	2019.11.25	15年
39	播放器（有声读物养生有道）	外观设计	ZL201830419098.3	新芝生物	2018.8.1	15年
40	用于冻干机的物料放置架	发明	ZL201910378790.X	新芝冻干	2019.5.8	20年
41	一种节能循环式超低温保存箱及其使用方法	发明	ZL201910241365.6	新芝冻干	2019.3.28	20年
42	超低温冷阱制冷系统	实用新型	ZL202023071663.2	新芝冻干	2020.12.18	10年
43	一种多头多岐管适配器	实用新型	ZL202023064051.0	新芝冻干	2020.12.18	10年
44	一种气溶胶发生器	实用新型	ZL202022490658.9	新芝冻干	2020.11.2	10年
45	一种嵌入式层析 冷柜	实用新型	ZL202022492310.3	新芝冻干	2020.11.2	10年
46	一种自动控制连续工作的离心浓缩仪	实用新型	ZL201920484024.7	新芝冻干	2019.4.11	10年
47	一种具有双冷阱结构的离心浓缩仪	实用新型	ZL201920484005.4	新芝冻干	2019.4.11	10年
48	一种离心浓缩仪的一体式十字架转子	实用新型	ZL201920484281.0	新芝冻干	2019.4.11	10年
49	一种风能多功能分级干燥机	实用新型	ZL201920325799.X	新芝冻干	2019.3.15	10年
50	一种空气过滤 干燥机	实用新型	ZL201920325791.3	新芝冻干	2019.3.15	10年
51	一种谷物真空冷冻干燥装置	实用新型	ZL201920325805.1	新芝冻干	2019.3.15	10年
52	一种炉排式干燥机	实用新型	ZL201920325803.2	新芝冻干	2019.3.15	10年
53	一种雪花制冰机落冰机构	实用新型	ZL201920323556.2	新芝冻干	2019.3.14	10年
54	一种小型实验室用可移动式冷冻 干燥机	实用新型	ZL201920323551.X	新芝冻干	2019.3.14	10年
55	一种搁板旋转式冷冻干燥装置	实用新型	ZL201920323555.8	新芝冻干	2019.3.14	10年
56	一种节能型螺旋速冻机	实用新型	ZL201920324111.6	新芝冻干	2019.3.14	10年
57	一种节能真空冻 干机	实用新型	ZL201920121683.4	新芝冻干	2019.1.24	10年
58	一种冻干机系统	实用新型	ZL201920121598.8	新芝冻干	2019.1.24	10年
59	一种真空冷冻干燥离心浓缩仪	实用新型	ZL201821714007.X	新芝冻干	2018.10.22	10年
60	一种冻干机物料瓶安装架	实用新型	ZL201821709244.7	新芝冻干	2018.10.22	10年

61	一种基于相对挤压吸水辅助干燥的安全帽清洗烘干 一体机	实用新型	ZL201821335808.5	新芝冻干	2018.8.18	10年
62	一种茶叶干燥机	实用新型	ZL201820581071.9	新芝冻干	2018.4.23	10年

4、软件著作权

截至2021年12月31日，公司拥有计算机软件著作权共24项，具体情况如下：

4、软件著作权 截至2021年12月31日，公司拥有计算机软件著作权共24项，具体情况如下：
						序号	软件名称	著作权人	登记号	首次发表时间
						1	DTD系列超声波清洗机控制程序软件V1.0	新芝生物	2019SR0643448	2009年2月18日
						2	SCIENTZ-IID超声波细胞粉碎机控制程序软件V1.0	新芝生物	2019SR0643460	2017年11月13日
						3	MDS-2008系列溶出取样系统控制软件V1.0	新芝生物	2021SR0960276	2020年09月01日
						4	CRY-3B型细胞融合仪控制程序软件V1.0	新芝生物	2021SR1396999	2021年08月27日
						5	HSC-2015L高速冷冻离心机控制程序软件V1.0	新芝生物	2021SR0960275	2021年01月21日
						6	XHF-DY系列高速分散器控制软件V1.0	新芝生物	2021SR1033045	2021年03月13日
						7	JY系列超声波细胞粉碎机控制程序软件V1.0	新芝生物	2021SR0898508	2021年02月13日
						8	LF系列分子杂交炉控制程序软件V1.0	新芝生物	2021SR1396998	2021年08月27日
						9	RTD系列实时恒温脱气仪控制软件V1.0	新芝生物	2021SR0960199	2021年03月30日
						10	SBL系列恒温超声波清洗机控制程序软件V1.0	新芝生物	2021SR1458143	2021年09月18日
						11	SCIENTZ-2C基因导入仪控制程序软件V1.0	新芝生物	2021SR1397001	2021年08月27日
						12	全自动核酸提取仪控制及显示系统V1.0	新芝生物	2021SR0960286	2021年03月10日
						13	系列超声波清洗机控制程序软件V2.0	新芝生物	2021SR0987682	2021年02月18日
						14	系列高通量组织研磨器控制软件V1.0	新芝生物	2021SR1033044	2021年03月23日
						15	系列恒温槽控制程序软件V1.0	新芝生物	2021SR1442120	2021年09月18日
						16	紫外交联仪scientz03-II控制程序软件V1.0	新芝生物	2021SR1397000	2021年08月27日
						17	超高压均质机SCIENTZ-207A控制程序系统V1.0	新芝生物	2021SR1741206	2021年11月16日
						18	DTD系列超声波清洗机控制程序软件V3.0	新芝生物	2021SR1882638	2021年10月22日

19	SCIENTZ-LS系列离心浓缩仪操作系统V1.0	新芝冻干	2019SR0545307	2016年05月25日
20	SCIENTZ-N系列真空冷冻干燥机操作系统V1.0	新芝冻干	2019SR0546784	2016年05月25日
21	SCIENTZ-F系列真空冷冻干燥机操作系统V1.0	新芝冻干	2019SR0530282	2016年05月25日
22	SCIENTZ-XB系列制冰机操作系统V1.0	新芝冻干	2019SR0528553	2016年05月25日
23	SCIENTZ水冷系列真空冷冻干燥机操作系统V1.0	新芝冻干	2019SR0528542	2016年05月25日
24	SCIENTZ-ND系列真空冷冻干燥机操作系统V1.0	新芝冻干	2019SR0520253	2016年05月25日

（四）公司员工及核心技术人员情况

1、公司员工情况

截至2021年12月31日，公司在职员工共263人，其具体构成如下:

（1）按照专业结构划分情况

截至2021年12月31日，发行人员工专业结构情况如下：

（2）按照学历划分情况 截至2021年12月31日，发行人员工受教育程度情况如下：
					类别	人数（人）	占比
					博士	2	0.76%
					硕士	9	3.42%
					本科	51	19.39%
					专科	73	27.76%
					专科以下	128	48.67%
					员工合计	263	100.00%

（3）核心技术人员持有发行人股份及对外投资情况

核心技术人员对外投资情况详见本招股说明书“第四节发行人基本情况”之“八、董事、监事、高级管理人员情况”之“（三）对外投资情况”。 （4）核心技术人员的知识产权侵权情况及报告期内变动情况 自进入公司以来，上述核心技术人员严格遵守法律法规及公司相关制度，重视知识产权保护，不存在侵犯第三方知识产权或商业秘密、违反与第三方的竞业限制约定或保密协议的情况。 报告期内，寿淼钧先生自2019年5月起在公司任职，其余核心技术人员无变动。发行人根据业务经营需要，将持续增加核心技术人员，不会对发行人持续经营构成不利影响。 （五）发行人的研发项目 1、公司正在进行的研发项目情况 截至本招股说明书签署日，公司正在进行的主要研发项目如下： 单位：万元

序号

研发项目名称

主要用途

经费 预算

目前所处阶段

与同行业技术水平对比

1

全自动微生物曲线分析仪

用于微生物及细胞的全自动多通道培养及过程生产曲线分析，解决手工培养分析的工作量大、存在人为操作失误与一致性不高、无法多通道大规模对比等问题

235

样机 集成

国内领先

2

药物溶出取样 系统

应用于药物溶出度的全自动分析，在满足《药典》规范的基础上，提供全方位的溶出和取样过程的全自动实现方案，解决手工溶出取样的低效率、低精度问题，广泛用于药物研发和生产领域

1,620

样机 集成

国际先进，国内领先

3

全自动样品前处理工作站

应用于生物、化学、食品、医药等领域的各种固液分

256

详细 设计

国际先进，国内领先

		析样品全自动样品前处理处理，解决手工分析的过程繁杂、低效及一致性不高的问题
4	恒温冷却循环器	应用于高校科研、生命科学、化学化工、制药、半导体工业、航空、医疗、汽车等领域的样品制备过程及目标实验提供工艺要求的高精度温度环境	147	整机 测试	行业先进 水平
5	高速分散器	应用于中药提取，颜料染料超细粉碎，动植物样品分析前处理，微生物、藻类样品细胞破碎，化妆品工艺优化，有效药物成分的提取及制备等工作	108.50	详细 设计	行业先进水平
6	高端超声破碎 系列	应用于破碎各类动植物组织、细胞、细菌，实现胞内的蛋白、DNA、细胞器的高效提取，同时可用于石墨烯等材料分散、分裂、裂解，也可实现水油乳化过程	55	样机 集成	行业先进 水平
7	高通量组织研磨器系列	应用于样品的研磨粉碎。可应用于植物组织、动物组织、大肠杆菌、酵母等样品的胞内DNA、蛋白、RNA的提取，毒品检测中毛发的研磨和土壤研磨等	30	整机 测试	行业先进 水平
8	非接触式超声 破碎	应用于样品破碎，一次可处理多个样品。可应用于大批量细胞破碎、提取胞内蛋白、二代测序中DNA、染色质免疫共沉淀实验样品的打断	134	整机 测试	行业先进 水平
9	高压均质机

应用于纳米材料处理、溶液均质、细胞破碎等样品处理，搭配冷水机，可以保持样品处理过程中的温度控制

			69	整机 测试	行业先进 水平
10	蒸汽灭菌药用真空冷冻干燥机	应用于注射药物用机	45	样机 集成	行业先进 水平
11	过氧化氢VHP灭菌真空冷冻 干燥机	应用于体外诊断试剂的冻干粉用机	69	样机 集成	行业先进 水平
12	共晶点测试仪	应用于各种冻干物料样品工艺，测试样品的冰点温度	58	样机 集成	行业先进 水平
13	真空冷冻干燥机冷凝水的灭活罐	应用于冻干机冷凝水及清洗时所排放的液体里含有	48	详细 设计	行业先进 水平

		有害活体灭杀及消杀，达到无污染排放标准
14	双干燥室真空冷冻干燥机	应用于一些含水量低的物料增加干燥面积，提高生产率	55	详细 设计	行业先进 水平
15	可蒸汽灭菌的H13高效过滤器	应用于冻干机抽真空时所产生的废气里所含有的粉尘类的过滤，此过滤器达到真气灭菌的要求	75	详细 设计	行业先进 水平
16	全自动器皿 清洗机	新一代全自动器皿清洗机，可对实验室玻璃、陶瓷、金属、塑料和橡胶等材质各种形状尺寸的器皿进行全自动大通量的清洗消毒，提高清洗效率和清洗效果，解决人工清洗的低效率、清洗效果不一致问题，减少对人体的影响。	42.50	样机 集成	行业先进 水平
17	超声波智能控温光照灭菌隔音箱	新一代超声波隔音箱，应用于超声波细胞粉碎机工作时的样品电动升降、噪音降噪、样品控温，使用后隔音箱内部达到灭菌的效果	65	样机 集成	行业先进 水平

2、报告期内研发投入情况

公司重视研发和创新，对产品功能不断优化和改进，并提供定制化产品服务，使得公司产品具有较强的竞争优势。报告期内，公司研发投入总体保持平稳水平，研发费用分别为1,046.42万元、1,261.60万元和1,252.04万元，占报告期各期营业收入的比例分别为8.67%、8.80%和7.45%。有效保障了产品质量提升和新产品开发效率。

3、报告期内的合作研发情况

报告期内，公司与企业、高校、研究所合作研发项目情况如下：

为更好地测试公司研制的药物溶出取样系统的产品功能，完成更多的样品测试，公司于2021年5月与浙江药科职业大学（原浙江医药高等专科学校）达成

五、 境外经营情况

协议，由其负责性能和功能测试，包括机械性验证、溶出功能测试等。目前该项目处于样机集成阶段，尚未交付浙江药科职业大学测试。公司于2015年7月1日与暨南大学水生生物研究所、包成环保公司签署了《功率超声控藻设备开发的合作协议》，三方联合研发功率超声控藻相关设备，包括水体蓝藻水华的超声波控藻平台和水源水硅藻控制的超声波除藻阵列装置等。该项目由发行人负责超声波设备的研发、生产和供货。

报告期内发行人存在境外销售情况，各年度境外销售金额分别为381.14万元、498.93万元和460.56万元，占主营业务收入的比例分别为3.19%、3.51%和

2.76%。除此之外，发行人无境外资产及机构，亦无其他境外从事生产经营情况。

六、 业务活动合规情况

报告期内发行人存在境外销售情况，各年度境外销售金额分别为381.14万元、498.93万元和460.56万元，占主营业务收入的比例分别为3.19%、3.51%和

2.76%。除此之外，发行人无境外资产及机构，亦无其他境外从事生产经营情况。

（一）资格认证

公司已取得业务开展所需的相关业务资质，具体情况如下：

（一）资格认证 公司已取得业务开展所需的相关业务资质，具体情况如下：
								序号	证件名称	发证日期	权利人	许可证号/备案号码	有效期
								1	高新技术企业证书	2020.12.1	新芝生物	GR202033100151	2023.11.30
								2	高新技术企业证书	2019.11.27	新芝冻干	GR201933100227	2022.11.26
								3	质量管理体系 认证证书	2020.8.10	新芝生物	00120Q36093R4M/3302	2023.8.20
								4	对外贸易经营者备案登记表	2017.12.21	新芝生物	03466967	长期
								5	对外贸易经营者备案登记表	2022.3.2	蒂艾斯	01894555	长期
								6	中华人民共和国海关报关单位注册 登记证书	2015.5.28	新芝生物	330236002R	长期
								7	报关单位备案 信息表	2022.5.31	蒂艾斯	-	长期
								8	自理报检企业备案登记证明书	2013.8.26	新芝生物	3800602826	长期
								9	互联网药品信息服务资格证书	2018.12.25	新芝生物	（浙）-非经营性 -20180084号	2023.12.24
								10	第一类医疗器械生产备案	2020.4.14	新芝生物	浙宁食药监局械生产备20150052号	长期

（二）技术许可 截至本招股说明书签署日，公司无技术许可情况。 （三）特许经营权 截至本招股说明书签署日，公司无特许经营权。

七、 其他事项

第六节 公司治理

一、 公司治理概况

二、 特别表决权

（四）监事会的运行情况

公司监事会由3名监事组成，其中设监事会主席1名、职工监事2名。报告期内，公司监事会已召开11次会议。监事会按照《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》的规定规范运作，有效履行了监督等职责。

（五）独立董事制度的建立健全及运行情况

公司制订了《独立董事工作制度》，对独立董事的任职资格、选举与罢免程序、职权范围等内容进行了规定，内容符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。

公司根据相关规定聘任毛磊、罗春华及梅乐和为独立董事，其中罗春华为符合中国证监会及北交所要求的会计专业人士。

公司自聘任独立董事以来，依据《公司章程》《独立董事工作制度》等要求积极参与公司决策，维护了全体股东权益，完善了公司治理结构。

（六）董事会秘书制度的建立健全和运行情况

公司设董事会秘书1名，由曾丽娟女士担任。董事会秘书是公司的高级管理人员，具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，对公司和董事会负责，承担法律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应报酬。

根据《公司章程》第一百二十九条规定，公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。公司董事会秘书任职期间均按照《公司法》《公司章程》认真履行了各项职责。截至本招股说明书签署日，公司不存在特别表决权股份或类似安排的情况。

三、 内部控制情况

截至本招股说明书签署日，公司不存在特别表决权股份或类似安排的情况。

（一）公司内部控制基本情况

公司主要经营活动都有必要的控制政策和程序。管理层在预算、利润和其他

四、 违法违规情况

财务经营业绩方面都有清晰的目标，公司内部对这些目标都有清晰的记录和沟通，并且积极地对其加以监控。财务部门建立了适当的保护措施较合理地保证对资产和记录的接触、处理均经过适当的授权；较合理地保证账面资产与实存资产定期核对相符。为合理保证各项目标的实现，公司建立了相关的控制程序，主要包括：交易授权控制、责任分工控制、凭证与记录控制、资产接触与记录使用控制、独立稽查控制等。

（二）公司管理层对公司内部控制自我评价

公司根据《公司法》《证券法》《会计法》《企业会计准则》《企业内部控制基本规范》及其他法律法规规章建立的现有内部控制能够适应公司管理的要求，能够对编制真实、完整、公允的财务报表提供合理的保证，能够对公司各项业务活动的健康运行及国家有关法律法规和单位内部规章制度的贯彻执行提供保证。公司认为根据财政部等五部委颁发的《企业内部控制基本规范》规定的标准，本公司内部控制于2021年12月31日在所有重大方面是有效的。

（三）注册会计师对公司内部控制制度的鉴证意见

立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《内部控制鉴证报告》（信会师报字【2022】第ZF10552号），认为：“新芝生物于2021年12月31日按照《企业内部控制基本规范》的相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。”

报告期内，发行人控股子公司存在受到行政处罚的情形，具体情况如下：

2019年9月3日，国家税务总局宁波市税务局第二稽查局作出了《税务行政处罚决定书》（甬税稽二罚[2019]410号），发行人控股子公司新芝冻干在2016至2017年间存在收用第三方不合规发票并税前扣除的违法事实。鉴于新芝冻干于2019年7月22日预缴增值税款100,000.00元，有主动消除或减轻违法行为危害后果的情节，国家税务总局宁波市税务局第二稽查局根据《中华人民共和国税收征收管理法》第六十三条第一款、《中华人民共和国城市维护建设税暂行条例》第五条、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第（一）款和国家税务总局

五、 资金占用及资产转移等情况

《税务行政处罚裁量权行使规则》（国家税务总局公告[2016]78号）第十五条第

（一）款之规定对发行人控股子公司新芝冻干处以罚款共计164,824.50元，该罚款属于《中华人民共和国税收征管法》第六十三条规定中的最低处罚。

目前，公司已根据《中华人民共和国税收征收管理法》的规定，及时缴纳罚款，相关违法行为已得到改正。2022年3月4日，国家税务总局宁波市税务局第二稽查局出具证明，“鉴于宁波新芝冻干设备有限公司已及时纠正违法行为，主动消除、减除后果，并及时缴纳了罚款，前述行为未造成重大损失，也未造成不良社会影响，不属于重大税收违法失信案件。除上述处罚外，本局自2019年1月1日至今未对宁波新芝冻干设备有限公司进行过其他税务稽查”。此外，根据国家税务总局宁波市镇海区税务局蛟川税务所于2022年3月10日出具的《证明》，“宁波新芝冻干设备有限公司于2019年9月被国家税务总局宁波市税务局第二稽查局出具甬税稽二罚[2019]410号《行政处罚决定书》予以行政处罚，根据国家税务总局宁波市税务局第二稽查局出具的证明文件，前述行为未造成重大损失，也未造成不良社会影响，不属于重大税收违法失信案件。除前述情形外，宁波新芝冻干设备有限公司自2019年1月1日至今未受过税务主管部门的其他处罚。新芝冻干自2019年1月1日以来纳税申报的税种、税率符合税法的相关规定，且截至该证明出具之日，不存在税费欠缴情况。”

除上述处罚外，报告期内发行人及子公司无其他行政处罚。发行人的上述行为不构成重大税收违法行为，上述行政处罚不构成本次发行的法律障碍。

报告期内，发行人不存在重大违法违规行为以及受到主管部门行政处罚且情节严重的情况，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或其他严重损害投资者合法权益和社会公共利益的情况。

报告期内，发行人存在资金管理制度不规范的具体情形如下：

1、董事长周芳于2019年1月25日从公司预领备用金300,000.00元；

2、因关联方宁波易中禾药用植物研究院有限公司拟与公司进行技术合作，于2019年3月与公司签署《技术合作协议》，并于2019年3月4日支付100,000.00

六、 同业竞争情况

元，后因合作取消，宁波易中禾药用植物研究院有限公司将款项退回；

3、董事、副总经理朱佳军于2019年8月22日向公司借款900,000.00元；

4、因公司及董事肖长锦未及时沟通房租收款账户事宜，导致2019年及2020年度，公司房屋承租人向董事肖长锦支付公司房屋租金531,761.28元。上述情况发生后，发行人组织相关资金占用方学习相关法规，强化内部控制管理，并督促资金占用方退还资金占用款及在此基础上上浮一定比例的补偿款。截至2021年12月31日，资金占用方已归还全部上述资金占用款，并已支付全部补偿款，该项资金占用未对公司的经营造成严重不利影响。上述资金占用事项已经发行人第七届董事会第十三次会议及2022年第一次临时股东大会审议通过，履行了公司内部审议程序。公司已建立了《资金管理制度》《防范控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的制度》，2021年度公司未出现关联方资金占用事项，上述财务不规范情形已得到有效整改。

截至本招股说明书签署日，除上述资金占用事项外，公司控股股东、实际控制人及其关联方不存在其他通过财务不规范行为、关联交易等非经营性占用发行人资金的情形，不存在关联方为公司承担各类成本费用、对公司进行利益输送或存在其他利益安排的情形，不存在体外循环或虚构业务的情形。

（一）公司与控股股东、实际控制人所控制的其他企业的同业竞争情况

截至本招股说明书签署日，公司控股股东为周芳，公司实际控制人为周芳、肖长锦、朱佳军、肖艺，合计持股比例为64.10%。

截至本招股说明书签署日，除新芝生物及其子公司外，实际控制人、控股股东控制的其他企业的基本情况参见本招股说明书“第四节、发行人基本情况”之“四、发行人股东及实际控制人情况”之“（四）控股股东、实际控制人控制的其他企业情况”。

截至本招股说明书签署日，发行人的主营业务为生命科学仪器设备的研发、生产与销售。发行人的控股股东、实际控制人及其控制的其他企业均未从事与发

七、 关联方、关联关系和关联交易情况

行人业务相同或相似的业务。综上所述，公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业与公司之间，不存在从事相同或类似业务的情况，不存在同业竞争。

（二）实际控制人避免同业竞争的承诺

公司实际控制人周芳、肖长锦、朱佳军、肖艺出具了《关于避免同业竞争的承诺函》，主要内容参见本招股说明书“第四节、发行人基本情况”之“九、重要承诺”之“（一）与本次公开发行有关的承诺情况”。

（一）关联方

按照《公司法》《企业会计准则第36号——关联方披露》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关业务规则中的有关规定，截至本招股说明书签署日，发行人的主要关联方及关联关系列示如下：

1、发行人的控股股东、实际控制人及其关系密切的家庭成员

截至2022年3月31日，周芳持有发行人32.69%股份；肖长锦为周芳配偶，持有发行人21.75%股份；肖艺为周芳、肖长锦的女儿，持有发行人2.64%股份；朱佳军为肖艺配偶，持有发行人7.02%股份；周芳、肖长锦、朱佳军、肖艺合计持有发行人64.10%股份，周芳、肖长锦、朱佳军、肖艺为新芝生物合计直接持有新芝生物5%以上股份的自然人、共同实际控制人，周芳、肖长锦、朱佳军、肖艺构成新芝生物的关联方。 此外，与周芳、肖长锦、朱佳军、肖艺关系密切的家庭成员（包括配偶、父母、年满18周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母）亦构成新芝生物的关联方。 2、发行人董事、监事和高级管理人员及其关系密切的家庭成员

序号	身份/职务	名单
1	董事长	周芳
2	董事	肖长锦
3	董事、总经理	钟文明
4	董事、副总经理	朱佳军
5	董事、副总经理	朱云国
6	董事、副总经理	寿淼钧
7	独立董事	毛磊
8	独立董事	梅乐和
9	独立董事	罗春华
10	监事会主席、职工代表监事	虞明霞
11	职工代表监事	刘渊华
12	股东代表监事	刘文虎
13	董事会秘书	曾丽娟
14	财务负责人	严一枞

发行人董事、监事和高级管理人员关系密切的家庭成员，包括配偶、父母、年满18周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母，均系发行人的关联方。

3、发行人的子公司

4、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其关系密切的家庭成员控制、施加重大影响或担任董事、高级管理人员的法人或其他组织 发行人控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员关系密切的家庭成员，包括配偶、父母、年满18周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母。 发行人实际控制人、董事、监事、高级管理人员、控股股东的董事、监事、

高级管理人员及其关系密切的家庭成员直接或间接控制、施加重大影响或担任董事、高级管理人员的法人或其他组织如下：
					序号	企业名称	关联关系
					1	宁波易中禾生物技术有限公司	周芳持有35.33%股权,肖长锦持有12.05%股权,肖艺持有7.14%股权,朱佳军持有3.14%股权，朱佳军的母亲顾卫英持有15.14%股权并担任执行董事兼总经理
					2	宁波易中禾餐饮服务有限公司	宁波易中禾生物技术有限公司持有66.67%股权，朱佳军的母亲顾卫英持有33.33%股权
					3	宁波易中禾药用植物研究院有限公司	宁波易中禾生物技术有限公司持有20%股权,肖长锦持有10%股权,肖艺持有10%股权
					4	宁波陶公岛园林开发有限公司	周芳担任董事
					5	宁波金宇乐国际贸易有限公司	朱佳军持有100%股权，朱佳军的母亲顾卫英担任执行董事
					6	宁波梅山保税港区乾宁投资合伙企业（有限合伙）	宁波金宇乐国际贸易有限公司为执行事务合伙人并持有2%财产份额，朱佳军的母亲顾卫英持有98%财产份额
					7	宁波峰和私家生活软装设计有限公司	曾丽娟配偶周坤持有100%股权并担任执行董事兼总经理
					8	峰和（宁波）建筑装饰有限公司	曾丽娟配偶周坤持有56%股权并担任执行董事兼总经理
					9	宁波东钱湖旅游度假区易中禾健康养生休闲中心	朱佳军的母亲顾卫英持有100%权益
					10	宁波永新光学股份有限公司	毛磊担任联席董事长,总经理
					11	厦门新颢投资合伙企业（有限合伙）	毛磊持有41.10%财产份额并担任执行事务合伙人
					12	南京江南永新光学有限公司	毛磊担任执行董事
					13	永新光学（香港）有限公司	毛磊担任董事
					14	WESSELDEVELOPMENTSLIMITED	毛磊担任董事
					15	辉煌光学投资有限公司	毛磊担任董事
					16	宁波永新诺维贸易有限公司	毛磊担任执行董事
					17	南京波长光电科技股份有限公司	毛磊担任独立董事
					18	宁波水表（集团）股份有限公司	毛磊担任独立董事
					19	君禾泵业股份有限公司	毛磊担任独立董事
					20	宁波波通实业有限公司	毛磊配偶及其儿子持有100%股权,毛磊配偶担任总经理,执行董事
					21	共青城蕙阳投资合伙企业（有限合伙）	毛磊配偶及其儿子持有100%权益
					22	共青城蕙磊投资合伙企业（有限合伙）	毛磊配偶及共青城蕙阳投资合伙企业（有限合伙）持有100%权益

（二）关联交易 报告期内，公司不存在经常性关联交易，除未达关联交易审议金额的相关交易外，公司发生的偶发性关联交易均经过董事会及股东大会审议并公开披露，董事会或股东大会审议过程中，关联董事及关联股东均已对关联交易相关议案回避表决，相关关联交易定价公允，不存在关联方与公司之间的利益输送或转移资产等情况。 报告期内，公司与关联方之间的关联交易如下： 1、关联销售							23	共青城波通投资合伙企业（有限合伙）			毛磊配偶及其儿子、共青城蕙阳投资合伙企业（有限合伙）持有100%权益
							24	江苏恒晶装饰工程有限公司			毛磊兄弟持有89%股权并担任执行董事兼总经理
							25	United Scope LLC			毛磊配偶的兄弟任首席运营官
							26	优莱特光电（宁波）有限公司			毛磊配偶的兄弟任董事
							27	苏州纳通生物纳米技术有限公司			毛磊配偶的兄弟任董事
							28	南昌信德行房地产投资顾问有限公司			毛磊子女配偶的母亲担任执行董事兼总经理

报告期内，关联方宁波易中禾餐饮有限公司及宁波峰和私家生活软装设计有限公司为发行人提供餐饮、装修服务系根据市场公允价格定价。上述关联交易为发行人业务需要，且金额和占营业收入的比重较小，对公司财务状况和经营成果影响较小。 3、关联方资金拆借 报告期内，公司为关联方提供资金拆借，具体情况如下： 单位：元

关联方 名称

2021年

2020年

2019年

说明

本期 借入

本期 归还

本期借入

本期归还

本期借入

本期归还

宁波易中禾药用植物研究院有限公司

-

-

-

100,000.00

100,000.00

-

按年利率6%计算的资金占用利息为7,600.00元

周芳	-	-	-	-	300,000.00	300,000.00	按年利率6%计算的资金占用利息为350.00元
朱佳军	-	-	-	-	900,000.00	900,000.00	按年利率6%计算的资金占用利息为1,200.00元
肖长锦	-	-	152,753.64	531,761.28	379,007.64	-	按年利率6%计算的资金占用利息为36,525.35元

4、与控股子公司少数股东发生的交易

（1）与关联方共同投资

2020年6月，发行人与倪璐敏、沈一飞、斯丹丹共同出资设立新芝杭州，新芝杭州注册资本500万元，其中发行人持有90%股权，倪璐敏持有6%股权，沈一飞持有3%股权，斯丹丹持有1%股权。因新芝杭州设立时，倪璐敏为发行人监事，构成共同投资。

（2）购买控股子公司少数股权

发行人于2015年9月与蔡丽珍（时任发行人董事、副总经理）、朱云国（发行人董事、副总经理）、杨树伟（时任发行人监事）及自然人常伟共同出资设立新芝冻干，上述少数股东均由代持人为其代持股份，少数股东股权代持及还原情况具体详见“第四节发行人基本情况”之“七、发行人的分公司、控股子公司、全资子公司”之“6、新芝冻干”。

报告期内，公司为规范控股子公司运营管理，合理完善公司组织架构，同时满足公司的业务扩展需要，存在购买控股子公司少数股权的情况，因受让方朱云国时任发行人董事、副总经理，构成关联交易。具体情况如下：

单位：万元

（3）控股子公司对关联方的股权激励 因公司战略规划和业务发展需要，公司控股子公司新芝冻干以定向增资的方

（2） 应付项目 单位：元
																	项目		关联方		款项性质				2021年末		2020年末			2019年末
																	其他应付款		寿淼钧		已报销未付款				-		7,094.77			-
																			肖长锦		已报销未付款				-		7,782.00			-
																			朱云国		已报销未付款				-		2,895.07			12,645.97
																			钟文明		已报销未付款				13,989.83		1,617.00			-
																			周芳		已报销未付款				-		2,723.00			-
																			曾丽娟		已报销未付款				-		9,383.80			4,906.00

7、关联交易履行的决策程序及信息披露情况 公司的《公司章程》《关联交易管理制度》等公司内部管理制度已对关联交易公允决策程序作了详细规定。报告期内，公司严格遵循了内部管理的相关规定，所发生的关联交易均已按照《公司法》《公司章程》和《关联交易管理制度》等规定履行了相应的决策审批程序，不存在损害中小股东权益的情形，并已履行相关信息披露义务。 8、减少和规范关联交易的承诺 为避免和减少将来可能与新芝生物及其控制的企业产生的关联交易，发行人的控股股东、实际控制人出具了《关于规范和减少与宁波新芝生物科技股份有限公司之间关联交易的承诺》，具体承诺内容参见“第四节发行人基本情况”之“九、重要承诺”之“（一）与本次公开发行有关的承诺情况”。

八、 其他事项

第七节 财务会计信息

一、 发行人最近三年及一期的财务报表

（一） 合并资产负债表

单位：元

项目	2021年12月31日	2020年12月31日	2019年12月31日
流动资产：
货币资金	54,367,224.84	39,377,374.38	90,750,224.76
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	72,009,744.50	79,485,152.46	3,577,674.57
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	-
衍生金融资产
应收票据			554,860.00
应收账款	13,634,051.81	10,073,546.14	7,275,043.36
应收款项融资
预付款项	3,724,445.29	2,542,626.58	1,680,531.79
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	456,298.47	2,392,383.50	4,301,794.88
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	39,138,680.61	29,053,167.14	27,758,312.62
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	719,589.91	9,168.40	83.50
流动资产合计	184,050,035.43	162,933,418.60	135,898,525.48
非流动资产：
发放贷款及垫款
债权投资
可供出售金融资产	-
其他债权投资
持有至到期投资	-
长期应收款
长期股权投资
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产	1,741,467.04	2,333,800.22	2,550,182.43
固定资产	38,846,684.95	22,082,460.69	24,874,906.11
在建工程	310,671.19	11,433,806.82	31,067.96
生产性生物资产
油气资产

使用权资产	2,351,258.44
无形资产	3,391,237.94	3,377,836.78	3,549,590.98
开发支出
商誉
长期待摊费用	881,371.51	1,707,472.98	1,933,950.74
递延所得税资产	1,172,327.09	721,216.68	473,771.05
其他非流动资产	2,023,135.90	2,079,072.61	4,361,185.90
非流动资产合计	50,718,154.06	43,735,666.78	37,774,655.17
资产总计	234,768,189.49	206,669,085.38	173,673,180.65
流动负债：
短期借款		2,000,000.00	2,002,658.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债	-
衍生金融负债
应付票据
应付账款	4,959,834.16	6,201,268.77	5,169,221.78
预收款项			6,600,161.59
合同负债	6,099,980.34	5,251,617.70
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	16,413,542.13	13,850,415.70	9,038,286.55
应交税费	7,788,260.25	10,606,798.71	6,934,718.46
其他应付款	11,466,143.12	16,600,378.45	11,412,292.90
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债	721,790.20	632,146.04
流动负债合计	47,449,550.20	55,142,625.37	41,157,339.28
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债	2,047,898.61
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债

非流动负债合计	2,047,898.61
负债合计	49,497,448.81	55,142,625.37	41,157,339.28
所有者权益（或股东权益）：
股本	66,590,000.00	66,590,000.00	66,590,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	7,892,920.25	5,478,119.27	8,091,237.34
减：库存股	10,980,000.00	10,980,000.00	10,980,000.00
其他综合收益
专项储备
盈余公积	19,494,741.05	14,983,911.37	11,969,600.77
一般风险准备
未分配利润	80,579,853.31	57,321,110.69	44,205,786.37
归属于母公司所有者权益合计	163,577,514.61	133,393,141.33	119,876,624.48
少数股东权益	21,693,226.07	18,133,318.68	12,639,216.89
所有者权益合计	185,270,740.68	151,526,460.01	132,515,841.37
负债和所有者权益总计	234,768,189.49	206,669,085.38	173,673,180.65

法定代表人：周芳 主管会计工作负责人：严一枞 会计机构负责人：毛伟

（二） 母公司资产负债表

□适用 √不适用

（三） 合并利润表

单位：元

项目	2021年度	2020年度	2019年度
一、营业总收入	168,157,801.62	143,299,085.16	120,720,742.78
其中：营业收入	168,157,801.62	143,299,085.16	120,720,742.78
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	108,451,450.59	95,424,726.10	76,638,713.94
其中：营业成本	53,356,392.67	46,292,384.48	34,731,427.00
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	2,230,562.12	2,033,891.33	1,753,789.14
销售费用	20,234,237.55	18,699,953.86	16,671,599.46
管理费用	20,579,996.94	16,157,545.31	13,318,628.02
研发费用	12,520,419.56	12,616,020.71	10,464,228.10
财务费用	-470,158.25	-375,069.59	-300,957.78

其中：利息费用	139,865.87	94,320.41	141,135.35
利息收入	723,042.21	773,630.76	419,312.41
加：其他收益	6,851,011.15	2,934,627.44	791,929.23
投资收益（损失以“－”号填列）	1,597,224.95	1,227,930.24	1,556,281.27
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列）
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）		87,477.89	97,674.57
信用减值损失（损失以“-”号填列）	-179,928.19	-743,334.37	-73,087.88
资产减值损失（损失以“-”号填列）	-606,895.46	-70,723.41	-267,072.96
资产处置收益（损失以“-”号填列）	88,364.08
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	67,456,127.56	51,310,336.85	46,187,753.07
加：营业外收入	53,302.29	1,053,772.82	44,372.54
减：营业外支出	1,505,712.40	814,405.74	482,305.55
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	66,003,717.45	51,549,703.93	45,749,820.06
减：所得税费用	8,679,671.09	6,571,401.29	6,113,702.02
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	57,324,046.36	44,978,302.64	39,636,118.04
其中：被合并方在合并前实现的净利润
（一）按经营持续性分类：
1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）	57,324,046.36	44,978,302.64	39,636,118.04
2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）
（二）按所有权归属分类：
1.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）	8,911,574.06	8,205,767.72	5,596,053.51
2.归属于母公司所有者的净利润（净亏损以“-”号填列）	48,412,472.30	36,772,534.92	34,040,064.53
六、其他综合收益的税后净额
（一）归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
（5）其他
2.将重分类进损益的其他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）可供出售金融资产公允价值变动损益	-
（4）金融资产重分类计入其他综合收益的金额

（5）持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益	-
（6）其他债权投资信用减值准备
（7）现金流量套期储备
（8）外币财务报表折算差额
（9）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额	57,324,046.36	44,978,302.64	39,636,118.04
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额	48,412,472.30	36,772,534.92	34,040,064.53
（二）归属于少数股东的综合收益总额	8,911,574.06	8,205,767.72	5,596,053.51
八、每股收益：
（一）基本每股收益（元/股）	0.73	0.55	0.51
（二）稀释每股收益（元/股）	0.73	0.55	0.51

法定代表人：周芳 主管会计工作负责人：严一枞 会计机构负责人：毛伟

（四） 母公司利润表

□适用 √不适用

（五） 合并现金流量表

单位：元

项目	2021年度	2020年度	2019年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务现金	186,690,209.58	157,641,821.79	139,741,914.97
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额	-
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还	84,358.52
收到其他与经营活动有关的现金	11,239,761.60	6,775,001.76	2,704,939.67
经营活动现金流入小计	198,014,329.70	164,416,823.55	142,446,854.64
购买商品、接受劳务支付的现金	61,108,491.64	43,795,792.04	40,677,105.92
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
为交易目的而持有的金融资产净增加额

拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金	44,496,535.41	35,374,958.63	33,848,949.36
支付的各项税费	27,669,728.52	16,609,662.34	17,941,494.70
支付其他与经营活动有关的现金	14,158,117.16	13,817,108.98	15,234,224.32
经营活动现金流出小计	147,432,872.73	109,597,521.99	107,701,774.30
经营活动产生的现金流量净额	50,581,456.97	54,819,301.56	34,745,080.34
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	388,790,000.00	271,370,000.00	359,388,028.30
取得投资收益收到的现金	1,772,632.92	1,227,930.24	1,559,891.17
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	111,291.98	38,701.86
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金		631,761.28	1,200,000.00
投资活动现金流入小计	390,673,924.90	273,268,393.38	362,147,919.47
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	8,245,360.33	10,752,088.51	4,930,654.73
投资支付的现金	386,390,000.00	347,190,000.00	362,208,028.30
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金			1,300,000.00
投资活动现金流出小计	394,635,360.33	357,942,088.51	368,438,683.03
投资活动产生的现金流量净额	-3,961,435.43	-84,673,695.13	-6,290,763.56
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金		200,000.00	475,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金		200,000.00	475,000.00
取得借款收到的现金			2,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计		200,000.00	2,475,000.00
偿还债务支付的现金	2,000,000.00		4,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	26,572,923.31	22,639,878.41	19,733,677.35
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润	5,880,952.38	1,900,000.00	950,000.00
支付其他与筹资活动有关的现金	1,756,301.95
筹资活动现金流出小计	30,329,225.26	22,639,878.41	23,733,677.35
筹资活动产生的现金流量净额	-30,329,225.26	-22,439,878.41	-21,258,677.35
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	-92,945.82	-286,578.40	27,695.40
五、现金及现金等价物净增加额	16,197,850.46	-52,580,850.38	7,223,334.83
加：期初现金及现金等价物余额	38,169,374.38	90,750,224.76	83,526,889.93
六、期末现金及现金等价物余额	54,367,224.84	38,169,374.38	90,750,224.76

法定代表人：周芳 主管会计工作负责人：严一枞 会计机构负责人：毛伟

（六） 母公司现金流量表

□适用 √不适用

（七） 合并股东权益变动表

单位：元

项目	2021年度
	归属于母公司所有者权益											少数股东权益	所有者权益合计
	股本	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	66,590,000.00				5,478,119.27	10,980,000.00			14,983,911.37		57,321,110.69	18,133,318.68	151,526,460.01
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	66,590,000.00				5,478,119.27	10,980,000.00			14,983,911.37		57,321,110.69	18,133,318.68	151,526,460.01
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）					2,414,800.98				4,510,829.68		23,258,742.62	3,559,907.39	33,744,280.67
（一）综合收益总额											48,412,472.30	8,911,574.06	57,324,046.36
（二）所有者投入和减少资本					2,414,800.98							529,285.71	2,944,086.69
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额					2,414,800.98							529,285.71	2,944,086.69
4．其他
（三）利润分配									4,510,829.68		-25,153,729.68	-5,880,952.38	-26,523,852.38

1．提取盈余公积									4,510,829.68		-4,510,829.68
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配											-20,642,900.00	-5,880,952.38	-26,523,852.38
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本年期末余额	66,590,000.00				7,892,920.25	10,980,000.00			19,494,741.05		80,579,853.31	21,693,226.07	185,270,740.68

单位：元

项目

2020年度

归属于母公司所有者权益

少数股东权益

所有者权益合计

股本

其他权益工具

资本公积

减：库存股

其他综合收益

专项储备

盈余公积

一般风险准备

未分配利润

优先股

永续债

其他

一、上年期末余额

66,590,000.00

8,091,237.34

10,980,000.00

11,969,600.77

44,205,786.37

12,639,216.89

132,515,841.37

加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	66,590,000.00				8,091,237.34	10,980,000.00			11,969,600.77		44,205,786.37	12,639,216.89	132,515,841.37
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）					-2,613,118.07				3,014,310.60		13,115,324.32	5,494,101.79	19,010,618.64
（一）综合收益总额											36,772,534.92	8,205,767.72	44,978,302.64
（二）所有者投入和减少资本					1,275,216.00							95,000.00	1,370,216.00
1．股东投入的普通股												95,000.00	95,000.00
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额					1,275,216.00								1,275,216.00
4．其他
（三）利润分配									3,014,310.60		-23,657,210.60	-1,900,000.00	-22,542,900.00
1．提取盈余公积									3,014,310.60		-3,014,310.60
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配											-20,642,900.00	-1,900,000.00	-22,542,900.00
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资

本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他					-3,888,334.07							-906,665.93	-4,795,000.00
四、本年期末余额	66,590,000.00				5,478,119.27	10,980,000.00			14,983,911.37		57,321,110.69	18,133,318.68	151,526,460.01

单位：元

项目	2019年度
	归属于母公司所有者权益											少数股东权益	所有者权益合计
	股本	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	66,590,000.00				6,771,533.34	11,140,000.00			9,128,377.02		31,652,145.59	7,518,163.38	110,520,219.33
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	66,590,000.00				6,771,533.34	11,140,000.00			9,128,377.02		31,652,145.59	7,518,163.38	110,520,219.33
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）					1,319,704.00	-160,000.00			2,841,223.75		12,553,640.78	5,121,053.51	21,995,622.04

（一）综合收益总额											34,040,064.53	5,596,053.51	39,636,118.04
（二）所有者投入和减少资本					1,319,704.00							475,000.00	1,794,704.00
1．股东投入的普通股												475,000.00	475,000.00
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额					1,319,704.00								1,319,704.00
4．其他
（三）利润分配									2,841,223.75		-21,486,423.75	-950,000.00	-19,595,200.00
1．提取盈余公积									2,841,223.75		-2,841,223.75
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配											-18,645,200.00	-950,000.00	-19,595,200.00
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备

1．本期提取
2．本期使用
（六）其他						-160,000.00							160,000.00
四、本年期末余额	66,590,000.00				8,091,237.34	10,980,000.00			11,969,600.77		44,205,786.37	12,639,216.89	132,515,841.37

法定代表人：周芳 主管会计工作负责人：严一枞 会计机构负责人：毛伟

（八） 母公司股东权益变动表

□适用 √不适用

二、 审计意见

2021年度	是否审计√是
审计意见	无保留意见
审计报告中的特别段落	无
审计报告编号	信会师报字【2022】第ZF10418号
审计机构名称	立信会计师事务所（特殊普通合伙）
审计机构地址	上海市黄浦区南京东路61号
审计报告日期	2022年4月27日
注册会计师姓名	张建新、孟捷、覃剑锋
2020年度
审计意见	无保留意见
审计报告中的特别段落	无
审计报告编号	信会师报字【2021】第ZF10506号
审计机构名称	立信会计师事务所（特殊普通合伙）
审计机构地址	上海市黄浦区南京东路61号
审计报告日期	2021年4月29日
注册会计师姓名	张建新、覃剑锋
2019年度
审计意见	无保留意见
审计报告中的特别段落	无
审计报告编号	天健审（2020）3538号
审计机构名称	天健会计师事务所（特殊普通合伙）
审计机构地址	杭州市江干区钱江路1366号华润大厦B座
审计报告日期	2020年4月27日
注册会计师姓名	罗训超、欧阳小云

三、 财务报表的编制基准及合并财务报表范围

（一） 财务报表的编制基础

（二） 合并财务报表范围及变化情况

本财务报表按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（统称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》的相关规定编制。编制本财务报表时，除某些金融工具外，均以历史成本为计价原则。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。

1、合并报表范围的确定依据

四、 会计政策、估计

（一） 会计政策和会计估计

具体会计政策和会计估计提示：

√适用 □不适用

1. 遵循企业会计准则的声明

2. 会计期间

本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了及公司于报告期内的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。公司会计年度采用公历年度，即每年自1月1日起至12月31日止。

3. 营业周期

公司会计年度采用公历年度，即每年自1月1日起至12月31日止。本公司营业周期为12个月。

4. 记账本位币

本公司营业周期为12个月。

公司记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明外，均以人民币元为单位表示。

5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

□适用 √不适用

6. 合并财务报表的编制方法

√适用 □不适用

7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法

□适用 √不适用

8. 现金及现金等价物的确定标准

收益。

现金，是指本公司的库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物，是指本公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小的投资。

9. 外币业务和外币报表折算

√适用 □不适用

（1） 外币业务

√适用 □不适用

现金，是指本公司的库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物，是指本公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小的投资。

外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。

资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。

（2） 外币财务报表折算

□适用 √不适用

10. 金融工具

√适用 □不适用

外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。

资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。

本公司在成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产、金融负债或权益工具。

（1）金融工具的分类

公司于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。

公司与可比公司的信用减值损失比例及确定依据

发生违约的风险，以确定金融工具预计存续期内发生违约风险的相对变化，以评估金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。通常逾期超过30日，本公司即认为该金融工具的信用风险已显著增加，除非有确凿证据证明该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。

如果金融工具于资产负债表日的信用风险较低，本公司即认为该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。

如果有客观证据表明某项金融资产已经发生信用减值，则本公司在单项基础上对该金融资产计提减值准备。

对于由《企业会计准则第14号——收入》（2017）规范的交易形成的应收款项和合同资产，无论是否包含重大融资成分，本公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。

对于租赁应收款，本公司选择始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。

本公司不再合理预期金融资产合同现金流量能够全部或部分收回的，直接减记该金融资产的账面余额。

1.发行人与可比公司的信用减值损失比例如下：

注：禾信仪器自2019年1月1日新金融工具准则实施起，信用减值损失由账龄分析法变为预期信用损失模型，无固定比例。 如上表，公司的预期信用损失比例与可比公司相比更为谨慎。 2、预期信用损失确定依据如下：

账龄	政策情况
泰林生物	公司根据各项应收账款的信用风险特征，以单项应收账款或应收账款组合为基础，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量其损失准备。对于以单项为基础计量预期信用损失的应收账款，管理层综合考虑有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息，估计预期收取的现金流量，据此确定应计提的坏账准备；对于以组合为基础计量预期信用损失的应收账款，管理层以账龄为依据划分组合，参照历史信用损失经验，并根据前瞻性估计予以调整，编制应收账款账龄与违约损失率对照表，据此确定应计提的坏账准备。
莱伯泰科	公司对应收账款、债权投资在组合基础上采用减值矩阵确定相关金融工具的信用损失。公司以共同风险特征为依据，将金融工具分为不同组别。公司采用的共同信用风险特征包括：金融工具类型、信用风险评级、担保物类型、初始确认日期、剩余合同期限、债务人所处行业、债务人所处地理位置、担保品相对于金融资产的价值等。
三德科技	本公司考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，以单项或组合的方式对以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）的预期信用损失进行估计。预期信用损失的计量取决于金融资产自初始确认后是否发生信用风险显著增加。
禾信仪器	公司考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息，以发生违约的风险为权重，计算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概率加权金额，确认预期信用损失。
发行人	公司考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息，以发生违约的风险为权重，计算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概率加权金额，确认预期信用损失。

11. 应收票据

√适用 □不适用

财政部于2017年须布了修订后的《企业会计准则第22号--金融工具确认和计量》《企业会计准则第23号--金融资产转移》及《企业会计准则第37号-金融工具列报》等（以下合称“新金融工具准则”）。

本公司自2019年1月1日起执行新金融工具准则，重要会计政策及会计估计如下：本公司对应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见按照本招股说明书“第七节财务会计信息”之“四、会计政策、估计”之“（一）会计政策和会计估计”之“10.金融工具”。

12. 应收款项

√适用 □不适用

财政部于2017年须布了修订后的《企业会计准则第22号--金融工具确认和计量》《企业会计准则第23号--金融资产转移》及《企业会计准则第37号-金融工具列报》等（以下合称“新金融工具准则”）。

本公司自2019年1月1日起执行新金融工具准则，重要会计政策及会计估计如下：本公司对应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见按照本招股说明书“第七节财务会计信息”之“四、会计政策、估计”之“（一）会计政策和会计估计”之“10.金融工具”。2019年1月1日及以后

公司与可比公司的预期信用损失（坏账计提）比例及确定依据

详见本招股说明书“第七节财务会计信息”之“四、会计政策、估计”之“（一）会计政策和会计估计”之“10.金融工具”。

公司的预期信用损失比例：

注：禾信仪器自2019年1月1日新金融工具准则实施起，信用减值损失由账龄分析法变为预期信用损失模型，无固定比例。 如上表，公司的预期信用损失比例与可比上市公司更为谨慎。

13. 应收款项融资

□适用 √不适用

14. 其他应收款

√适用 □不适用

15. 存货

√适用 □不适用

(1) 存货的分类

“（一）会计政策和会计估计”之“10.金融工具”。

存货分类为：原材料、库存商品、半成品、在产品、发出商品、委托加工物资等。存货按成本进行初始计量，存货成本包括采购成本、加工成本和其他使存货达到目前场所和状态所发生的支出。

(2) 发出存货的计价方法

存货分类为：原材料、库存商品、半成品、在产品、发出商品、委托加工物资等。

存货按成本进行初始计量，存货成本包括采购成本、加工成本和其他使存货达到目前场所和状态所发生的支出。存货发出时按加权平均法计价。

(3) 存货可变现净值的确定依据

存货发出时按加权平均法计价。

资产负债表日，存货应当按照成本与可变现净值孰低计量。当存货成本高于其可变现净值的，应当计提存货跌价准备。可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。

产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。

计提存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现净值高于其账面价值的，在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回，转回的金额计入当期损益。

(4) 存货的盘存制度

(5) 低值易耗品和包装物的摊销方法

存货的盘存制度采用永续盘存制。

1、低值易耗品采用一次转销法；

2、包装物采用一次转销法。

16. 合同资产

□适用 √不适用

17. 合同成本

□适用 √不适用

18. 持有待售资产

□适用 √不适用

19. 债权投资

□适用 √不适用

20. 其他债权投资

□适用 √不适用

21. 长期应收款

□适用 √不适用

22. 长期股权投资

□适用 √不适用

23. 投资性房地产

√适用 □不适用

1、低值易耗品采用一次转销法；

2、包装物采用一次转销法。

投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物（含自行建造或开发活动完成后用于出租的建筑物以及正在建造或开发过程中将来用于出租的建筑物）。

24. 固定资产

√适用 □不适用

(1) 固定资产确认条件

与投资性房地产有关的后续支出，在相关的经济利益很可能流入且其成本能够可靠的计量时，计入投资性房地产成本；否则，于发生时计入当期损益。本公司对现有投资性房地产采用成本模式计量。对按照成本模式计量的投资性房地产－出租用建筑物采用与本公司固定资产相同的折旧政策，出租用土地使用权按与无形资产相同的摊销政策执行。

固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：

1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；

2）该固定资产的成本能够可靠地计量。

固定资产按成本（并考虑预计弃置费用因素的影响）进行初始计量。

与固定资产有关的后续支出，在与其有关的经济利益很可能流入且其成本能够可靠计量时，计入固定资产成本；对于被替换的部分，终止确认其账面价值；所有其他后续支出于发生时计入当期损益。

(2) 固定资产分类及折旧方法

固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：

1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；

2）该固定资产的成本能够可靠地计量。

固定资产按成本（并考虑预计弃置费用因素的影响）进行初始计量。

与固定资产有关的后续支出，在与其有关的经济利益很可能流入且其成本能够可靠计量时，计入固定资产成本；对于被替换的部分，终止确认其账面价值；所有其他后续支出于发生时计入当期损益。

类别

类别	折旧方法	折旧年限（年）	残值率（%）	年折旧率（%）
房屋及建筑物	年限平均法	5、10、20	5	19、9.5、4.75
机器设备	年限平均法	3、5、10	5	31.67、19、9.5
电子设备	年限平均法	3、5、10	5	31.67、19、9.5
运输设备	年限平均法	5、10	5	19、9.5

(3) 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法（未执行新租赁准则）

□适用 √不适用

(4) 其他说明

□适用 √不适用

25. 在建工程

√适用 □不适用

26. 借款费用

□适用 √不适用

27. 生物资产

□适用 √不适用

28. 使用权资产

√适用 □不适用

在建工程按实际发生的成本计量。实际成本包括建筑成本、安装成本、符合资本化条件的借款费用以及其他为使在建工程达到预定可使用状态前所发生的必要支出。在建工程在达到预定可使用状态时，转入固定资产并自次月起开始计提折旧。

公司与使用权资产相关的会计政策详见本招股说明书“第七节财务会计信息”之“四、会计政策、估计”之“（一）会计政策和会计估计”之“41.租赁”。

29. 无形资产与开发支出

√适用 □不适用

(1) 计价方法、使用寿命、减值测试

√适用 □不适用

公司与使用权资产相关的会计政策详见本招股说明书“第七节财务会计信息”之“四、会计政策、估计”之“（一）会计政策和会计估计”之“41.租赁”。

外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。

对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内摊销；无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。

各类无形资产的摊销方法、使用寿命和预计净残值如下：

外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。

对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内摊销；无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。

类别

类别	摊销方法	使用寿命（年）	残值率（%）
土地使用权	年限平均法	45	0

专利权
非专利技术
软件	年限平均法	3	0

(2) 内部研究开发支出会计政策

30. 长期资产减值

√适用 □不适用

研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。开发阶段的支出同时满足下列条件的，确认为无形资产，不能满足下述条件的开发阶段的支出计入当期损益：

（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；

（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；

（3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；

（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；

（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的，将发生的研发支出全部计入当期损益。

长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用权资产、使用寿命有限的无形资产、油气资产等长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。

31. 长期待摊费用

√适用 □不适用

对于因企业合并形成的商誉、使用寿命不确定的无形资产、尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，至少在每年年度终了进行减值测试。本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。相关的资产组或者资产组组合，是能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或者资产组组合。

在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。然后对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较其账面价值与可收回金额，如可收回金额低于账面价值的，减值损失金额首先抵减分摊至资产组或者资产组组合中商誉的账面价值，再根据资产组或者资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。

长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。

各项费用的摊销期限及摊销方法为：

32. 合同负债

√适用 □不适用

33. 职工薪酬

(1) 短期薪酬的会计处理方法

√适用 □不适用

义务列示为合同负债。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示。

本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。

本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为本公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。

本公司发生的职工福利费，在实际发生时根据实际发生额计入当期损益或相关资产成本，其中，非货币性福利按照公允价值计量。

(2) 离职后福利的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。

本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为本公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。

本公司发生的职工福利费，在实际发生时根据实际发生额计入当期损益或相关资产成本，其中，非货币性福利按照公允价值计量。

设定提存计划

本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。

(3) 辞退福利的会计处理方法

□适用 √不适用

(4) 其他长期职工福利的会计处理方法

□适用 √不适用

34. 租赁负债

√适用 □不适用

设定提存计划

本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。

2021年租赁负债的确定方法及会计处理方法，详见本招股说明书“第七节财务会计信息”之“四、会计政策、估计”之“（一）会计政策和会计估计”之

35. 预计负债

□适用 √不适用

36. 股份支付

√适用 □不适用

“41.租赁”。

本公司的股份支付是为了获取职工或其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。本公司的股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。以权益结算的股份支付及权益工具以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价值计量。对于授予后立即可行权的股份支付交易，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。对于授予后完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的股份支付交易，在等待期内每个资产负债表日，本公司根据对可行权权益工具数量的最佳估计，按照授予日公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应增加资本公积。在等待期内，如果取消了授予的权益工具，则本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理，将剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。但是，如果授予新的权益工具，并在新权益工具授予日认定所授予的新权益工具是用于替代被取消的权益工具的，则以与处理原权益工具条款和条件修改相同的方式，对所授予的替代权益工具进行处理。

37. 优先股、永续债等其他金融工具

□适用 √不适用

38. 收入、成本

√适用 □不适用

本公司的股份支付是为了获取职工或其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。本公司的股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。以权益结算的股份支付及权益工具

以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价值计量。对于授予后立即可行权的股份支付交易，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。对于授予后完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的股份支付交易，在等待期内每个资产负债表日，本公司根据对可行权权益工具数量的最佳估计，按照授予日公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应增加资本公积。

在等待期内，如果取消了授予的权益工具，则本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理，将剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。但是，如果授予新的权益工具，并在新权益工具授予日认定所授予的新权益工具是用于替代被取消的权益工具的，则以与处理原权益工具条款和条件修改相同的方式，对所授予的替代权益工具进行处理。

1、收入确认和计量所采用的会计政策

本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务控制权时

39. 政府补助

√适用 □不适用

?本公司就该商品或服务享有现时收款权利，即客户就该商品或服务负有现时付款义务。?本公司已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有该商品的法定所有权。?本公司已将该商品实物转移给客户，即客户已实物占有该商品。?本公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬。?客户已接受该商品或服务等。

2、收入确认和计量所采用的具体原则

（1）内销

1）产品验收后确认收入：公司少量产品如非标准的生产型冷冻干燥机、工程定制类产品等需进行安装调试，公司根据合同约定将产品发往客户指定地点，在安装调试完成并经用户验收合格后确认收入；

2）产品交付后确认收入：公司大部分产品无需安装调试，公司根据合同约定将产品发往客户指定地点，于产品交付后确认收入。

（2）外销

公司完成报关出口并取得相关单据后确认收入。

1、类型

政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产或非货币性资产，分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。

与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。

40. 递延所得税资产和递延所得税负债

√适用 □不适用

本公司将政府补助划分为与资产相关的具体标准为：取得的用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。

本公司将政府补助划分为与收益相关的具体标准为：与资产相关的政府补助之外的政府补助。

2、确认时点

政府补助在本公司能够满足其所附的条件并且能够收到时，予以确认。

3、会计处理

与资产相关的政府补助确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）；

与收益相关的政府补助，用于补偿本公司以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）；用于补偿本公司已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）。

本公司取得的政策性优惠贷款贴息，区分以下两种情况，分别进行会计处理：

（1）财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款的，本公司以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。

（2）财政将贴息资金直接拨付给本公司的，本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。

所得税包括当期所得税和递延所得税。除因企业合并和直接计入所有者权益（包括其他综合收益）的交易或者事项产生的所得税外，本公司将当期所得税和

41. 租赁

√适用 □不适用

?纳税主体拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利；?递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债。

(1) 本公司作为承租人

1）使用权资产在租赁期开始日，本公司对除短期租赁和低价值资产租赁以外的租赁确认使用权资产。使用权资产按照成本进行初始计量。该成本包括：

?租赁负债的初始计量金额；?在租赁期开始日或之前支付的租赁付款额，存在租赁激励的，扣除已享受的租赁激励相关金额；?本公司发生的初始直接费用；?本公司为拆卸及移除租赁资产、复原租赁资产所在场地或将租赁资产恢复至租赁条款约定状态预计将发生的成本，但不包括属于为生产存货而发生的成本。本公司后续釆用直线法对使用权资产计提折旧。对能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，本公司在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧；否则，租赁资产在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。本公司按照本会计政策、估计“30.长期资产减值”所述原则来确定使用权资产是否已发生减值，并对已识别的减值损失进行会计处理。2）租赁负债在租赁期开始日，本公司对除短期租赁和低价值资产租赁以外的租赁确认租

42. 所得税

√适用 □不适用

43. 与财务会计信息相关的重大事项或重要性水平的判断标准

44. 重大会计判断和估计

公司在确定与财务会计信息相关的重大事项或重要性水平判断标准时，结合公司所处行业、自身发展阶段、经营状况，从性质及金额两方面进行考虑。在判断事项性质的重要性时，公司主要考虑该事项在性质上是否属于日常活动、是否显著影响公司的财务状况、经营成果和现金流量等因素；在判断事项金额的重要性时，公司主要考虑该事项金额占资产总额、净资产、营业收入、利润总额等直接相关项目金额的比重。

公司根据实际生产经营特点、历史经验和其他因素综合判断，需对财务报表项目金额进行判断和估计的重要领域包括金融工具减值、存货跌价准备、固定资产折旧、无形资产摊销、商誉减值、收入确认等，相关领域会计政策详见本节“四、会计政策、估计” 之“10.金融资产和金融负债”、“15.存货”、“24.固定资产”、“29.无形资产与开发支出”、“30.长期资产减值”、“38.收入、成本”相关内容。

45. 其他重要的会计政策和会计估计

□适用 √不适用

（二） 会计政策和会计估计分析

□适用 √不适用

五、 分部信息

□适用 √不适用

六、 非经常性损益

单位：元

公司根据实际生产经营特点、历史经验和其他因素综合判断，需对财务报表项目金额进行判断和估计的重要领域包括金融工具减值、存货跌价准备、固定资产折旧、无形资产摊销、商誉减值、收入确认等，相关领域会计政策详见本节“四、会计政策、估计” 之“10.金融资产和金融负债”、“15.存货”、“24.固定资产”、“29.无形资产与开发支出”、“30.长期资产减值”、“38.收入、成本”相关内容。

项目

项目	2021年度	2020年度	2019年度
非流动性资产处置损益	68,240.80	-365,176.79
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	4,321,516.24	3,899,813.47	773,929.23
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费	65,286.70	207,029.49	324,666.45

企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益	1,597,224.95	1,315,408.13	1,653,955.84
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-1,344,003.27	-360,642.16	-419,933.01
小计	4,708,265.42	4,696,432.14	2,332,618.51
减：所得税影响数	-589,698.65	-697,810.86	-238,895.32
少数股东权益影响额	86,297.66	-60,525.93	66,010.17
合计	4,204,864.43	3,938,095.35	2,159,733.36
归属于母公司股东的净利润	48,412,472.30	36,772,534.92	34,040,064.53
扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润	44,207,607.87	32,834,439.57	31,880,331.17
归属于母公司股东的非经常性损益净额占归属于母公司股东的净利润的比例（%）	8.69	10.71	6.34

非经常性损益分析：

七、 主要会计数据及财务指标

项目	2021年12月31日/2021年度	2020年12月31日/2020年度	2019年12月31日/2019年度
资产总计(元)	234,768,189.49	206,669,085.38	173,673,180.65
股东权益合计(元)	185,270,740.68	151,526,460.01	132,515,841.37
归属于母公司所有者的股东权益(元)	163,577,514.61	133,393,141.33	119,876,624.48
每股净资产（元/股）	2.78	2.28	1.99
归属于母公司所有者的每股净资产(元/股)	2.46	2.00	1.80
资产负债率（合并）（%）	21.08	26.68	23.70
资产负债率（母公司）（%）	22.92	28.12	22.25
营业收入(元)	168,157,801.62	143,299,085.16	120,720,742.78
毛利率（%）	68.27	67.70	71.23
净利润(元)	57,324,046.36	44,978,302.64	39,636,118.04
归属于母公司所有者的净利润(元)	48,412,472.30	36,772,534.92	34,040,064.53
扣除非经常性损益后的净利润(元)	53,119,181.93	41,040,207.29	37,476,384.68
归属于母公司所有者的扣除非经常性损益后的净利润(元)	44,207,607.87	32,834,439.57	31,880,331.17
息税折旧摊销前利润(元)	70,982,862.55	56,278,668.22	50,044,530.60
加权平均净资产收益率（%）	32.99	28.99	30.55
扣除非经常性损益后净资产收益率（%）	30.12	25.88	28.61
基本每股收益（元/股）	0.73	0.55	0.51
稀释每股收益（元/股）	0.73	0.55	0.51
经营活动产生的现金流量净额(元)	50,581,456.97	54,819,301.56	34,745,080.34
每股经营活动产生的现金流量净额(元)	0.76	0.82	0.52
研发投入占营业收入的比例（%）	7.45	8.80	8.67
应收账款周转率	12.86	15.14	13.65
存货周转率	1.54	1.60	1.44
流动比率	3.88	2.95	3.30
速动比率	3.05	2.43	2.63

主要会计数据及财务指标计算公式及变动简要分析：

八、 盈利预测

□适用 √不适用

第八节 管理层讨论与分析

一、 经营核心因素

二、 资产负债等财务状况分析

（一） 应收款项

1. 应收票据

√适用 □不适用

(1) 应收票据分类列示

单位：元

多场景高精度复杂温控技术和瞬时放电控制技术等核心技术，为公司未来的发展奠定良好的基础。

项目

项目	2021年12月31日	2020年12月31日	2019年12月31日
银行承兑汇票	-	-	185,500.00
商业承兑汇票	-	-	369,360.00
合计	-	-	554,860.00

(2) 报告期各期末公司已质押的应收票据

□适用 √不适用

(3) 报告期各期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

□适用 √不适用

(4) 报告期各期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

□适用 √不适用

(5) 按坏账计提方法分类披露

单位：元

类别	2021年12月31日
	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例（%）	金额	计提比例（%）
按单项计提坏账准备的应收票据	-	-	-	-	-
按组合计提坏账准备的应收票据	-	-	-	-	-
合计	-	-	-	-	-

单位：元

类别	2020年12月31日
	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例（%）	金额	计提比例（%）
按单项计提坏账准备的应收票据	-	-	-	-	-

按组合计提坏账准备的应收票据	-	-	-	-	-
合计	-	-	-	-	-

单位：元

类别	2019年12月31日
	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例（%）	金额	计提比例（%）
按单项计提坏账准备的应收票据
按组合计提坏账准备的应收票据
其中：银行承兑汇票	185,500.00	32.30%			185,500.00
商业承兑汇票	388,800.00	67.70%	19,440.00	5.00%	369,360.00
合计	574,300.00	100.00%	19,440.00	3.38%	554,860.00

1) 按单项计提坏账准备：

□适用 √不适用

2) 按组合计提坏账准备：

√适用 □不适用

单位：元

组合名称	2021年12月31日
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）
银行承兑汇票	-	-	-
商业承兑汇票	-	-	-
合计	-	-	-

单位：元

组合名称	2020年12月31日
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）
银行承兑汇票	-	-	-
商业承兑汇票	-	-	-
合计	-	-	-

单位：元

组合名称	2019年12月31日
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）
银行承兑汇票	185,500.00	-	-
商业承兑汇票	388,800.00	19,440.00	5.00%
合计	574,300.00	19,440.00	3.38%

确定组合依据的说明：

对于组合1银行承兑汇票不计提坏账。对于划分为组合2的应收票据，参照应收账款账龄组合计提坏账。

3) 如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请按下表披露坏账准备的相关信息：

□适用 √不适用

(6) 报告期内计提、收回或转回的坏账准备情况

√适用 □不适用

单位：元

类别	2020年12月31日	本期变动金额			2021年12月31日
		计提	收回或转回	核销
坏账准备	-	-	-	-	-
合计	-	-	-	-	-

单位：元

类别	2019年12月31日	本期变动金额			2020年12月31日
		计提	收回或转回	核销
坏账准备	19,440.00	-	19,440.00	-	-
合计	19,440.00	-	19,440.00	-	-

单位：元

类别	2018年12月31日	本期变动金额			2019年12月31日
		计提	收回或转回	核销
坏账准备	-	19,440.00	-	-	19,440.00
合计	-	19,440.00	-	-	19,440.00

其中报告期坏账准备收回或转回金额重要的：

□适用 √不适用

其他说明：

(7) 报告期内实际核销的应收票据情况

□适用 √不适用

(8) 科目具体情况及说明：

2. 应收款项融资

□适用 √不适用

3. 应收账款

√适用 □不适用

(1) 按账龄分类披露

单位：元

报告期内，公司应收票据主要系商业承兑汇票和银行承兑汇票。报告期各期末，公司应收票据账面余额分别为57.43万元、0.00万元和0.00万元。报告期内，公司无实际核销的应收票据。

账龄

账龄	2021年12月31日	2020年12月31日	2019年12月31日
1年以内	13,445,151.94	9,440,546.30	6,483,526.37
1至2年	743,564.59	723,032.28	993,450.95
2至3年	274,213.34	648,997.29	316,553.50
3年以上	658,572.02	214,961.35	103,720.14
合计	15,121,501.89	11,027,537.22	7,897,250.96

(2) 按坏账计提方法分类披露

单位：元

类别	2021年12月31日
	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例（%）	金额	计提比例（%）
按单项计提坏账准备的应收账款	-	-	-	-	-
按组合计提坏账准备的应收账款	15,121,501.89	100.00%	1,487,450.08	9.84%	13,634,051.81
其中：账龄组合	15,121,501.89	100.00%	1,487,450.08	9.84%	13,634,051.81
合计	15,121,501.89	100.00%	1,487,450.08	9.84%	13,634,051.81

单位：元

类别	2020年12月31日
	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例（%）	金额	计提比例（%）
按单项计提坏账准备的应收账款	-	-	-	-	-
按组合计提坏账准备的应收账款	11,027,537.22	100.00%	953,991.08	8.65%	10,073,546.14
其中：账龄组合	11,027,537.22	100.00%	953,991.08	8.65%	10,073,546.14
合计	11,027,537.22	100.00%	953,991.08	8.65%	10,073,546.14

单位：元

类别	2019年12月31日
	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例（%）	金额	计提比例（%）
按单项计提坏账准备的应收账款	-	-	-	-	-
按组合计提坏账准备的应收账款	7,897,250.96	100.00%	622,207.60	7.88%	7,275,043.36
其中：账龄组合	7,897,250.96	100.00%	622,207.60	7.88%	7,275,043.36
合计	7,897,250.96	100.00%	622,207.60	7.88%	7,275,043.36

1) 按单项计提坏账准备：

□适用 √不适用

2) 按组合计提坏账准备：

√适用 □不适用

单位：元

组合名称	2021年12月31日
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）
1年以内	13,445,151.94	672,257.60	5.00%
1-2年	743,564.59	74,356.46	10.00%
2-3年	274,213.34	82,264.00	30.00%
3年以上	658,572.02	658,572.02	100.00%
合计	15,121,501.89	1,487,450.08	9.84%

单位：元

组合名称	2020年12月31日
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）
1年以内	9,440,546.30	472,027.31	5.00%
1-2年	723,032.28	72,303.23	10.00%
2-3年	648,997.29	194,699.19	30.00%
3年以上	214,961.35	214,961.35	100.00%
合计	11,027,537.22	953,991.08	8.65%

单位：元

组合名称	2019年12月31日
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）
1年以内	6,483,526.37	324,176.31	5.00%
1-2年	993,450.95	99,345.10	10.00%
2-3年	316,553.50	94,966.05	30.00%
3年以上	103,720.14	103,720.14	100.00%
合计	7,897,250.96	622,207.60	7.88%

确定组合依据的说明：

3) 如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请按下表披露坏账准备的相关信息：

□适用 √不适用

(3) 报告期计提、收回或转回的坏账准备情况

√适用 □不适用

单位：元

类别	2020年12月31日	本期变动金额			2021年12月31日
		计提	收回或转回	核销
坏账准备	953,991.08	1,074,805.96	541,346.96	-	1,487,450.08
合计	953,991.08	1,074,805.96	541,346.96	-	1,487,450.08

单位：元

类别	2019年12月31日	本期变动金额			2020年12月31日
		计提	收回或转回	核销
坏账准备	622,207.60	715,847.24	384,063.76	-	953,991.08
合计	622,207.60	715,847.24	384,063.76	-	953,991.08

单位：元

类别	2018年12月31日	本期变动金额			2019年12月31日
		计提	收回或转回	核销
坏账准备	749,953.45	437,159.56	564,905.41	-	622,207.60
合计	749,953.45	437,159.56	564,905.41	-	622,207.60

其中报告期坏账准备收回或转回金额重要的：

□适用 √不适用

其他说明：

(4) 本期实际核销的应收账款情况

□适用 √不适用

(5) 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

单位：元

单位名称	2021年12月31日
	应收账款	占应收账款期末余额合计数的比例（%）	坏账准备
药明康德体系公司	6,537,747.25	43.23%	326,887.36
上海泰坦体系公司	504,823.50	3.34%	25,241.18
中石化宁波工程有限公司	432,974.00	2.86%	432,974.00
安徽造味者食品有限公司	384,000.00	2.54%	19,200.00
大连海德天成项目管理有限公司	311,270.00	2.06%	15,563.50
合计	8,170,814.75	54.03%	819,866.04

单位：元

单位名称	2020年12月31日
	应收账款	占应收账款期末余额合计数的比例（%）	坏账准备
药明康德体系公司	4,188,556.09	37.98%	210,060.95
中石化宁波工程有限公司	432,974.00	3.93%	129,892.20
吉林省一向科技有限责任公司	419,486.00	3.80%	110,546.65
广州淳水生物科技有限公司	263,031.00	2.39%	13,151.55
YSCorporation	195,830.91	1.78%	9,791.55
合计	5,499,878.00	49.88%	473,442.90

单位：元

单位名称	2019年12月31日
	应收账款	占应收账款期末余额合计数的比例（%）	坏账准备
药明康德体系公司	1,171,523.07	14.83%	58,576.15
厦门建发高科有限公司	916,710.00	11.61%	45,835.50
定远县拂晓乡人民政府	668,268.00	8.46%	33,413.40
中石化宁波工程有限公司	432,974.01	5.48%	43,297.40
吉林省一向科技有限责任公司	282,616.00	3.58%	60,320.30
合计	3,472,091.08	43.96%	241,442.75

其他说明：

(6) 报告期各期末信用期内外的应收账款

单位：元

无项目

项目	2021年12月31日		2020年12月31日		2019年12月31日
	金额	占比	金额	占比	金额	占比
信用期内应收账款	6,281,359.25	41.54%	4,178,876.32	37.89%	593,756.07	7.52%

信用期外应收账款	8,840,142.64	58.46%	6,848,660.90	62.11%	7,303,494.89	92.48%
应收账款余额合计	15,121,501.89	100.00%	11,027,537.22	100.00%	7,897,250.96	100.00%

(7) 应收账款期后回款情况

单位：元

项目	2021年12月31日		2020年12月31日		2019年12月31日
	金额	比例	金额	比例	金额	比例
期末应收账款余额	15,121,501.89	-	11,027,537.22	-	7,897,250.96	-
截至2022年3月31日收回情况	8,972,201.30	59.33%	9,572,998.24	86.81%	7,336,939.25	92.90%

(8) 因金融资产转移而终止确认的应收账款

□适用 √不适用

(9) 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

(10) 科目具体情况及说明

4. 其他披露事项：

无无

5. 应收款项总体分析

无

公司产品的最终用户主要为高校、科研院所、政府实验室、生物企业、医院和相关企业用户。公司实行稳健的经营理念和严格的销售管理政策，根据不同客户的资质情况给予不同的信用政策，报告期各期末公司应收账款余额较小，有效的控制了应收账款的风险，保证了公司的收益质量。1）应收账款余额变动分析截至报告期各年末，公司应收账款余额分别为727.50万元、1,007.35万元和

报告期内，发行人第三方回款的情形包括客户由其法定代表人、实际控制人以及除实际控制人以外的员工等代为支付货款、政府采购项目指定财政部门或专门部门统一付款以及客户关联方代为支付货款等。公司存在第三方回款的情形，

（二） 存货

1. 存货

(1) 存货分类

√适用 □不适用

单位：元

主要系公司部分客户出于操作便利等原因由其实际控制人、员工或关联方等代为支付相关货款以及政府部门指定财政统一付款。

为有效防控风险，公司已采取了严格的内部控制措施。财务部门在收到货款后会将订单信息、销售发票与付款信息进行匹配，若出现付款账户名称与订单客户、销售发票客户名称不一致的情形，财务人员会及时与销售人员核实确认，并要求销售人员取得客户出具相关委托付款说明文件。除此之外，公司也建立了与公司银行账户关联的支付宝和微信等便捷收款渠道，并已在业务开展中推广实践。2022年1-6月，公司第三方回款金额为46.42万元，占当期营业收入的比例相比报告期内有所降低。

综上，公司涉及第三方回款的交易均系真实业务发生，公司根据约定收取货款、提供商品。公司的第三方回款情形与相关销售收入相符，不存在通过第三方回款达到虚构交易或者调节账龄的情形。

项目

项目	2021年12月31日
	账面余额	存货跌价准备或合同履约成本减值准备	账面价值
原材料	19,006,796.86	388,428.20	18,618,368.66
在产品	3,519,013.06	-	3,519,013.06
半成品	8,677,588.23	123,567.05	8,554,021.18
库存商品	7,144,356.17	272,955.08	6,871,401.09
发出商品	1,320,590.98	-	1,320,590.98
委托加工物资	255,285.64	-	255,285.64
合计	39,923,630.94	784,950.33	39,138,680.61

单位：元

项目	2020年12月31日
	账面余额	存货跌价准备或合同履约成本减值准备	账面价值
原材料	13,991,568.58	129,818.02	13,861,750.56
在产品	4,254,268.54	-	4,254,268.54
半成品	6,483,607.88	64,670.20	6,418,937.68
库存商品	4,013,316.50	131,949.41	3,881,367.09

发出商品	371,547.51	-	371,547.51
委托加工物资	265,295.76	-	265,295.76
合计	29,379,604.77	326,437.63	29,053,167.14

单位：元

项目	2019年12月31日
	账面余额	存货跌价准备或合同履约成本减值准备	账面价值
原材料	14,558,929.38	238,509.39	14,320,419.99
在产品	1,127,276.59	-	1,127,276.59
半成品	4,850,964.73	67,494.24	4,783,470.49
库存商品	4,316,113.94	311,701.06	4,004,412.88
发出商品	3,390,479.24	-	3,390,479.24
委托加工物资	132,253.43	-	132,253.43
合计	28,376,017.31	617,704.69	27,758,312.62

(2) 存货跌价准备及合同履约成本减值准备

√适用 □不适用

单位：元

项目	2020年12月31日	本期增加金额		本期减少金额		2021年12月31日
		计提	其他	转回或转销	其他
原材料	129,818.02	315,734.94	-	57,124.76	-	388,428.20
在产品	-	-	-	-	-	-
半成品	64,670.20	89,200.61	-	30,303.76	-	123,567.05
库存商品	131,949.41	201,959.91	-	60,954.24	-	272,955.08
发出商品	-	-	-	-	-	-
委托加工物资	-	-	-	-	-	-
合计	326,437.63	606,895.46	-	148,382.76	-	784,950.33

单位：元

项目	2019年12月31日	本期增加金额		本期减少金额		2020年12月31日
		计提	其他	转回或转销	其他
原材料	238,509.39	60,064.67	-	168,756.04	-	129,818.02
在产品	-	-	-	-	-	-
半成品	67,494.24	9,083.04	-	11,907.08	-	64,670.20
库存商品	311,701.06	1,575.71	-	181,327.36	-	131,949.41
发出商品	-	-	-	-	-	-
委托加工物资	-	-	-	-	-	-
合计	617,704.69	70,723.42	-	361,990.48	-	326,437.63

单位：元

项目	2018年12月31日	本期增加金额		本期减少金额		2019年12月31日
		计提	其他	转回或转销	其他
原材料	282,414.65	86,571.23	-	130,476.49	-	238,509.39
在产品	-	-	-	-	-	-
半成品	57,784.74	54,710.93	-	45,001.43	-	67,494.24
库存商品	365,077.07	125,790.80	-	179,166.81	-	311,701.06
发出商品	-	-	-	-	-	-

委托加工物资	-	-	-	-	-	-
合计	705,276.46	267,072.96	-	354,644.73	-	617,704.69

存货跌价准备及合同履约成本减值准备的说明

(3) 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明

□适用 √不适用

(4) 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况（尚未执行新收入准则公司适用）

□适用 √不适用

(5) 合同履约成本本期摊销金额的说明（已执行新收入准则公司适用）

□适用 √不适用

(6) 科目具体情况及说明

公司于每个会计期末对存货进行减值测试，对于成本高于可变现净值的存货计提存货跌价准备。产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。计提存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现净值高于其账面价值的，在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回，转回的金额计入当期损益。

报告期内，公司存货账面价值分别为2,775.83万元、2,905.32万元和3,913.87万元，存货账面价值稳中有升，与公司整体营业收入趋势相一致。

2. 其他披露事项：

报告期内，公司存货账面价值分别为2,775.83万元、2,905.32万元和3,913.87万元，存货账面价值稳中有升，与公司整体营业收入趋势相一致。

无

3. 存货总体分析

公司存货中原材料主要为压缩机、电机设备和相关金属部件，半成品主要为组装而成的产品部件。 （2）存货减值政策对比分析
										公司名称	存货减值政策
										泰林生物	资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值：需要经过加工的存货，在正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。
										莱伯泰科	公司于每个会计期末对存货进行减值测试，对于成本高于可变现净值的存货计提存货跌价准备。 公司的存货减值主要由呆滞的原材料以及无法实现正常销售的库存商品和发出商品产生。
										三德科技	公司期末对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价。产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订

	购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
禾信仪器	存货可变现净值是按存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。 资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量。由于存货遭受毁损、全部或部分陈旧过时和销售价格低于成本等原因造成的存货成本不可收回的部分，按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备；对于数量繁多，单价较低的存货，按照存货类别成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。
公司	公司于每个会计期末对存货进行减值测试，对于成本高于可变现净值的存货计提存货跌价准备。产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。

注：摘自各公司年度报告、招股说明书。由上表可知，公司存货跌价准备计提政策与同行业可比公司保持一致，不存在明显差异。

（3）公司存货跌价准备计提情况

1）2021年末

单位：元

2）2020年末 单位：元
						项目	账面余额	存货跌价准备	账面价值

原材料	13,991,568.58	129,818.02	13,861,750.56
在产品	4,254,268.54	-	4,254,268.54
半成品	6,483,607.88	64,670.20	6,418,937.68
库存商品	4,013,316.50	131,949.41	3,881,367.09
发出商品	371,547.51	-	371,547.51
委托加工物资	265,295.76	-	265,295.76
合计	29,379,604.77	326,437.63	29,053,167.14

3）2019年末

单位：元

主要科目存货跌价准备情况如下： ① 原材料 公司的原材料按用途主要分为两类，一类是用于生产的原材料，例如压缩机、电机设备和相关金属部件等，另一类是辅助性材料。公司原材料库龄大多在1年以内，公司原材料种类、规格较多，公司通常会按照客户要求对相应原材料进行加工，组装。公司原材料适配性较强，通常情况下能够在产品的不同型号之间通用，物理上不易变质。报告期各期末，公司经评估对原材料计提了跌价准备23.85万元、12.98万元及38.84万元。 ②半成品 公司的半成品按用途主要分为两类，一类是组装而成的产品部件，例如仪器相关金属组件等，另一类是通用适配的组装零部件，公司半成品大多在1年以内。报告期各期末，公司经评估对半成品计提了跌价准备6.75万元、6.47万元及12.36万元。

（三） 金融资产、财务性投资

√适用 □不适用

1. 交易性金融资产

√适用 □不适用

单位：元

③库存商品

公司库存商品类型较多，其中定制品一般采取以销定产的策略，通用品一般采取备货制的策略，因而产成品最终滞销的风险较小。对于不良品或无销售订单支撑且呆滞的库存商品，全额计提跌价准备。报告期各期末，公司经评估对库存商品计提了跌价准备31.17万元、13.19万元及27.30万元。

项目

项目	2021年12月31日
分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	72,009,744.50
其中：
理财产品	72,009,744.50
指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	-
其中：
合计	72,009,744.50

科目具体情况及说明：

2. 衍生金融资产

□适用 √不适用

3. 债权投资

□适用 √不适用

4. 其他债权投资

□适用 √不适用

5. 长期应收款

□适用 √不适用

6. 长期股权投资

□适用 √不适用

7. 其他权益工具投资

□适用 √不适用

8. 其他非流动金融资产

□适用 √不适用

9. 其他财务性投资

□适用 √不适用

10. 其他披露事项

11. 金融资产、财务性投资总体分析

无

报告期内，公司金融资产、财务性投资情况如下：

单位：元

报告期各期末，公司金融资产和财务性投资金额分别为357.77万元、7,948.52万元和7,200.97万元，占流动资产的比例分别为2.63%、48.78%和39.13%。 公司报告期2019年和2020年末交易性金融资产金额波动较大，其金额分别为357.77万元和7,948.52万元，全部为理财产品。报告期内，为了保证账面货币资金的合理利用，在不影响公司正常生产经营情况下，公司将部分资金购买短期银行理财产品以提高资金的利用率，提高资产收益。

（四） 固定资产、在建工程

1. 固定资产

√适用 □不适用

(1) 分类列示

√适用 □不适用

单位：元

项目	2021年12月31日	2020年12月31日	2019年12月31日
固定资产	38,846,684.95	22,082,460.69	24,874,906.11
固定资产清理	-	-	-
合计	38,846,684.95	22,082,460.69	24,874,906.11

(2) 固定资产情况

√适用 □不适用

单位：元

2021年12月31日
项目	房屋及建筑物	机器设备	运输设备	电子设备其他设备	合计
一、账面原值：
1.期初余额	26,936,305.53	4,894,620.66	4,857,025.39	1,206,774.63	37,894,726.21
2.本期增加金额	18,152,964.25	702,528.56	988,566.37	287,670.80	20,131,729.98
（1）购置	35,700.00	702,528.56	988,566.37	287,670.80	2,014,465.73
（2）在建工程转入	17,389,786.33	-	-	-	17,389,786.33
（3）企业合并增加	-	-	-	-	-
（4）投资性房地产转入	727,477.92	-	-	-	727,477.92
3.本期减少金额	-	138,094.02	390,000.00	290,110.25	818,204.27
（1）处置或报废	-	138,094.02	390,000.00	290,110.25	818,204.27
4.期末余额	45,089,269.78	5,459,055.20	5,455,591.76	1,204,335.18	57,208,251.92
二、累计折旧
1.期初余额	9,650,220.41	2,107,183.73	3,230,081.96	824,779.42	15,812,265.52
2.本期增加金额	1,884,811.26	620,732.71	663,104.53	155,806.04	3,324,454.54
（1）计提	1,426,955.01	620,732.71	663,104.53	155,806.04	2,866,598.29
（2）投资性房地产转入	457,856.25	-	-	-	457,856.25
3.本期减少金额	-	131,076.90	370,500.00	273,576.19	775,153.09
（1）处置或报废	-	131,076.90	370,500.00	273,576.19	775,153.09
4.期末余额	11,535,031.67	2,596,839.54	3,522,686.49	707,009.27	18,361,566.97
三、减值准备
1.期初余额	-	-	-	-	-
2.本期增加金额	-	-	-	-	-
（1）计提	-	-	-	-	-
3.本期减少金额	-	-	-	-	-
（1）处置或报废	-	-	-	-	-
4.期末余额	-	-	-	-	-
四、账面价值
1.期末账面价值	33,554,238.11	2,862,215.66	1,932,905.27	497,325.91	38,846,684.95
2.期初账面价值	17,286,085.12	2,787,436.93	1,626,943.43	381,995.21	22,082,460.69

单位：元

2020年12月31日
项目	房屋及建筑物	机器设备	运输设备	电子设备及其他	合计

一、账面原值：
1.期初余额	26,936,305.53	5,080,028.26	4,857,025.39	2,099,902.54	38,973,261.72
2.本期增加金额	-	236,407.09	-	172,035.41	408,442.50
（1）购置	-	236,407.09	-	172,035.41	408,442.50
（2）在建工程转入	-	-	-	-	-
（3）企业合并增加	-	-	-	-	-
（4）融资租赁	-	-	-	-	-
3.本期减少金额	-	421,814.69	-	1,065,163.32	1,486,978.01
（1）处置或报废	-	421,814.69	-	1,065,163.32	1,486,978.01
4.期末余额	26,936,305.53	4,894,620.66	4,857,025.39	1,206,774.63	37,894,726.21
二、累计折旧
1.期初余额	8,372,735.56	1,786,871.39	2,456,912.47	1,481,836.19	14,098,355.61
2.本期增加金额	1,277,484.85	600,667.88	773,169.49	159,148.57	2,810,470.79
（1）计提	1,277,484.85	600,667.88	773,169.49	159,148.57	2,810,470.79
3.本期减少金额	-	280,355.54	-	816,205.34	1,096,560.88
（1）处置或报废	-	280,355.54	-	816,205.34	1,096,560.88
4.期末余额	9,650,220.41	2,107,183.73	3,230,081.96	824,779.42	15,812,265.52
三、减值准备
1.期初余额	-	-	-	-	-
2.本期增加金额	-	-	-	-	-
（1）计提	-	-	-	-	-
3.本期减少金额	-	-	-	-	-
（1）处置或报废	-	-	-	-	-
4.期末余额	-	-	-	-	-
四、账面价值
1.期末账面价值	17,286,085.12	2,787,436.93	1,626,943.43	381,995.21	22,082,460.69
2.期初账面价值	18,563,569.97	3,293,156.87	2,400,112.92	618,066.35	24,874,906.11

单位：元

2019年12月31日
项目	房屋及建筑物	机器设备	电子设备	电子设备及其他	合计
一、账面原值：
1.期初余额	26,864,460.87	3,140,764.44	4,454,370.52	1,928,253.10	36,387,848.93
2.本期增加金额	71,844.66	1,939,263.82	402,654.87	171,649.44	2,585,412.79
（1）购置	-	1,939,263.82	402,654.87	171,649.44	2,513,568.13
（2）在建工程转入	71,844.66	-	-	-	71,844.66
（3）企业合并增加	-	-	-	-	-
（4）融资租赁	-	-	-	-	-
3.本期减少金额	-	-	-	-	-
（1）处置或报废	-	-	-	-	-
4.期末余额	26,936,305.53	5,080,028.26	4,857,025.39	2,099,902.54	38,973,261.72
二、累计折旧
1.期初余额	7,101,664.71	1,367,670.57	1,721,995.57	1,317,529.36	11,508,860.21
2.本期增加金额	1,271,070.85	419,200.82	734,916.90	164,306.83	2,589,495.40
（1）计提	1,271,070.85	419,200.82	734,916.90	164,306.83	2,589,495.40
3.本期减少金额	-	-	-	-	-
（1）处置或报废	-	-	-	-	-
4.期末余额	8,372,735.56	1,786,871.39	2,456,912.47	1,481,836.19	14,098,355.61

三、减值准备
1.期初余额	-	-	-	-	-
2.本期增加金额	-	-	-	-	-
（1）计提	-	-	-	-	-
3.本期减少金额	-	-	-	-	-
（1）处置或报废	-	-	-	-	-
4.期末余额	-	-	-	-	-
四、账面价值
1.期末账面价值	18,563,569.97	3,293,156.87	2,400,112.92	618,066.35	24,874,906.11
2.期初账面价值	19,762,796.16	1,773,093.87	2,732,374.95	610,723.74	24,878,988.72

(3) 暂时闲置的固定资产情况

□适用 √不适用

(4) 通过融资租赁租入的固定资产情况（未执行新租赁准则）

□适用 √不适用

(5) 通过经营租赁租出的固定资产

□适用 √不适用

(6) 未办妥产权证书的固定资产情况

√适用 □不适用

单位：元

2021年12月31日
项目	账面价值	未办妥产权证书的原因
新建厂房	17,287,534.56	截至2021年末尚在办理中，2022年1月已办理完成。

(7) 固定资产清理

□适用 √不适用

(8) 科目具体情况及说明

2. 在建工程

√适用 □不适用

(1) 分类列示

√适用 □不适用

单位：元

项目	2021年12月31日	2020年12月31日	2019年12月31日
在建工程	310,671.19	11,433,806.82	31,067.96
工程物资	-	-	-
合计	310,671.19	11,433,806.82	31,067.96

(2) 在建工程情况

√适用 □不适用

单位：元

2021年12月31日
项目	账面余额	减值准备	账面价值
食堂装修	310,671.19	-	310,671.19
合计	310,671.19	-	310,671.19

单位：元

2020年12月31日
项目	账面余额	减值准备	账面价值
新厂房	11,433,806.82	-	11,433,806.82
合计	11,433,806.82	-	11,433,806.82

单位：元

2019年12月31日
项目	账面余额	减值准备	账面价值
新厂房	31,067.96	-	31,067.96
合计	31,067.96	-	31,067.96

其他说明：

(3) 重要在建工程项目报告期变动情况

√适用 □不适用

单位：元

无

2021年度

2021年度
项目名称	预算数	期初余额	本期增加金额	本期转入固定资产金额	本期其他减少金额	期末余额	工程累计投入占预算比例（%）	工程进度	利息资本化累计金额	其中：本期利息资本化金额	本期利息资本化率（%）	资金来源
新厂房	16,509,234.00	11,433,806.82	5,955,979.51	17,389,786.33	-	-	105.33%	已完工				自有资金
合计	16,509,234.00	11,433,806.82	5,955,979.51	17,389,786.33	-	-	-	-			-	-

单位：元

2020年度
项目名称	预算数	期初余额	本期增加金额	本期转入固定资产金额	本期其他减少金额	期末余额	工程累计投入占预算比例（%）	工程进度	利息资本化累计金额	其中：本期利息资本化金额	本期利息资本化率（%）	资金来源
新厂房	16,509,234.00	31,067.96	11,402,738.86	-	-	11,433,806.82	69.26%	未完工				自有资金
合计	16,509,234.00	31,067.96	11,402,738.86	-	-	11,433,806.82	-	-			-	-

单位：元

2019年度
项目名称	预算数	期初余额	本期增加金额	本期转入固定资产金额	本期其他减少金额	期末余额	工程累计投入占预算比例（%）	工程进度	利息资本化累计金额	其中：本期利息资本化金额	本期利息资本化率（%）	资金来源
新厂房	16,509,234.00	-	31,067.96	-	-	31,067.96	0.19%	未完工				自有资金
合计	16,509,234.00	-	31,067.96	-	-	31,067.96	-	-			-	-

其他说明：

(4) 报告期计提在建工程减值准备情况

□适用 √不适用

(5) 工程物资情况

□适用 √不适用

(6) 科目具体情况及说明

无报告期各期末，公司在建工程账面价值分别为3.11万元、1,143.38万元和

31.07万元。公司在建工程主要为新建厂房，并于2021年完成竣工验收。

3. 其他披露事项

报告期各期末，公司在建工程账面价值分别为3.11万元、1,143.38万元和

31.07万元。公司在建工程主要为新建厂房，并于2021年完成竣工验收。无

4. 固定资产、在建工程总体分析

报告期内，公司固定资产及在建工程主要为用于生产经营的房屋及建筑物。 公司房屋及建筑物主要为生产基地厂房和办公楼，截至2021年12月31日，其成新率较高，主要系2021年底公司新建厂房完工验收并转为固定资产。报告期内，公司机器设备及其他设备成新率较低，主要是由公司多品种小批量生产模式决定。针对上述特点，公司从组织架构、设备资源、生产流程、人员分工、供应链协调、产品生命周期管理等方面进行优化，在生产过程中尽量仅保留设计开发、整机装配和调试检测等关键环节。但是出于对质量的严格把控，公司对于关键零部件自主生产，按需生产，对设备及时维护保养，以保证设备的精度，因此设备成新率较低不会制约公司的生产经营。 （2）固定资产年折旧率与可比公司对比 单位：%
												类别	莱伯泰科		泰林生物		禾信仪器		三德科技	新芝生物
												房屋建筑物	4.75		2.38-9.50		3.17		4.75	19.00、9.50、4.75
												机器设备	9.5-31.67		19.00、9.50		9.50-33.33		19.40-32.33	31.67、19.00、9.50
												运输设备	19-23.75		19.00、11.88		11.88-24.25		23.75	19.00、9.50

公司主要固定资产的年折旧率与可比公司相比一致，不存在重大异常。 （3）在建工程分析 公司报告期内的在建工程主要为新建厂房，其整体工程已于2021年年底完成验收转为固定资产。

（五） 无形资产、开发支出

1. 无形资产

√适用 □不适用

(1) 无形资产情况

√适用 □不适用

单位：元

2021年12月31日
项目	土地使用权	软件	合计
一、账面原值
1.期初余额	4,701,219.20	111,111.11	4,812,330.31
2.本期增加金额	169,275.27	-	169,275.27
（1）购置	-	-	-
（2）内部研发	-	-	-
（3）企业合并增加	-	-	-
（4）投资性房地产转回	169,275.27		169,275.27
3.本期减少金额	-	-	-
（1）处置	-	-	-
4.期末余额	4,870,494.47	111,111.11	4,981,605.58
二、累计摊销
1.期初余额	1,323,382.42	111,111.11	1,434,493.53
2.本期增加金额	155,874.11	-	155,874.11
（1）计提	105,701.93	-	105,701.93
（2）投资性房地产转回	50,172.18	-	50,172.18
3.本期减少金额	-	-	-
（1）处置	-	-	-
4.期末余额	1,479,256.53	111,111.11	1,590,367.64
三、减值准备
1.期初余额	-	-	-
2.本期增加金额	-	-	-
（1）计提	-	-	-
3.本期减少金额	-	-	-
（1）处置	-	-	-
4.期末余额	-	-	-
四、账面价值

1.期末账面价值	3,391,237.94	-	3,391,237.94
2.期初账面价值	3,377,836.78	-	3,377,836.78

单位：元

2020年12月31日
项目	土地使用权	转件	合计
一、账面原值
1.期初余额	4,701,219.20	272,649.57	4,973,868.77
2.本期增加金额	-	-	-
（1）购置	-	-	-
（2）内部研发	-	-	-
（3）企业合并增加	-	-	-
3.本期减少金额	-	161,538.46	161,538.46
（1）处置	-	-	-
（2）其他转出	-	161,538.46	161,538.46
4.期末余额	4,701,219.20	111,111.11	4,812,330.31
二、累计摊销
1.期初余额	1,218,935.90	205,341.89	1,424,277.79
2.本期增加金额	104,446.52	53,846.16	158,292.68
（1）计提	104,446.52	53,846.16	158,292.68
3.本期减少金额	-	148,076.94	148,076.94
（1）处置	-	-	-
（2）其他转出	-	148,076.94	148,076.94
4.期末余额	1,323,382.42	111,111.11	1,434,493.53
三、减值准备
1.期初余额	-	-	-
2.本期增加金额	-	-	-
（1）计提	-	-	-
3.本期减少金额	-	-	-
（1）处置	-	-	-
4.期末余额	-	-	-
四、账面价值
1.期末账面价值	3,377,836.78	-	3,377,836.78
2.期初账面价值	3,482,283.30	67,307.68	3,549,590.98

单位：元

2019年12月31日
项目	土地使用权	软件	合计
一、账面原值
1.期初余额	4,701,219.20	272,649.57	4,973,868.77
2.本期增加金额	-	-	-
（1）购置	-	-	-
（2）内部研发	-	-	-
（3）企业合并增加	-	-	-
3.本期减少金额	-	-	-
（1）处置	-	-	-
4.期末余额	4,701,219.20	272,649.57	4,973,868.77
二、累计摊销

1.期初余额	1,114,489.36	151,495.73	1,265,985.09
2.本期增加金额	104,446.54	53,846.16	158,292.70
（1）计提	104,446.54	53,846.16	158,292.70
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额	1,218,935.90	205,341.89	1,424,277.79
三、减值准备
1.期初余额	-	-	-
2.本期增加金额	-	-	-
（1）计提	-	-	-
3.本期减少金额	-	-	-
（1）处置	-	-	-
4.期末余额	-	-	-
四、账面价值
1.期末账面价值	3,482,283.30	67,307.68	3,549,590.98
2.期初账面价值	3,586,729.84	121,153.84	3,707,883.68

其他说明：

(2) 报告期末尚未办妥产权证的土地使用权情况

□适用 √不适用

(3) 科目具体情况及说明

无

公司报告期各期末无形资产账面价值分别为354.96万元、337.78万元和

339.12万元，金额较小，无形资产账面价值占公司总资产的比例分别为2.04%、

1.63%和1.44%，占比较低。公司账面无形资产主要为土地使用权和外购的办公软件，报告期内不存在研发支出资本化的情形。

2. 开发支出

□适用 √不适用

3. 其他披露事项

公司报告期各期末无形资产账面价值分别为354.96万元、337.78万元和

339.12万元，金额较小，无形资产账面价值占公司总资产的比例分别为2.04%、

1.63%和1.44%，占比较低。公司账面无形资产主要为土地使用权和外购的办公软件，报告期内不存在研发支出资本化的情形。无

4. 无形资产、开发支出总体分析

无报告期内，公司无形资产主要系土地使用权及软件使用权，不存在研发费用

（六） 商誉

□适用 √不适用

（七） 主要债项

1. 短期借款

√适用 □不适用

(1) 短期借款分类

单位：元

资本化的情况。

项目

项目	2021年12月31日
质押借款	-
抵押借款	-
保证借款	-
信用借款	-
合计	-

抵押借款分类说明：

(2) 已逾期未偿还的短期借款情况

□适用 √不适用

(3) 科目具体情况及说明

报告期内，公司存在抵押借款情形，系新芝冻干于2019年8月向宁波镇海农村商业银行借款200.00万元，新芝冻干以自身房屋及建筑物抵押，并由公司实际控制人之一朱佳军提供连带责任保证，该笔借款已于2021年6月偿还。

报告期内，公司存在短期借款情形，系2019年新芝冻干向宁波镇海农村商业银行借款，该笔借款已于2021年6月完成偿还，除此之外公司无其他短期借款情形。

交易性金融负债

□适用 √不适用

2. 衍生金融负债

□适用 √不适用

3. 合同负债（已执行新收入准则公司适用）

√适用 □不适用

(1) 合同负债情况

单位：元

项目	2021年12月31日
预收款项	-
合同负债	6,099,980.34
合计	6,099,980.34

(2) 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因

□适用 √不适用

(3) 科目具体情况及说明

由上表可知，公司报告期各期末存在较大金额预收账款/合同负债情形与同行业可比公司无重大差异，符合行业整体情况。

4. 长期借款

□适用 √不适用

5. 其他流动负债

√适用 □不适用

(1) 其他流动负债情况

单位：元

项目	2021年12月31日
短期应付债券	-
应付退货款	-
待转销项税额	721,790.20
合计	721,790.20

(2) 短期应付债券的增减变动

□适用 √不适用

(3) 科目具体情况及说明

6. 其他非流动负债

□适用 √不适用

7. 应付债券

□适用 √不适用

8. 主要债项、期末偿债能力总体分析

公司自2020年1月1日起执行新收入准则，将与销售商品相关的预收款项根据流动性分别列报至合同负债、其他流动负债科目。

1、报告期负债及结构变动分析

报告期各期末，公司负债的构成情况如下：

单位：万元

1、报告期负债及结构变动分析 报告期各期末，公司负债的构成情况如下： 单位：万元
									流动负债
										2021年		2020年		2019年
									指标 科目	金额	占比	金额	占比	金额	占比
									短期借款	-	-	200.00	3.63%	200.27	4.87%
									应付账款	495.98	10.02%	620.13	11.25%	516.92	12.56%
									预收款项	-	-	-	0.00%	660.02	16.04%
									合同负债	610.00	12.32%	525.16	9.52%	-	0.00%

应付职工薪酬	1,641.35	33.16%	1,385.04	25.12%	903.83	21.96%
应交税费	778.83	15.73%	1,060.68	19.24%	693.47	16.85%
其他应付款	1,146.61	23.17%	1,660.04	30.10%	1,141.23	27.73%
其他流动负债	72.18	1.46%	63.21	1.15%	-	0.00%
流动负债合计	4,744.96	95.86%	5,514.26	100.00%	4,115.73	100.00%
非流动负债
	2021年		2020年		2019年
指标 科目	金额	占比	金额	占比	金额	占比
租赁负债	204.79	4.14%	-	0.00%	-	0.00%
非流动负债合计	204.79	4.14%	-	0.00%	-	0.00%
负债合计	4,949.74	100.00%	5,514.26	100.00%	4,115.73	100.00%

报告期内，公司负债结构以流动负债为主，其流动负债占负债总额的比重分别为100.00%，100.00%和95.86%。

2、公司的偿债能力和流动性风险分析

公司偿债能力指标与可比公司对比情况：

报告期内，公司负债结构以流动负债为主，其流动负债占负债总额的比重分别为100.00%，100.00%和95.86%。 2、公司的偿债能力和流动性风险分析 公司偿债能力指标与可比公司对比情况：
							指标	公司	2021年12月31日	2020年12月31日	2019年12月31日
							流动比率	泰林生物	3.35	4.48	3.98
								莱伯泰科	7.26	7.07	2.94
								三德科技	2.90	3.36	3.86
								禾信仪器	2.55	1.71	1.70
								平均	4.01	4.16	3.12
								发行人	3.88	2.95	3.30
							速动比率	泰林生物	2.55	3.81	2.86
								莱伯泰科	6.26	6.26	2.19
								三德科技	2.37	2.85	3.31
								禾信仪器	2.02	1.27	1.29
								平均	3.30	3.55	2.41
								发行人	3.05	2.43	2.63
							资产负债率	泰林生物	24.16%	17.73%	14.16%
								莱伯泰科	11.88%	13.08%	27.16%
								三德科技	27.82%	26.16%	22.41%
								禾信仪器	36.30%	55.18%	50.13%

平均	25.04%	28.04%	28.47%
发行人	21.08%	26.68%	23.70%

注：①流动比率=流动资产÷流动负债

②速动比率=（流动资产-存货）÷流动负债

③资产负债率=负债总额÷资产总额×100％

公司的偿债指标与同行业可比公司平均水平差异较小，不存在重大差异。流动比率和速动比率在2020年有所下降，主要由于该年发行人合同负债增加，人工费用及相关税费增加带来的流动负债增幅较大，因此流动比率低于同行业可比公司。资产负债率在2020年有所上升，主要由于流动负债增幅较大所致，因此资产负债率略高于可比公司。

（1）流动性风险

报告期各期末，公司流动比率和速动比率分别为3.30、2.95、3.88和2.63、

2.43、3.05，与可比公司相当，其流动性风险指标良好。公司资产结构以流动资产为主，报告期内流动资产占总资产的比重分别为78.25%、78.84%和78.40%，其中货币资金和交易性金融资产金额合计分别为9,432.79万元、11,886.25万元和12,637.70万元，金额较高。

（2）偿债能力

报告期各期末，公司资产负债率分别为23.70%、26.68%和21.08%，与其可比公司相比，资产负债率水平良好，债务结构稳定。报告期内，公司主要依靠自身经营业绩积累进行业务的扩张。报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额分别为3,474.51万元、5,481.93万元和5,058.15万元。2020年经营活动产生的现金流量净额增加，主要是由于销售回款的金额增加，整体经营活动现金流量较为稳定，偿债能力良好。

综上所述，公司主要债务均为经营负债，截至2021年底不存在长短期债务性融资，其偿债能力较高，流动性风险较低。

（八） 股东权益

1. 股本

单位：元

	2020年12月31日	本期变动					2021年12月31日
		发行新股	送股	公积金转股	其他	小计
股份总数	66,590,000.00						66,590,000.00

单位：元

	2019年12月31日	本期变动					2020年12月31日
		发行新股	送股	公积金转股	其他	小计
股份总数	66,590,000.00						66,590,000.00

单位：元

	2018年12月31日	本期变动					2019年12月31日
		发行新股	送股	公积金转股	其他	小计
股份总数	66,590,000.00						66,590,000.00

科目具体情况及说明：

2. 其他权益工具

□适用 √不适用

3. 资本公积

√适用 □不适用

单位：元

无

项目

项目	2020年12月31日	本期增加	本期减少	2021年12月31日
资本溢价（股本溢价）	1,421,665.93	-	-	1,421,665.93
其他资本公积	4,056,453.34	2,414,800.98	-	6,471,254.32
合计	5,478,119.27	2,414,800.98	-	7,892,920.25

单位：元

项目	2019年12月31日	本期增加	本期减少	2020年12月31日
资本溢价（股本溢价）	5,310,000.00	105,000.00	3,993,334.07	1,421,665.93
其他资本公积	2,781,237.34	1,275,216.00	-	4,056,453.34
合计	8,091,237.34	1,380,216.00	3,993,334.07	5,478,119.27

单位：元

项目	2018年12月31日	本期增加	本期减少	2019年12月31日
资本溢价（股本溢价）	5,310,000.00	-	-	5,310,000.00

其他资本公积	1,461,533.34	1,319,704.00	-	2,781,237.34
合计	6,771,533.34	1,319,704.00	-	8,091,237.34

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

√适用 □不适用

科目具体情况及说明：

股权激励方案，确认股份支付费用119.90万元；确认实际控制人朱佳军与研发副总经理寿淼钧股权转让股份支付费用7.62万元。

2019年度1）其他资本公积变动说明本期由于确认股份支付费用，导致资本公积-其他资本公积增加131.97万元。其中，对2018年第四次临时股东大会和第六届董事会第十二次会议决议批准的股权激励方案，确认股份支付费用126.89万元；确认实际控制人朱佳军与研发副总经理寿淼钧股权转让股份支付费用5.08万元。报告各期末，公司的资本公积分别为809.12万元，547.81万元和789.29万元，其中其他资本公积变动主要系报告期内实施股权激励所致，资本溢价（股本溢价）变动主要系母公司收购新芝冻干少数股权所致。

4. 库存股

√适用 □不适用

单位：元

报告各期末，公司的资本公积分别为809.12万元，547.81万元和789.29万元，其中其他资本公积变动主要系报告期内实施股权激励所致，资本溢价（股本溢价）变动主要系母公司收购新芝冻干少数股权所致。项目

项目	2020年12月31日	本期增加	本期减少	2021年12月31日
库存股	10,980,000.00	-	-	10,980,000.00
合计	10,980,000.00	-	-	10,980,000.00

单位：元

项目	2019年12月31日	本期增加	本期减少	2020年12月31日
库存股	10,980,000.00	-	-	10,980,000.00
合计	10,980,000.00	-	-	10,980,000.00

单位：元

项目	2018年12月31日	本期增加	本期减少	2019年12月31日
库存股	11,140,000.00	-	160,000.00	10,980,000.00
合计	11,140,000.00	-	160,000.00	10,980,000.00

科目具体情况及说明：

5. 其他综合收益

□适用 √不适用

6. 专项储备

□适用 √不适用

7. 盈余公积

√适用 □不适用

单位：元

2018年9月经公司第六届董事会第十二次会议及2018年第四次临时股东大会审议通过，公司向35名员工合计发行557万股限制性股票，认购金额为1,114.00万元。2019年，35名员工中存在2人离职，持有的8万股即对应股份支付金额

7.28万元，已一次性计入费用，同时冲回对应的库存股和其他应付款-限制性股票回购义务16万元。

其余年度并不存在库存股增加或减少的情况。

项目

项目	2020年12月31日	本期增加	本期减少	2021年12月31日
法定盈余公积	14,983,911.37	4,510,829.68	-	19,494,741.05
任意盈余公积	-	-	-	-
合计	14,983,911.37	4,510,829.68	-	19,494,741.05

单位：元

项目	2019年12月31日	本期增加	本期减少	2020年12月31日
法定盈余公积	11,969,600.77	3,014,310.60	-	14,983,911.37
任意盈余公积	-	-	-	-
合计	11,969,600.77	3,014,310.60	-	14,983,911.37

单位：元

项目	2018年12月31日	本期增加	本期减少	2019年12月31日
法定盈余公积	9,128,377.00	2,841,223.77	-	11,969,600.77
任意盈余公积	-	-	-	-
合计	9,128,377.00	2,841,223.77	-	11,969,600.77

科目具体情况及说明：

8. 未分配利润

单位：元

项目	2021年12月31日	2020年12月31日	2019年12月31日
调整前上期末未分配利润	55,875,726.41	43,661,938.10	26,137,583.83
调整期初未分配利润合计数	1,445,384.28	543,848.27	5,514,561.76
调整后期初未分配利润	57,321,110.69	44,205,786.37	31,652,145.59
加：本期归属于母公司所有者的净利润	48,412,472.30	36,772,534.92	34,040,064.53
减：提取法定盈余公积	4,510,829.68	3,014,310.60	2,841,223.77
提取任意盈余公积	-	-	-
提取一般风险准备	-		-
应付普通股股利	20,642,900.00	20,642,900.00	18,645,200.00
转作股本的普通股股利	-	-	-
期末未分配利润	80,579,853.31	57,321,110.69	44,205,786.37

调整期初未分配利润明细：

√适用 □不适用

（1）由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润-元。

（2）由于会计政策变更，影响期初未分配利润-元。

（3）由于会计差错更正，2021年影响期初未分配利润1,445,384.28元，2020年影响期初未分配利润543,848.27元，2019年影响期初未分配利润5,514,561.76元。

（4）由于同一控制下企业合并导致的合并范围变更，影响期初未分配利润-元。

（5）其他调整合计影响期初未分配利润-元。

科目具体情况及说明：

9. 其他披露事项

报告期各期末，未分配利润分别为4,420.57万元、5,732.11万元和8,057.99万元，公司未分配利润持续增加，主要系报告期内经营积累所致。

无

10. 股东权益总体分析

无

报告期各期末，公司归属于母公司所有者权益金额分别为1,198.77万元、1,333.93万元和1,635.78万元，公司归属于母公司所有者权益逐年增加，主要得

（九） 其他资产负债科目分析

1. 货币资金

√适用 □不适用

单位：元

益于报告期内公司营收规模的扩大以及盈利能力的提高，导致留存收益逐年增加。

项目

项目	2021年12月31日	2020年12月31日	2019年12月31日
库存现金	3,638.40	9,339.51	20,378.34
银行存款	54,363,586.44	38,160,034.87	90,729,846.42
其他货币资金	-	1,208,000.00	-
合计	54,367,224.84	39,377,374.38	90,750,224.76
其中：存放在境外的款项总额	-	-	-

使用受到限制的货币资金

√适用 □不适用

单位：元

项目	2021年12月31日	2020年12月31日	2019年12月31日
保函保证金	-	1,208,000.00	-
合计	-	1,208,000.00	-

科目具体情况及说明：

2. 预付款项

√适用 □不适用

（1） 预付款项按账龄列示

单位：元

2020年，公司货币资金中的保函保证金的用途为保证新建厂房合同的正常履行，为公司向银行申请给建筑供应商开具支付保函业务而在银行存入的保证金。2021年，公司新建大楼转为固定资产后，货币资金中不再有保函保证金。账龄

账龄	2021年12月31日		2020年12月31日		2019年12月31日
	金额	占比（%）	金额	占比（%）	金额	占比（%）
1年以内	3,495,326.79	93.85%	2,437,126.58	95.85%	1,615,239.99	96.11%
1至2年	136,418.50	3.66%	65,000.00	2.56%	35,098.00	2.09%
2至3年	65,000.00	1.75%	11,100.00	0.43%	30,193.80	1.80%
3年以上	27,700.00	0.74%	29,400.00	1.16%	-	-
合计	3,724,445.29	100.00%	2,542,626.58	100.00%	1,680,531.79	100.00%

账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算的原因：

√适用 □不适用

（2） 按预付对象归集的报告期各期末余额前五名的预付款项情况

√适用 □不适用

单位：元

公司报告期各期末预付账款绝大部分均在1年期以内，超过1年期的金额较小，分别为6.53万元、10.55万元及22.91万元。其主要由采购的储值油卡以及因疫情未能如期举办的外销展览展位费构成。

单位名称

单位名称	2021年12月31日	占预付账款期末余额比例（%）
沧州顺福来机电设备有限公司	794,023.72	21.32%
余姚市健峰管理培训学校	392,544.27	10.54%
上海高垚实业有限公司	287,168.14	7.71%
北京三花制冷设备有限责任公司	280,140.28	7.52%
中国石化销售股份有限公司浙江宁波石油分公司	164,549.14	4.42%
合计	1,918,425.55	51.51%

单位：元

单位名称	2020年12月31日	占预付账款期末余额比例（%）
中国石化销售股份有限公司浙江宁波石油分公司	260,860.24	10.26%
洛阳核新钛业有限公司	203,717.60	8.01%
台州市黄岩凯模塑业有限公司	133,000.00	5.23%
宁波洲钰金属制品有限公司	129,802.00	5.11%
杭州宁然智能科技有限公司	121,660.65	4.78%
合计	849,040.49	33.39%

单位：元

单位名称	2019年12月31日	占预付账款期末余额比例（%）
阿里巴巴（中国）网络技术有限公司	474,307.29	28.22%
西安君燊制冷设备有限公司	109,162.57	6.50%
台州市火星机电有限公司	75,500.00	4.49%
上海品恩展览有限公司	65,000.00	3.87%
中国石化销售股份有限公司浙江宁波石油分公司	61,339.39	3.65%
合计	785,309.25	46.73%

（3） 科目具体情况及说明

3. 合同资产

□适用 √不适用

4. 其他应收款

√适用 □不适用

单位：元

公司预付款项主要系购买原材料及服务预先支付给供应商的款项，报告期各期末金额分别为168.05万元、254.26万元和372.44万元，账龄主要在1年以内。公司无预付关联方款项。

项目

项目	2021年12月31日	2020年12月31日	2019年12月31日
应收利息	-	-	-
应收股利	-	-	-
其他应收款	456,298.47	2,392,383.50	4,301,794.88
合计	456,298.47	2,392,383.50	4,301,794.88

（1） 按坏账计提方法分类披露

单位：元

类别	2021年12月31日
	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例（%）	金额	计提比例（%）
按单项计提坏账准备的其他应收款	-	-	-	-	-
按组合计提坏账准备的其他应收款	961,227.93	100%	504,929.46	52.53%	456,298.47
其中：
账龄组合	961,227.93	100%	504,929.46	52.53%	456,298.47
合计	961,227.93	100%	504,929.46	52.53%	456,298.47

单位：元

类别	2020年12月31日
	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例（%）	金额	计提比例（%）
按单项计提坏账准备的其他应收款	-	-	-	-	-
按组合计提坏账准备的其他应收款	3,250,843.77	100%	858,460.27	26.41%	2,392,383.50
其中：
账龄组合	3,250,843.77	100%	858,460.27	26.41%	2,392,383.50
合计	3,250,843.77	100%	858,460.27	26.41%	2,392,383.50

单位：元

类别	2019年12月31日
	账面余额	坏账准备	账面价值

	金额	比例（%）	金额	计提比例（%）
按单项计提坏账准备的其他应收款	-	-	-	-	-
按组合计提坏账准备的其他应收款	4,729,264.26	100%	427,469.38	9.04%	4,301,794.88
其中：
账龄组合	4,729,264.26	100%	427,469.38	9.04%	4,301,794.88
合计	4,729,264.26	100%	427,469.38	9.04%	4,301,794.88

1） 按单项计提坏账准备

□适用 √不适用

2） 按组合计提坏账准备：

√适用 □不适用

单位：元

组合名称	2021年12月31日
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）
1年以内	161,647.19	8,082.36	5.00%
1-2年	75,697.00	7,569.70	10.00%
2-3年	335,151.92	100,545.58	30.00%
3年以上	388,731.82	388,731.82	100.00%
合计	961,227.93	504,929.46	-

单位：元

组合名称	2020年12月31日
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）
1年以内	343,372.11	17,168.61	5.00%
1-2年	555,461.86	55,546.19	10.00%
2-3年	2,237,520.46	671,256.14	30.00%
3年以上	114,489.34	114,489.34	100.00%
合计	3,250,843.77	858,460.28	-

单位：元

组合名称	2019年12月31日
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）
1年以内	1,767,349.13	88,388.46	5.00%
1-2年	2,847,425.79	284,742.58	10.00%
2-3年	85,930.00	25,779.00	30.00%
3年以上	28,559.34	28,559.34	100.00%
合计	4,729,264.26	427,469.38	-

确定组合依据的说明：

3） 如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请按下表披露坏账准备的相关信息：

√适用 □不适用

单位：元

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失（未发生信用减值）	整个存续期预期信用损失（已发生信用减值）
2021年1月1日余额	858,460.28	-	-	858,460.28
2021年1月1日余额在本期
--转入第二阶段	-	-	-	-
--转入第三阶段	-	-	-	-
--转回第二阶段	-	-	-	-
--转回第一阶段	-	-	-	-
本期计提	270,867.32			270,867.32
本期转回	624,398.14			624,398.14
本期转销	-	-	-	-
本期核销	-	-	-	-
其他变动	-	-	-	-
2021年12月31日余额	504,929.46			504,929.46

对报告期发生损失准备变动的应收账款账面余额显著变动的情况说明：

□适用 √不适用

报告期坏账准备计提金额以及评估金融工具信用风险是否显著增加的依据：

□适用 √不适用

（2） 应收利息

1） 应收利息分类

□适用 √不适用

2） 重要逾期利息

□适用 √不适用

（3） 应收股利

□适用 √不适用

（4） 其他应收款

√适用 □不适用

1） 按款项性质列示的其他应收款

单位：元

款项性质	2021年12月31日	2020年12月31日	2019年12月31日
保证金及押金	300,248.00	436,951.31	339,835.84
备用金	-	-	-
往来款	-	-	-
员工借款及备用金	612,181.77	2,698,693.99	3,176,976.20
其他	48,798.16	115,198.47	1,212,452.22
合计	961,227.93	3,250,843.77	4,729,264.26

注：此处为原值数据，与报表数据差异为坏账准备。

2） 按账龄披露的其他应收款

单位：元

账龄	2021年12月31日	2020年12月31日	2019年12月31日
1年以内	161,647.19	343,372.11	1,767,349.13
1至2年	75,697.00	555,461.86	2,847,425.79
2至3年	335,151.92	2,237,520.46	85,930.00
3年以上	388,731.82	114,489.34	28,559.34
合计	961,227.93	3,250,843.77	4,729,264.26

3） 报告期内实际核销的其他应收款情况

□适用 √不适用

4） 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位：元

单位名称	2021年12月31日
	款项性质	2021年12月31日	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例（%）	坏账准备期末余额
任笑笑	人才房房款和利息	482,780.42	注1	50.23%	364,245.30
杨林控股有限公司	押金	224,146.50	2-3年	23.32%	67,243.95
张文华	人才房房款和利息	117,372.62	注2	12.21%	36,654.06
个人公积金	公积金代缴	42,422.00	1年以内	4.41%	2,121.10
阿里巴巴（中国）网络技术有限公司	押金	30,000.00	1年以内	3.12%	1,500.00
合计	-	896,721.54	-	93.29%	471,764.41

注1：1年以内43,423.62元、1-2年37,650.58元、2-3年61,995.95元、3年以上339,710.27元；注2：1年以内21,222.85元、1-2年31,850.25元、2-3年45,559.47元、3年以上18,740.05元。

单位：元

单位名称	2020年12月31日
	款项性质	2020年12月	账龄	占其他应收款期	坏账准备期

		31日		末余额合计数的比例（%）	末余额
胡春莲	人才房房款和利息	1,011,492.82	注1	31.11%	257,171.79
陈元	人才房房款和利息	496,159.42	注2	15.26%	136,886.96
任笑笑	人才房房款和利息	734,082.17	注3	22.58%	198,412.81
张文华	人才房房款和利息	435,359.60	注4	13.39%	113,533.42
杨林控股有限公司	押金	224,146.50	1-2年	6.90%	22,414.65
合计	-	2,901,240.51	-	89.24%	728,419.63

注1：1年以内67,055.52元、1-2年147,560.89元、2-3年796,876.41元；注2：1年以内38,613.74元、1-2年11,537.14元、2-3年446,008.54元；注3：1年以内37,650.58元、1-2年61,995.95元、2-3年634,435.63元；注4：1年以内31,850.25元、1-2年45,559.46元、2-3年357,949.88元。

单位：元

单位名称	2019年12月31日
	款项性质	2019年12月31日	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例（%）	坏账准备期末余额
胡春莲	人才房房款和利息	1,544,437.30	注1	32.66%	147,065.69
陈元	人才房房款和利息	513,395.67	注2	10.86%	48,577.98
任笑笑	人才房房款和利息	696,431.58	注3	14.73%	66,543.36
张文华	人才房房款和利息	403,509.34	注4	8.53%	38,072.96
肖长锦	资金拆借款	389,155.42	1年以内	8.23%	19,457.77
合计	-	3,546,929.31	-	75.01%	319,717.76

注1：1年以内147,560.89元、1-2年1,396,876.41元；注2：1年以内55,231.80元、1-2年458,163.88元；注3：1年以内61,995.95元、1-2年634,435.63元；注4：1年以内45,559.46元、1-2年357,949.88元。

5） 涉及政府补助的其他应收款

□适用 √不适用

（5） 科目具体情况及说明

5. 应付票据

□适用 √不适用

6. 应付账款

√适用 □不适用

(1) 应付账款列示

单位：元

员工及为公司服务超过10年的员工。公司先行垫付资金，获得住房的员工分期支付相应的购房款。

项目

项目	2021年12月31日
货款	4,326,144.12
工程设备款	166,317.50
其他	467,372.54
合计	4,959,834.16

(2) 按收款方归集的期末余额前五名的应付账款情况

单位：元

单位名称	2021年12月31日
	应付账款	占应付账款期末余额合计数的比例（%）	款项性质
上海喆孚实业有限公司	1,256,404.49	25.33%	应付账款
上海映才机械设备制造有限公司	268,938.07	5.42%	应付账款
无锡市和森科技有限公司	207,895.39	4.19%	应付账款
北京宾达英创科技有限公司	197,925.68	3.99%	应付账款
宁波市兴宇电机制造有限公司	188,545.31	3.80%	应付账款
合计	2,119,708.94	42.73%	-

(3) 账龄超过1年的重要应付账款

□适用 √不适用

(4) 科目具体情况及说明

7. 预收款项

□适用 √不适用

8. 应付职工薪酬

√适用 □不适用

(1) 应付职工薪酬列示

单位：元

项目	2020年12月31日	本期增加	本期减少	2021年12月31日
1、短期薪酬	13,850,415.70	45,388,205.72	42,967,215.58	16,271,405.84
2、离职后福利-设定提存计划		1,681,033.39	1,538,897.10	142,136.29
3、辞退福利	-			-
4、一年内到期的其他福利	-	-	-	-
合计	13,850,415.70	47,069,239.11	44,506,112.68	16,413,542.13

单位：元

项目	2019年12月31日	本期增加	本期减少	2020年12月31日
1、短期薪酬	9,038,286.55	40,001,952.05	35,189,822.90	13,850,415.70
2、离职后福利-设定提存计划	-	159,613.68	159,613.68	-
3、辞退福利	-	35,926.40	35,926.40	-
4、一年内到期的其他福利	-	-	-	-
合计	9,038,286.55	40,197,492.13	35,385,362.98	13,850,415.70

单位：元

项目	2018年12月31日	本期增加	本期减少	2019年12月31日
1、短期薪酬	9,176,502.89	32,853,757.91	32,991,974.25	9,038,286.55
2、离职后福利-设定提存计划	-	837,138.82	837,138.82	-
3、辞退福利	-	25,500.00	25,500.00	-
4、一年内到期的其他福利	-	-	-	-
合计	9,176,502.89	33,716,396.73	33,854,613.07	9,038,286.55

(2) 短期薪酬列示

单位：元

项目	2020年12月31日	本期增加	本期减少	2021年12月31日
1、工资、奖金、津贴和补贴	13,765,171.64	42,424,613.77	40,016,391.06	16,173,394.35
2、职工福利费	-	730,632.06	730,632.06	-
3、社会保险费	82,544.06	1,114,192.30	1,099,324.87	97,411.49
其中：医疗保险费	82,544.06	1,064,652.81	1,053,991.46	93,205.41
工伤保险费	-	49,539.49	45,333.41	4,206.08
生育保险费	-	-	-	-
4、住房公积金	2,700.00	602,586.96	604,686.96	600.00
5、工会经费和职工教育经费	-	516,180.63	516,180.63	-
6、短期带薪缺勤	-	-	-	-
7、短期利润分享计划	-	-	-	-

合计

13,850,415.70

45,388,205.72

42,967,215.58

16,271,405.84

单位：元

项目	2019年12月31日	本期增加	本期减少	2020年12月31日
1、工资、奖金、津贴和补贴	9,038,286.55	37,659,302.41	32,932,417.32	13,765,171.64
2、职工福利费	-	576,236.73	576,236.73	-
3、社会保险费	-	849,841.75	767,297.69	82,544.06
其中：医疗保险费	-	798,746.30	716,202.24	82,544.06
工伤保险费	-	49,847.45	49,847.45	-
生育保险费	-	1,248.00	1,248.00	-
4、住房公积金	-	519,167.12	516,467.12	2,700.00
5、工会经费和职工教育经费	-	397,404.04	397,404.04	-
6、短期带薪缺勤	-	-	-	-
7、短期利润分享计划	-	-	-	-
合计	9,038,286.55	40,001,952.05	35,189,822.90	13,850,415.70

单位：元

项目	2018年12月31日	本期增加	本期减少	2019年12月31日
1、工资、奖金、津贴和补贴	9,176,502.89	30,782,885.22	30,921,101.56	9,038,286.55
2、职工福利费	-	508,973.39	508,973.39	-
3、社会保险费	-	863,017.52	863,017.52	-
其中：医疗保险费	-	584,306.88	584,306.88	-
工伤保险费	-	229,822.82	229,822.82	-
生育保险费	-	48,887.82	48,887.82	-
4、住房公积金	-	421,913.01	421,913.01	-
5、工会经费和职工教育经费	-	276,968.77	276,968.77	-
6、短期带薪缺勤	-	-	-	-
7、短期利润分享计划	-	-	-	-
合计	9,176,502.89	32,853,757.91	32,991,974.25	9,038,286.55

(3) 设定提存计划

单位：元

项目	2020年12月31日	本期增加	本期减少	2021年12月31日
1、基本养老保险	-	1,623,088.48	1,485,855.02	137,233.46
2、失业保险费	-	57,944.91	53,042.08	4,902.83
3、企业年金缴费	-	-	-	-
合计	-	1,681,033.39	1,538,897.10	142,136.29

单位：元

项目	2019年12月31日	本期增加	本期减少	2020年12月31日
1、基本养老保险	-	155,177.28	155,177.28	-

2、失业保险费	-	4,436.40	4,436.40	-
3、企业年金缴费	-	-	-	-
合计	-	159,613.68	159,613.68	-

单位：元

项目	2018年12月31日	本期增加	本期减少	2019年12月31日
1、基本养老保险	-	802,930.71	802,930.71	-
2、失业保险费	-	34,208.11	34,208.11	-
3、企业年金缴费	-	-	-	-
合计	-	837,138.82	837,138.82	-

(4) 科目具体情况及说明

9. 其他应付款

√适用 □不适用

单位：元

报告期内，公司的应付职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利及辞退福利，其中短期福利由工资、奖金、津贴和补贴，职工福利费，社会保险费，住房公积金，工会经费和职工教育经费构成，离职后福利由基本养老保险费和失业保险费构成。报告期各期末，公司的应付职工薪酬分别为903.83万元、1,385.04万元和1,641.35万元。

项目

项目	2021年12月31日	2020年12月31日	2019年12月31日
应付利息	-	-	-
应付股利	-	-	-
其他应付款	11,466,143.12	16,600,378.45	11,412,292.90
合计	11,466,143.12	16,600,378.45	11,412,292.90

(1) 应付利息

□适用 √不适用

(2) 应付股利

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

(3) 其他应付款

√适用 □不适用

1) 按款项性质列示其他应付款

单位：元

项目	2021年12月31日	2020年12月31日	2019年12月31日
限制性股票回购义务	10,980,000.00	10,980,000.00	10,980,000.00
往来款	42,983.26	4,912,865.00	24,186.00
已报销未付款	303,369.00	652,273.10	301,819.34
押金及保证金	-	35,210.35	24,827.56
代扣代缴款项	139,790.86	20,030.00	81,460.00
合计	11,466,143.12	16,600,378.45	11,412,292.90

2) 其他应付款账龄情况

√适用 □不适用

单位：元

账龄	2021年12月31日		2020年12月31日		2019年12月31日
	金额	比例（%）	金额	比例（%）	金额	比例（%）
1年内 （含1年）	465,739.61	4.06%	5,483,725.81	33.03%	402,807.87	3.53%
1-2年	9,862.50	0.09%	129,552.64	0.78%	11,002,485.03	96.41%
2-3年	10,541.00	0.09%	10,980,100.00	66.14%	7,000.00	0.06%
3年以上	10,980,000.00	95.76%	7,000.00	0.04%	-	-
合计	11,466,143.12	100.00	16,600,378.45	100.00	11,412,292.90	100.00

3) 账龄超过1年的重要其他应付款

√适用 □不适用

单位：元

项目	最近一期期末余额	未偿还或未结转的原因
限制性股票回购义务	10,980,000.00	限制条件未解除
合计	10,980,000.00	-

4) 其他应付款金额前五名单位情况

√适用 □不适用

单位：元

单位名称	2021年12月31日
	与本公司关系	款项性质	金额	账龄	占其他应付款总额的比例（%）
限制性股票回购义务	-	限制性股票回购义务	10,980,000.00	3年以上	95.76%
工会委员会	员工	工会费	121,926.51	1年以内	1.06%
邹从娣	员工	报销费	83,608.20	1年以内	0.73%
余波	员工	报销费	20,566.61	1年以内	0.18%
钟文明	员工	报销费	13,989.83	1年以内	0.12%
合计	-	-	11,220,091.15	-	97.85%

√适用 □不适用

单位名称	2020年12月31日
	与本公司关系	款项性质	金额	账龄	占其他应付款总额的比例（%）
限制性股票回购义务	-	限制性股票回购义务	10,980,000.00	2-3年	66.14%
潘兆海	子公司股东	股权收购款	4,900,000.00	1年以内	29.52%
邹从娣	员工	报销费	123,946.50	1年以内	0.75%
张文华	员工	报销费	122,645.32	1年以内	0.74%
周俊	员工	报销费	81,098.99	1年以内	0.49%
合计	-	-	16,207,690.81	-	97.63%

√适用 □不适用

单位名称	2019年12月31日
	与本公司关系	款项性质	金额	账龄	占其他应付款总额的比例（%）
限制性股票回购义务	-	限制性股票回购义务	10,980,000.00	1-2年	96.21%
邹从娣	员工	报销费	138,648.00	1年以内	1.21%
敖凤	员工	报销费	69,349.10	1年以内	0.61%
个人社保	员工	代扣代缴款项	65,109.60	1年以内	0.57%
杨青青	员工	报销费	23,574.00	1年以内	0.21%
合计	-	-	11,276,680.70	-	98.81%

(4) 科目具体情况及说明

10. 合同负债

√适用 □不适用

（1） 合同负债情况

单位：元

报告期各期末，公司其他应付款分别为1,141.23万元、1,660.04万元和1,146.61万元，占流动负债比例分别为27.73%、30.10%和24.16%。其中主要为限制性股票确认的回购义务，2018年9月经发行人第六届董事会第十二次会议及2018年第四次临时股东大会审议通过，公司向35名员工合计发行557万股限制性股票，认购金额为1,114.00万元。截至本招股说明书签署日，上述股权激励的对象中涉及发行人两名员工离职，二人持有的8万股即对应股份支付金额7.28万元，已一次性计入费用，同时冲回对应的库存股和其他应付款-限制性股票回购义务16万元。

项目

项目

2021年12月31日

2020年12月31日

2019年12月31日

预收货款	6,099,980.34	5,251,617.70	-
合计	6,099,980.34	5,251,617.70	-

（2） 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因

□适用 √不适用

（3） 科目具体情况及说明

11. 长期应付款

□适用 √不适用

12. 递延收益

□适用 √不适用

13. 递延所得税资产/递延所得税负债

√适用 □不适用

（1） 未经抵销的递延所得税资产

√适用 □不适用

单位：元

合同负债情况请参见“本章节二、资产负债等财务状况分析（七）主要债项之4.合同负债（已执行新收入准则公司适用）”分析。项目

项目	2021年12月31日		2020年12月31日
	可抵扣暂时性差异	递延所得税资产	可抵扣暂时性差异	递延所得税资产
资产减值准备	2,775,829.87	416,374.48	2,137,383.61	320,616.48
股份支付	5,039,684.07	755,952.61	2,670,668.00	400,600.20
合计	7,815,513.94	1,172,327.09	4,808,051.61	721,216.68

项目	2019年12月31日
	可抵扣暂时性差异	递延所得税资产
资产减值准备	1,686,821.66	253,023.25
股份支付	1,471,652.00	220,747.80
合计	3,158,473.66	473,771.05

（2） 未经抵销的递延所得税负债

□适用 √不适用

（3） 报告期各期末以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

□适用 √不适用

（4） 未确认递延所得税资产明细

√适用 □不适用

单位：元

项目	2021年12月31日	2020年12月31日	2019年12月31日
可抵扣暂时性差异	1,500.00	1,505.37	-
可抵扣亏损	1,188,926.27	1,170,041.85	220,888.34
内部交易未实现利润	503,817.74	155,296.51	829,664.64
合计	1,694,244.01	1,326,843.73	1,050,552.98

（5） 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

√适用 □不适用

单位：元

年份	2021年12月31日	2020年12月31日	2019年12月31日	备注
2024年	204,046.67	220,888.34	220,888.34
2025年	775,156.70	949,153.51	-
2026年	209,722.90	-	-
合计	1,188,926.27	1,170,041.85	220,888.34	-

（6） 科目具体情况及说明

14. 其他流动资产

√适用 □不适用

单位：元

报告期各期末，公司递延所得税资产分别为47.38万元、72.12万元和117.23万元。公司递延所得税资产主要由资产减值准备、股份支付等事项产生的可抵扣暂时性差异形成。

项目

项目	2021年12月31日	2020年12月31日	2019年12月31日
上市服务费	707,547.17	-	-
待抵扣进项税额	12,042.74	9,168.40	83.50
合计	719,589.91	9,168.40	83.50

科目具体情况及说明:

15. 其他非流动资产

√适用 □不适用

单位：元

项目	2021年12月31日			2020年12月31日
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
预付设备款	312,300.00	-	312,300.00	368,236.71	-	368,236.71
人才房项目	1,710,835.90	-	1,710,835.90	1,710,835.90	-	1,710,835.90
合计	2,023,135.90	-	2,023,135.90	2,079,072.61	-	2,079,072.61

项目	2019年12月31日
	账面余额	减值准备	账面价值
预付设备款	2,650,350.00	-	2,650,350.00
人才房项目	1,710,835.90	-	1,710,835.90
合计	4,361,185.90	-	4,361,185.90

科目具体情况及说明：

16. 其他披露事项

截至2019年末、2020年末和2021年末，公司其他非流动资产分别为436.12万元、207.91万元和202.31万元，占非流动资产的比例分别为11.55%、4.75%和3.99%。公司其他非流动资产为预付设备款和人才房项目款。无

17. 其他资产负债科目总体分析

无无

三、 盈利情况分析

（一） 营业收入分析

1. 营业收入构成情况

单位：元

无项目

项目	2021年度		2020年度		2019年度
	金额	比例（%）	金额	比例（%）	金额	比例（%）
主营业务收入	167,110,280.17	99.38%	142,218,600.51	99.25%	119,600,322.55	99.07%
其他业务收入	1,047,521.45	0.62%	1,080,484.65	0.75%	1,120,420.23	0.93%
合计	168,157,801.62	100.00%	143,299,085.16	100.00%	120,720,742.78	100.00%

科目具体情况及说明：

2. 主营业务收入按产品或服务分类

单位：元

公司主营业务收入主要为生物样品处理仪器、实验室自动化与通用设备和分子生物学与药物研究仪器。报告期内，主营业务收入占营业收入比重均在99%以上，突出并保持稳定。

项目

项目	2021年度		2020年度		2019年度
	金额	比例（%）	金额	比例（%）	金额	比例（%）
生物样品处理仪器	103,669,586.96	62.04%	89,617,172.94	63.02%	76,584,102.38	64.03%
实验室自动化与通用设备	37,372,633.16	22.36%	33,252,271.33	23.38%	29,968,771.58	25.06%
分子生物学与药物研究仪器	14,408,289.61	8.62%	8,820,218.34	6.20%	4,661,118.14	3.90%
其他	11,659,770.44	6.98%	10,528,937.90	7.40%	8,386,330.45	7.01%
合计	167,110,280.17	100.00%	142,218,600.51	100.00%	119,600,322.55	100.00%

科目具体情况及说明：

3. 主营业务收入按销售区域分类

单位：元

公司成立以来始终专注于生命科学仪器设备的研发、生产与销售，公司主要产品包括生物样品处理仪器、分子生物学与药物研究仪器、实验室自动化与通用设备等。

报告期内，公司主营业务收入主要来自于生物样品处理仪器和实验室自动化与通用设备，其销售收入占比分别为89.09%、86.40%和84.40%。分子生物学与药物研究仪器销售收入占主营业务收入比例呈整体上升趋势，带动公司整体销售规模增长。

项目

项目	2021年度		2020年度		2019年度
	金额	比例（%）	金额	比例（%）	金额	比例（%）
境内：	162,504,649.21	97.24%	137,229,298.08	96.49%	115,788,928.90	96.81%

华东区域	66,453,812.27	39.77%	54,228,322.71	38.13%	44,216,218.16	36.97%
华北区域	23,088,446.14	13.81%	18,843,697.46	13.25%	16,669,142.64	13.94%
华南区域	21,432,019.44	12.82%	15,371,635.50	10.81%	16,385,676.44	13.71%
华中区域	19,305,085.71	11.55%	15,934,893.84	11.20%	15,491,343.34	12.95%
西南区域	13,613,273.28	8.15%	15,964,763.01	11.23%	9,872,088.98	8.25%
东北区域	11,634,385.64	6.96%	8,526,002.42	5.99%	6,427,290.03	5.37%
西北区域	6,977,626.72	4.18%	8,359,983.14	5.88%	6,727,169.32	5.62%
境外	4,605,630.96	2.76%	4,989,302.43	3.51%	3,811,393.65	3.19%
合计	167,110,280.17	100.00%	142,218,600.51	100.00%	119,600,322.55	100.00%

科目具体情况及说明：

4. 主营业务收入按销售模式分类

√适用 □不适用

单位：元

报告期内，公司产品以境内市场销售为主，境内销售收入占比较高。境内销售主要集中于华东区域、华北区域、华南区域及华中区域。其中，华东区域收入占比最高，报告期各期销售占比分别为36.97%、38.13%和39.77%；华北区域、华南区域及华中区域较为稳定，报告期各期销售占比均在10%以上。上述地区经济发达，覆盖长三角、珠三角、京津冀等区域，且下游客户高等院校、科研院所和生物公司等均在该区域分布覆盖，因而收入分布集中在上述区域具有合理性。项目

项目	2021年度		2020年度		2019年度
	金额	比例（%）	金额	比例（%）	金额	比例（%）
直销客户	32,193,060.78	19.26%	27,493,888.55	19.33%	19,205,454.61	16.06%
经销商	46,433,222.85	27.79%	32,614,787.66	22.93%	26,384,362.72	22.06%
贸易商	88,483,996.54	52.95%	82,109,924.30	57.74%	74,010,505.22	61.88%
合计	167,110,280.17	100.00%	142,218,600.51	100.00%	119,600,322.55	100.00%

科目具体情况及说明：

5. 主营业务收入按季度分类

√适用 □不适用

单位：元

为。

4、培训相关销售人员并与之签署相关反商业贿赂相关文件

公司不定期对销售人员进行培训，提升销售人员的法律意识，防止销售过程中出现利益输送或不正当竞争行为；同时，公司与销售人员签署反商业贿赂相关文件，严格约束员工在经营活动中的行为，要求员工在职期间严格遵守《中华人民共和国反不正当竞争法》《刑法》等有关禁止商业贿赂行为规定及公司内部制度，坚决拒绝商业贿赂、行贿及其他不正当之商业行为。若公司的客户或潜在客户及其人员主动向公司员工索要商业贿赂，公司员工应当予以拒绝并有义务将该等事实书面告知公司。项目

项目	2021年度		2020年度		2019年度
	金额	比例（%）	金额	比例（%）	金额	比例（%）
第一季度	29,091,302.69	17.41%	16,589,888.30	11.67%	21,078,651.83	17.62%
第二季度	39,539,204.61	23.66%	32,918,358.98	23.15%	29,228,358.43	24.44%
第三季度	40,368,773.24	24.16%	42,917,098.67	30.18%	30,608,371.34	25.59%
第四季度	58,110,999.63	34.77%	49,793,254.56	35.01%	38,684,940.95	32.35%
合计	167,110,280.17	100.00%	142,218,600.51	100.00%	119,600,322.55	100.00%

科目具体情况及说明：

报告期内，公司主营业务收入存在一定的季节性波动。 由于受春节影响，通常一季度会明显低于其他三个季度；受财政预算拨付进度的影响，四季度的需求往往会略高于其他三个季度的平均值，一般而言，下半年需求会略高于上半年。 报告期内，公司四季度营业收入占比与可比公司情况对比如下：
						公司	2021年	2020年	2019年
						泰林生物	35.58%	33.09%	31.94%
						莱伯泰科	27.13%	35.42%	33.90%
						三德科技	31.13%	30.27%	32.42%
						禾信仪器	48.15%	48.79%	64.03%

平均值	35.50%	36.89%	40.57%
发行人	34.77%	35.01%	32.35%

由上表可知，可比公司营业收入均存在季节性波动的情况，其第四季度营业收入占比均较高，公司营业收入的季节性波动情况与可比公司基本一致。

6. 前五名客户情况

单位：元

由上表可知，可比公司营业收入均存在季节性波动的情况，其第四季度营业收入占比均较高，公司营业收入的季节性波动情况与可比公司基本一致。

2021年度

2021年度
序号	客户	销售金额	年度销售额占比（%）	是否存在关联关系
1	药明康德体系公司	13,316,127.45	7.97%	否
2	上海泰坦体系公司	4,822,635.70	2.89%	否
3	大连海德天成项目管理有限公司	3,694,507.05	2.21%	否
4	东南仪诚体系公司	2,767,444.57	1.66%	否
5	广州菲童生物技术有限公司	2,136,675.23	1.28%	否
合计		26,737,390.00	16.01%	-
2020年度
序号	客户	销售金额	年度销售额占比（%）	是否存在关联关系
1	药明康德体系公司	10,254,244.10	7.21%	否
2	上海泰坦体系公司	3,621,347.15	2.55%	否
3	四川万生泽邦农业科技有限公司	2,831,858.40	1.99%	否
4	东南仪诚体系公司	1,987,731.45	1.40%	否
5	大连海德天成项目管理有限公司	1,814,040.47	1.28%	否
合计		20,509,221.57	14.43%	-
2019年度
序号	客户	销售金额	年度销售额占比（%）	是否存在关联关系
1	药明康德体系公司	6,634,215.29	5.55%	否
2	厦门建发高科有限公司	2,634,223.90	2.20%	否
3	上海泰坦体系公司	2,528,368.93	2.11%	否
4	东南仪诚体系公司	2,063,089.72	1.72%	否
5	汕头市跨越仪器有限公司	1,400,206.67	1.17%	否
合计		15,260,104.51	12.75%	-

科目具体情况及说明：

7. 其他披露事项

过营业收入50%或严重依赖少数客户的情况。

报告期内，公司董事、监事、高级管理人员和其他核心人员，控股股东、实际控制人和主要关联方与上述客户不存在关联关系或其他特殊关系。无

8. 营业收入总体分析

无

报告期内，公司营业收入分别为12,072.07万元、14,329.91万元和16,815.78万元，营业收入逐年增加，其中主营业务收入分别为11,960.03万元、14,221.86万元和16,711.03万元，主营业务收入占比分别为99.07%、99.25%和99.38%，主营业务突出。

2020年度，公司主营业务收入较上期增加2,261.83万元，增幅为18.91%；2021年度，公司主营业务收入较上期增加2,489.17万元，增幅为17.50%。

公司收入增速稳定。具体增长情况如下：

单位：万元

由上表可知，主营业务收入增速贡献较快的主要为生物样品处理仪器，收入增长分别占各年总增长比重为57.62%和56.45%，其中冷冻干燥类和超声粉碎提取类贡献较大，主要由于其产品质量优、稳定好，在市场上具有一定知名度和占有率；分子生物学与药物研究仪器在收入增长额占比中逐渐增长，成为未来收入不断增长的动力。

（二） 营业成本分析

1. 成本归集、分配、结转方法

2. 营业成本构成情况

单位：元

项目	2021年度		2020年度		2019年度
	金额	比例（%）	金额	比例（%）	金额	比例（%）
主营业务成本	52,880,442.83	99.11%	45,716,324.89	98.76%	34,287,710.74	98.72%
其他业务成本	475,949.84	0.89%	576,059.59	1.24%	443,716.26	1.28%
合计	53,356,392.67	100.00%	46,292,384.48	100.00%	34,731,427.00	100.00%

科目具体情况及说明：

3. 主营业务成本构成情况

√适用 □不适用

单位：元

报告期各期，公司营业成本主要由主营业务成本构成。公司主营业务成本分别为3,428.77万元，4,571.63万元和5,288.04万元，占营业成本比例为98.72%、

98.76%和99.11%，主要为产品生产过程中消耗的原材料和相应加工产品的耗材，主营业务成本与主营业务收入结构相匹配。

项目

项目	2021年度		2020年度		2019年度
	金额	比例（%）	金额	比例（%）	金额	比例（%）
直接材料	40,080,088.33	75.79%	33,272,656.87	72.78%	25,576,772.59	74.59%
直接人工	7,303,160.06	13.81%	7,828,372.03	17.12%	6,849,819.98	19.98%
费用支出	5,497,194.44	10.40%	4,615,295.99	10.10%	1,861,118.17	5.43%
合计	52,880,442.83	100.00%	45,716,324.89	100.00%	34,287,710.74	100.00%

科目具体情况及说明：

4. 主营业务成本按产品或服务分类

单位：元

利用效率增长，以及优化组装流程节省相应人工，致使直接人工占主营业务成本比重降低。报告期内，费用支出占主营业务成本的比例分别为5.43%、10.10%和10.40%。根据新收入准则的规定，与商品销售相关的运输费用重分类至主营业务成本核算，自2020年费用支出计入了运输费用，费用占主营业务成本比重升高。自存在运输费用起，费用支出占主营业务成本的比重较为稳定。

项目

项目	2021年度		2020年度		2019年度
	金额	比例（%）	金额	比例（%）	金额	比例（%）
生物样品处理仪器	31,955,392.13	60.42%	28,119,751.95	61.51%	21,783,405.19	63.53%
实验室自动化与通用设备	12,499,742.14	23.64%	11,106,437.94	24.29%	9,753,949.25	28.45%
分子生物学与药物研究仪器	4,567,436.74	8.64%	2,443,383.96	5.35%	1,274,797.64	3.72%
其他	3,857,871.82	7.30%	4,046,751.04	8.85%	1,475,558.66	4.30%
合计	52,880,442.83	100.00%	45,716,324.89	100.00%	34,287,710.74	100.00%

科目具体情况及说明：

5. 前五名供应商情况

单位：元

报告期内，公司的主营业务成本为3,428.77万元、4,571.63万元和5,288.04万元。公司主营业务成本主要由生物样品处理仪器和实验室自动化与通用设备构成，合计占主营业务成本比例分别为91.98%、85.80%和84.06%。主营业务成本结构来源稳定，与主营业务收入呈正向变动。

2021年度

2021年度
序号	供应商	采购金额	年度采购额占比（%）	是否存在关联关系
1	北京三花制冷设备有限责任公司	2,781,004.51	5.45%	否
2	宁波市虹信钢铁有限公司	2,517,914.68	4.93%	否
3	上海喆孚实业有限公司	2,081,227.39	4.08%	否
4	宁波鲍斯能源装备股份有限公司	1,902,387.62	3.73	否

5	河北京青机箱制造有限公司	1,426,163.74	2.79	否
合计		10,708,697.94	20.97%	-
2020年度
序号	供应商	采购金额	年度采购额占比（%）	是否存在关联关系
1	宁波市虹信钢铁有限公司	2,372,345.12	6.29%	否
2	上海喆孚实业有限公司	2,252,999.83	5.97%	否
3	北京三花制冷设备有限责任公司	1,536,420.41	4.07%	否
4	宁波鲍斯能源装备股份有限公司	1,390,545.12	3.68%	否
5	北京宾达英创科技有限公司	969,831.89	2.57%	否
合计		8,522,142.37	22.58%	-
2019年度
序号	供应商	采购金额	年度采购额占比（%）	是否存在关联关系
1	上海喆孚实业有限公司	2,317,126.36	6.52%	否
2	北京三花制冷设备有限责任公司	2,265,965.90	6.37%	否
3	宁波市虹信钢铁有限公司	2,229,813.73	6.27%	否
4	上海映才机械设备制造有限公司	1,325,840.70	3.73%	否
5	宁波鲍斯能源装备股份有限公司	869,053.99	2.44%	否
合计		9,007,800.68	25.34%	-

注1：上述金额为不含税金额，同一控制主体的交易金额已合并披露。

科目具体情况及说明：

6. 其他披露事项

报告期内，公司的采购金额持续增长，主要系销售收入的增长带动采购订单金额的逐年增长。其中，向北京三花制冷设备有限责任公司主要采购压缩机及相关配件，向宁波市虹信钢铁有限公司主要采购不锈钢板和冷轧板等材料。报告期内，公司不存在向单个供应商采购比例超过公司当年采购总额50%或严重依赖少数供应商的情况。报告期内，公司董事、监事、高级管理人员和其他核心人员，控股股东、实际控制人和主要关联方与上述供应商不存在关联关系或其他特殊关系。

报告期内，公司原材料市场供应较为充足、市场价格较为透明。目前市场上原材料供货渠道较为稳定，可满足公司生产经营的需要。公司有完整的生产计划体系，重要器件或原材料会按计划提前备料，保证正常生产。对于重要器件及原材料，公司在选型时同时会备选2-3家符合要求的供应商或可替代的器件，在开发过程中充分验证各厂家的可替代性。对于原材料价格大幅上涨的风险，公司应对的具体措施如下：

7. 营业成本总体分析

①积极采取市场化询价方式及时调整采购价格，降低生产成本受原材料上涨的不利影响；

②与主要供应商保持长期稳定合作关系，稳定采购价格；

③与上游供应商达成合作意向，储备备选供应商；

④如遇特殊情况，适当调整销售价格，降低原材料上涨对于毛利率的不利影响。

报告期各期，公司的营业成本分别为3,473.14万元、4,629.24万元和5,335.64万元，其中主营业务成本占比较高，分别为98.72%、98.76%和99.11%。报告期内，营业成本逐年增加，主要是由于公司经营规模和收入同步增长，产品结构带来的成本变动，人工成本等增加。

报告期内，主要供应商采购金额占比均不超过10%，供应商较为分散，一方面符合上游行业中相关原材料和相应加工厂商比较分散的特点，另一方面反映出公司不存在依赖单一供应商的情形，成本稳定可控。

（三） 毛利率分析

1. 毛利按产品或服务分类构成情况

单位：元

报告期各期，公司的营业成本分别为3,473.14万元、4,629.24万元和5,335.64万元，其中主营业务成本占比较高，分别为98.72%、98.76%和99.11%。报告期内，营业成本逐年增加，主要是由于公司经营规模和收入同步增长，产品结构带来的成本变动，人工成本等增加。

报告期内，主要供应商采购金额占比均不超过10%，供应商较为分散，一方面符合上游行业中相关原材料和相应加工厂商比较分散的特点，另一方面反映出公司不存在依赖单一供应商的情形，成本稳定可控。

项目

项目	2021年度		2020年度		2019年度
	金额	比例（%）	金额	比例（%）	金额	比例（%）
主营业务毛利	114,229,837.34	99.50%	96,502,275.62	99.48%	85,312,611.81	99.21%
其他业务毛利	571,571.61	0.50%	504,425.06	0.52%	676,703.97	0.79%
合计	114,801,408.95	100.00%	97,006,700.68	100.00%	85,989,315.78	100.00%

科目具体情况及说明：

2. 主营业务按产品或服务分类的毛利率情况

项目	2021年度		2020年度		2019年度
	毛利率（%）	主营收入占比（%）	毛利率（%）	主营收入占比（%）	毛利率（%）	主营收入占比（%）
生物样品处理 仪器	69.18%	62.04%	68.62%	63.02%	71.56%	64.03%
实验室自动化与通用设备	66.55%	22.36%	66.60%	23.38%	67.45%	25.06%
分子生物学与药物研究仪器	68.30%	8.62%	72.30%	6.20%	72.65%	3.90%
其他	66.91%	6.98%	61.57%	7.40%	82.41%	7.01%
主营业务毛利率	68.36%	100.00%	67.85%	100.00%	71.33%	100.00%

科目具体情况及说明：

3. 主营业务按销售区域分类的毛利率情况

√适用 □不适用

报告期内，公司主要产品的业务毛利率不存在较大波动情形，各主要产品的毛利率比较平稳，变动幅度不大。公司产品毛利率较高的主要原因为首先公司在生命科学仪器行业知名度较高，在部分细分领域处于领先地位，其次下游行业增速较快，行业壁垒较高，企业之间相互竞争还不是特别充分，最后生命科学仪器行业下游客户在选择仪器时，更看重产品的品牌、性能及服务，故产品毛利率水平相对较高。

项目

项目	2021年度		2020年度		2019年度
	毛利率（%）	主营收入占比（%）	毛利率（%）	主营收入占比（%）	毛利率（%）	主营收入占比（%）
境内：	68.25%	97.24%	67.70%	96.49%	71.22%	96.81%
华东区域	66.05%	39.77%	67.66%	38.13%	70.51%	36.97%
华南区域	68.25%	12.83%	65.38%	10.81%	69.91%	13.70%
东北区域	62.16%	6.96%	69.43%	5.99%	73.49%	5.37%
华中区域	70.65%	11.55%	69.08%	11.20%	69.39%	12.95%
华北区域	72.03%	13.82%	71.38%	13.25%	75.15%	13.94%
西南区域	72.63%	8.15%	61.99%	11.23%	70.36%	8.25%
西北区域	71.72%	4.18%	70.46%	5.88%	72.63%	5.62%
境外：	72.05%	2.76%	72.09%	3.51%	74.68%	3.19%

科目具体情况及说明：

4. 主营业务按照销售模式分类的毛利率情况

√适用 □不适用

报告期内，公司执行统一的销售政策，因而不同区域的销售毛利率波动较小。东北区域毛利率相较其他地区较低，报告期各期分别为73.49%、69.43%和

62.16%，主要由于其冷冻干燥机的销售占比逐年增加，因而毛利率逐年下降。

报告期内，公司产品的销售政策变动较小，因而同一区域的各期销售毛利率也不存在较大波动。西南区域2020年销售毛利率较2019年及2021年下降较大，其主要原因为2020年该区域冷冻干燥类产品销售金额较大且占该区域收入比重较高所致。

由上可知，公司不同区域销售毛利率不存在较大差异，同一区域各期销售毛利率亦不存在较大差异，差异的主要原因为销售产品结构差异所致。

项目

项目	2021年度		2020年度		2019年度
	毛利率（%）	主营收入占比（%）	毛利率（%）	主营收入占比（%）	毛利率（%）	主营收入占比（%）
直销客户	68.82%	19.26%	65.18%	19.33%	68.20%	16.06%
经销商	67.28%	27.79%	68.80%	22.93%	72.96%	22.06%
贸易商	68.75%	52.95%	68.37%	57.74%	71.56%	61.88%
合计	68.36%	100.00%	67.85%	100.00%	71.33%	100.00%

科目具体情况及说明：

销售模式	定价机制
直销	在不低于公司规定的直销客户产品最低折扣价的基础上，根据协商确定最终价格
非直销	经销商

在不低于公司规定的当年经销商客户产品最低折扣价的基础上，于每年年初协商确认各类产品当年经销价格

贸易商	在不低于公司规定的当年经销商客户产品最低折扣价的基础上，根据客户采购情况协商确认销售价格

注：一般情况下，同类产品直销客户产品最低折扣价高于经销商客户产品最低折扣价。对于定制类产品，直销与非直销模式均采取协商定价的策略。公司同型号产品在不同销售模式下，一般呈现销售至直接客户的价格最高、销售至经销商的价格最低、销售至贸易商的价格居中的情况。各模式下的毛利率主要由产品结构决定。

2、产品结构

（1）主要产品毛利率情况

报告期内，公司直销和非直销模式下主要产品结构如下表所示：

注：一般情况下，同类产品直销客户产品最低折扣价高于经销商客户产品最低折扣价。 对于定制类产品，直销与非直销模式均采取协商定价的策略。 公司同型号产品在不同销售模式下，一般呈现销售至直接客户的价格最高、销售至经销商的价格最低、销售至贸易商的价格居中的情况。各模式下的毛利率主要由产品结构决定。 2、产品结构 （1）主要产品毛利率情况 报告期内，公司直销和非直销模式下主要产品结构如下表所示：
												销售模式	产品类别	2021年度			2020年度			2019年度
														占全部直销/非直销主营业务收入占比	毛利率	毛利率贡献	占全部直销/非直销主营业务收入占比	毛利率	毛利率贡献	占全部直销/非直销主营业务收入占比	毛利率	毛利率贡献
												直销	冷冻干燥类	44.41%	62.15%	27.60%	54.84%	55.06%	30.19%	51.62%	57.70%	29.78%
													恒温水浴类	20.39%	67.50%	13.76%	16.95%	69.97%	11.86%	15.93%	70.37%	11.21%
													超声粉碎提取类	7.27%	88.05%	6.40%	8.03%	88.97%	7.14%	6.81%	87.40%	5.95%
													超声清洗洁净类	5.04%	77.86%	3.92%	5.50%	79.60%	4.38%	7.95%	83.83%	6.66%
													匀浆分散研磨均质类	3.21%	78.89%	2.53%	3.32%	77.74%	2.58%	2.48%	82.01%	2.03%
													生命科学类	2.51%	85.61%	2.15%	0.49%	70.75%	0.35%	0.75%	79.93%	0.60%
													其他	17.17%	72.50%	12.45%	10.87%	79.83%	8.68%	14.46%	82.68%	11.96%
													合计	100.00%	68.82%	68.82%	100.00%	65.18%	65.18%	100.00%	68.20%	68.20%
												非直销	冷冻干燥类	30.40%	58.43%	17.76%	28.29%	59.31%	16.78%	25.67%	60.87%	15.63%
													恒温水浴类	8.69%	60.12%	5.22%	9.51%	58.96%	5.61%	10.49%	57.09%	5.99%
													超声粉碎提取	22.30%	84.10	18.75	21.89%	85.37	18.69	22.77%	86.6	19.73

注：非标准的生产型冷冻干燥机为定制类产品，由于定制化原因每台产品销售价格均单独协商确认，毛利率水平存在波动。 2020年，冷冻干燥类产品直销毛利率低于非直销毛利率，主要由于非标准																					类		%	%		%		%	7%		%
																					超声清洗洁净类		9.81%		73.23%	7.18%		11.04%		74.95%		8.27%	11.54%		75.70%		8.74%
																					匀浆分散研磨均质类		11.05%		71.70%	7.92%		12.08%		70.97%		8.57%	16.19%		74.11%		12.00%
																					生命科学类		8.09%		72.32%	5.85%		6.31%		72.86%		4.60%	3.80%		73.04%		2.78%
																					其他		9.66%		57.40%	5.54%		10.88%		54.92%		5.98%	9.54%		74.14%		7.07%
																					合计		100.00%		68.24%	68.24%		100.00%		68.49%		68.49%	100.00%		71.93%		71.93%

的生产型冷冻干燥机直销毛利率低于非直销毛利率，且直销模式下非标准的生产型冷冻干燥机销售占比较高，达到40.89%，远高于非直销模式下6.03%的比例，拉低了冷冻干燥类产品的直销毛利率。2019年，冷冻干燥类产品直销毛利率低于非直销毛利率，主要由于相对于其他细分产品，非标准的生产型冷冻干燥机毛利率较低，而该类产品在直销模式下销售占比较高，达到35.39%，远高于非直销模式下1.56%的比例，拉低了冷冻干燥类产品的直销毛利率。 除冷冻干燥类产品以外，其他产品直销毛利率一般高于非直销毛利率，与公司定价政策相一致。 （2）产品销售结构差异的原因 报告期内，直销模式下冷冻干燥类和恒温水浴类产品占比较高，这两类产品相较于公司其他类别产品，毛利率偏低；而非直销模式下超声细胞粉碎类、超声清洗洁净类、匀浆分散研磨均质类产品销售占比高于直销模式，上述品类毛利率较高。直销和非直销模式下产品销售结构的差异，使公司毛利率呈现出多数产品的直销毛利率高于非直销毛利率，但整体直销毛利率与非直销毛利率较为接近的现象。 出现直销与非直销产品结构差异主要原因为： ①冷冻干燥类产品中的非标准的生产型冷冻干燥机售价相对较高，且涉及复杂的安装调试过程，较多用户考虑沟通便利性和价格敏感性，更愿意直接与厂家交易，因此该类产品直销模式销售较多。如2021年度直销客户前十名中，五家为全部采购非标准的生产型冷冻干燥机产品的客户。 ②公司第一大客户药明康德体系公司为直销客户，报告期内，药明康德体系公司收入占各期直销收入的比例分别为34.52%、37.29%和41.36%，占比较高，对直销模式下的产品结构影响较大。公司向药明康德体系公司销售主要产品为冷冻干燥类和恒温水浴类产品，导致直销模式下该两类产品销售占比较高。 报告期内，公司对药明康德体系公司销售结构情况如下：
						项目	2021年度	2020年度	2019年度
						冷冻干燥类销售占比	41.97%	47.86%	45.99%
						恒温水浴类销售占比	40.66%	36.48%	36.69%

其他类销售占比	17.37%	15.66%	17.32%
合计	100.00%	100.00%	100.00%

③公司超声粉碎提取类产品技术水平较高，主要用于高校、科研院所等研究机构，该类客户在采购设备类产品时，通常采购品种较多，单一厂家无法满足其要求，且超声粉碎提取类产品属于小型仪器，售价相对较低，通过中间商采购沟通协调成本更低，因而该类产品往往由中间商进行采购。基于上述因素，报告期内，超声粉碎提取类产品非直销模式下销售占比较高。

综上所述，一般情况下公司主要产品直销毛利率高于非直销毛利率。报告期内公司整体直销毛利率与非直销毛利率较为接近，主要系产品结构差异所致。

3、同行业可比公司

因为同行业收入结构和毛利率情况如下表所示：

③公司超声粉碎提取类产品技术水平较高，主要用于高校、科研院所等研究机构，该类客户在采购设备类产品时，通常采购品种较多，单一厂家无法满足其要求，且超声粉碎提取类产品属于小型仪器，售价相对较低，通过中间商采购沟通协调成本更低，因而该类产品往往由中间商进行采购。基于上述因素，报告期内，超声粉碎提取类产品非直销模式下销售占比较高。 综上所述，一般情况下公司主要产品直销毛利率高于非直销毛利率。报告期内公司整体直销毛利率与非直销毛利率较为接近，主要系产品结构差异所致。 3、同行业可比公司 因为同行业收入结构和毛利率情况如下表所示：
									泰林生物
									销售模式	2021年度		2020年度		2019年度
										收入占比(%)	毛利率 (%)	收入占比(%)	毛利率(%)	收入占比(%)	毛利率 (%)
									非直销	45.21	-	56.34	-	-	-
									直销	54.79	-	43.66	-	-	-
									莱伯泰科
									销售模式	2021年度		2020年度		2019年度
										收入占比(%)	毛利率 (%)	收入占比(%)	毛利率(%)	收入占比(%)	毛利率 (%)
									非直销	71.18	48.41	-	-	70.30	45.05
									直销	28.82	47.62	-	-	29.70	39.58
									三德科技
									销售模式	2021年度		2020年度		2019年度
										收入占比(%)	毛利率 (%)	收入占比(%)	毛利率(%)	收入占比(%)	毛利率 (%)
									非直销	-	-	-	-	-	-
									直销	-	-	-	-	-	-
									禾信仪器
									销售模式	2021年度		2020年度		2019年度
										收入占比(%)	毛利率 (%)	收入占比(%)	毛利率(%)	收入占比(%)	毛利率 (%)
									非直销	26.45	50.08	28.71	-	24.53	-

直销	73.55	51.98	71.29	-	75.47	-
公司
销售模式	2021年度		2020年度		2019年度
	收入占比(%)	毛利率 (%)	收入占比(%)	毛利率(%)	收入占比(%)	毛利率 (%)
非直销	80.74	68.24	80.67	68.50	83.94	71.93
直销	19.26	68.82	19.33	65.18	16.06	68.20

注：以上数据来自各公司年报和招股说明书。泰林生物、三德科技未披露相关数据；禾信仪器2019和2020年度未披露直销和非直销毛利率。由上表可知，可比公司中2019年度莱伯泰科非直销毛利率高于直销毛利率，2021年度莱伯泰科与禾信仪器的直销毛利率与非直销毛利率较为接近，公司与可比公司不存在重大差异。综上，公司不同销售模式之间毛利率存在差异主要系产品结构不同所致，具备合理性。

5. 主营业务按照产品分类的毛利率情况

□适用 √不适用

6. 可比公司毛利率比较分析

注：以上数据来自各公司年报和招股说明书。泰林生物、三德科技未披露相关数据；禾信仪器2019和2020年度未披露直销和非直销毛利率。由上表可知，可比公司中2019年度莱伯泰科非直销毛利率高于直销毛利率，2021年度莱伯泰科与禾信仪器的直销毛利率与非直销毛利率较为接近，公司与可比公司不存在重大差异。综上，公司不同销售模式之间毛利率存在差异主要系产品结构不同所致，具备合理性。公司名称

公司名称	2021年度	2020年度	2019年度
泰林生物	61.88%	62.87%	57.56%
莱伯泰科	48.44%	48.61%	46.31%
三德科技	57.60%	53.81%	60.49%
禾信仪器	51.67%	64.47%	67.26%
平均数（%）	54.90%	57.44%	57.91%
发行人（%）	68.36%	67.85%	71.33%

科目具体情况及说明：

公司选取可比公司产品分类中与公司业务存在一定相似性的分析仪器业务进行比对，毛利率对比情况如下： 单位：%
							公司名称		2021年度	2020年度	2019年度
							泰林生物		未披露	68.79	74.51
							莱伯泰科		50.76	50.23	49.00
							三德科技		71.46	67.84	69.66
							禾信仪器		未披露	66.06	72.87

平均数	61.11	63.23	66.51
发行人	68.46	68.36	70.50

注：主要数据来源于Wind资讯，可比上市公司年报及招股说明书。其中，泰林生物毛利率主要来自于分析仪器板块；莱伯泰科毛利率主要来自于实验分析仪器板块；三德科技毛利率来源于分析仪器产品板块；禾信仪器毛利率主要来自于SPIMS系列和SPAMS系列分析产品；发行人毛利率为除“其他”类型以外产品的毛利率。

由上表可知，报告期内，公司产品毛利率与同行业上市公司类似业务相当，不存在较大差异。其中，莱伯泰科实验室分析仪器业务毛利率较低主要是由于其销售收入中存在一定比例的品牌代理收入，因此毛利率低于发行人。

7. 其他披露事项

注：主要数据来源于Wind资讯，可比上市公司年报及招股说明书。其中，泰林生物毛利率主要来自于分析仪器板块；莱伯泰科毛利率主要来自于实验分析仪器板块；三德科技毛利率来源于分析仪器产品板块；禾信仪器毛利率主要来自于SPIMS系列和SPAMS系列分析产品；发行人毛利率为除“其他”类型以外产品的毛利率。

由上表可知，报告期内，公司产品毛利率与同行业上市公司类似业务相当，不存在较大差异。其中，莱伯泰科实验室分析仪器业务毛利率较低主要是由于其销售收入中存在一定比例的品牌代理收入，因此毛利率低于发行人。

无

8. 毛利率总体分析

无

报告期内，公司主营业务毛利率分别为71.33%、67.85%和68.36%，毛利率较为平稳。公司在产品、销售区域与销售模式上均不存在重大差异与波动，公司在生命科学仪器行业知名度较高，在部分细分领域处于领先地位，行业内企业之间相互竞争还不是特别充分，同时生命科学仪器行业下游客户在选择仪器时，更看重产品的品牌、性能及服务，因而公司毛利率处于较高水平，与同行业公司中的分析仪器业务进行对比，亦不存在重大差异。

（四） 主要费用情况分析

单位：元

报告期内，公司主营业务毛利率分别为71.33%、67.85%和68.36%，毛利率较为平稳。公司在产品、销售区域与销售模式上均不存在重大差异与波动，公司在生命科学仪器行业知名度较高，在部分细分领域处于领先地位，行业内企业之间相互竞争还不是特别充分，同时生命科学仪器行业下游客户在选择仪器时，更看重产品的品牌、性能及服务，因而公司毛利率处于较高水平，与同行业公司中的分析仪器业务进行对比，亦不存在重大差异。

项目

项目	2021年度		2020年度		2019年度
	金额	营业收入占比（%）	金额	营业收入占比（%）	金额	营业收入占比（%）
销售费用	20,234,237.55	12.03%	18,699,953.86	13.05%	16,671,599.46	13.81%
管理费用	20,579,996.94	12.24%	16,157,545.31	11.28%	13,318,628.02	11.03%
研发费用	12,520,419.56	7.45%	12,616,020.71	8.80%	10,464,228.10	8.67%
财务费用	-470,158.25	-0.28%	-375,069.59	-0.26%	-300,957.78	-0.25%
合计	52,864,495.80	31.44%	47,098,450.29	32.87%	40,153,497.80	33.26%

科目具体情况及说明：

1. 销售费用分析

(1) 销售费用构成情况

单位：元

报告期内，公司期间费用金额合计分别为4,015.35万元、4,709.85万元和5,286.45万元，占营业收入比例分别为33.26%、32.87%和31.44%。公司报告期内期间费用占比较为稳定，随着收入不断扩大，相应费用也同步扩大，但总体费用占比情况变动幅度较小。项目

项目	2021年度		2020年度		2019年度
	金额	比例（%）	金额	比例（%）	金额	比例（%）
职工薪酬	17,266,604.91	85.33%	15,014,215.95	80.29%	11,853,744.06	71.10%
广告宣传费	1,196,426.72	5.91%	1,656,089.18	8.86%	1,038,389.71	6.23%
差旅费	601,834.80	2.97%	527,205.34	2.82%	920,518.69	5.52%
租赁费	218,939.20	1.08%	461,257.78	2.47%	359,477.00	2.16%
车辆费	346,382.93	1.71%	197,836.58	1.06%	216,448.76	1.30%
服务费	90,523.83	0.45%	272,699.43	1.46%	263,298.60	1.58%
运输费	-	0.00%	-	0.00%	1,467,349.07	8.80%
其他	513,525.16	2.54%	570,649.60	3.05%	552,373.57	3.31%
合计	20,234,237.55	100.00%	18,699,953.86	100.00%	16,671,599.46	100.00%

(2) 销售费用率与可比公司比较情况

单位：%

公司名称	2021年度			2020年度			2019年度
泰林生物	13.82%			15.53%			14.26%
莱伯泰科	14.44%			13.41%			14.79%
三德科技	17.66%			18.88%			27.88%
禾信仪器	20.77%			22.42%			26.60%
平均数（%）	16.67%			17.56%			20.88%
发行人（%）	12.03%			13.05%			13.81%
原因、匹配性分析	报告期内，公司销售费用率与同行业可比公司莱伯泰科、泰林生物差异较小，低于三德科技及禾信仪器，主要系公司采取的销售模式不同。可比公司主要销售模式情况如下： 单位：%
										公司	销售模式/客户类型		2021年	2020年		2019年
										泰林生物	直销		54.79%	43.66%		-

	经销	45.21%	56.34%	-
禾信仪器	直销	73.55%	56.63%	63.64%
	经销	26.45%	43.37%	36.36%
莱伯泰科	终端客户	-	-	29.70%
	非终端客户	-	-	70.30%
发行人	直销客户	19.26%	19.33%	16.06%
	非直销客户	80.74%	80.67%	83.94%

注：以上数据来自各公司年报和招股说明书；三德科技年报并未披露相关数据，但招股说明书披露其销售模式为以直销为主，代理销售为辅。由上表可知，公司与莱伯泰科的销售模式类似，因而销售费用率不存在较大差异，泰林生物直销和经销占比接近，公司与其销售费用率亦不存在较大差异；三德科技与禾信仪器均为直销为主，经销/代销为辅，因而销售费用率较高。

(3) 科目具体情况及说明

注：以上数据来自各公司年报和招股说明书；三德科技年报并未披露相关数据，但招股说明书披露其销售模式为以直销为主，代理销售为辅。由上表可知，公司与莱伯泰科的销售模式类似，因而销售费用率不存在较大差异，泰林生物直销和经销占比接近，公司与其销售费用率亦不存在较大差异；三德科技与禾信仪器均为直销为主，经销/代销为辅，因而销售费用率较高。

报告期内，公司销售费用分别为1,667.16万元、1,870.00万元和2,023.42万元，占营业收入的比重分别为13.81%、13.05%和12.03%，占比相对稳定。公司销售费用主要由职工薪酬构成。

报告期内，销售费用中职工薪酬分别为1,185.37万元、1,501.42万元和1,726.66万元，增长率分别为26.66%和15.00%，主要原因为随着业务量增加，人员薪酬相应增加。

2020年，公司运输费下降主要是由于2020年1月1日，执行新收入准则后，将原通过“销售费用”核算的运输费调整至“营业成本”核算所致。

2. 管理费用分析

(1) 管理费用构成情况

单位：元

报告期内，公司销售费用分别为1,667.16万元、1,870.00万元和2,023.42万元，占营业收入的比重分别为13.81%、13.05%和12.03%，占比相对稳定。公司销售费用主要由职工薪酬构成。

报告期内，销售费用中职工薪酬分别为1,185.37万元、1,501.42万元和1,726.66万元，增长率分别为26.66%和15.00%，主要原因为随着业务量增加，人员薪酬相应增加。

2020年，公司运输费下降主要是由于2020年1月1日，执行新收入准则后，将原通过“销售费用”核算的运输费调整至“营业成本”核算所致。

项目

项目	2021年度		2020年度		2019年度
	金额	比例（%）	金额	比例（%）	金额	比例（%）
职工薪酬	10,462,021.24	50.84%	8,092,957.37	50.09%	5,778,570.98	43.39%
股权激励	2,944,086.69	14.31%	1,275,216.00	7.89%	1,319,704.00	9.91%

聘请中介机 构费	1,933,062.36	9.39%	2,007,100.03	12.42%	824,869.16	6.19%
折旧费	1,659,684.90	8.06%	1,661,744.57	10.28%	1,648,392.91	12.38%
长期待摊费用摊销	556,677.28	2.70%	549,771.03	3.40%	290,694.99	2.18%
业务招待费	718,765.05	3.49%	289,868.80	1.79%	332,744.11	2.50%
培训费	212,035.85	1.03%	15,550.51	0.10%	304,775.88	2.29%
办公费	281,442.35	1.37%	330,619.83	2.05%	331,761.10	2.49%
车辆费	254,702.28	1.24%	253,837.02	1.57%	424,160.12	3.18%
修理费	241,258.16	1.17%	80,083.17	0.50%	-	0.00%
租赁费	195,933.27	0.95%	118,364.11	0.73%	66,185.71	0.50%
差旅费	165,728.73	0.81%	103,171.34	0.64%	242,829.31	1.82%
低值易耗品 摊销	125,996.61	0.61%	179,902.26	1.11%	249,145.89	1.87%
其他	828,602.17	4.03%	1,199,359.27	7.42%	1,504,793.86	11.30%
合计	20,579,996.94	100.00%	16,157,545.31	100.00%	13,318,628.02	100.00%

(2) 管理费用率与可比公司比较情况

√适用 □不适用

公司名称	2021年度	2020年度	2019年度
泰林生物	8.75%	11.66%	10.12%
莱伯泰科	6.27%	6.00%	5.19%
三德科技	7.54%	9.28%	8.33%
禾信仪器	9.04%	8.32%	11.57%
平均数（%）	7.90%	8.81%	8.80%
发行人（%）	12.24%	11.28%	11.03%
原因、匹配性分析	报告期内，公司管理费用率高于同行业可比公司平均水平，主要原因系与同行业可比公司相比，公司经营规模较小，使得管理费用率相对较高，同时公司报告期内实施股权激励，因而管理费用占比较高。

(3) 科目具体情况及说明

3. 研发费用分析

(1) 研发费用构成情况

单位：元

报告期内，管理费用中股权激励分别为131.97万元、127.52万元和294.41万元，增长率分别为-3.37%和130.87%。其中2021年金额增加较多主要是由于对新加入高管股权激励增加所致。

项目

项目	2021年度		2020年度		2019年度
	金额	比例（%）	金额	比例（%）	金额	比例（%）
职工薪酬	8,035,286.46	64.18%	7,222,519.58	57.25%	6,234,037.83	59.57%
材料费	2,453,384.86	19.60%	3,341,460.58	26.49%	2,425,379.27	23.18%
折旧及摊销	1,185,443.54	9.47%	1,008,193.49	7.99%	1,023,533.81	9.78%
其他	846,304.70	6.76%	1,043,847.06	8.27%	781,277.19	7.46%
合计	12,520,419.56	100.00%	12,616,020.71	100.00%	10,464,228.10	100.00%

(2) 研发费用率与可比公司比较情况

√适用 □不适用

公司名称	2021年度	2020年度	2019年度
泰林生物	19.43%	18.84%	16.20%
莱伯泰科	8.51%	8.42%	6.79%
三德科技	10.86%	10.04%	11.92%
禾信仪器	10.88%	11.17%	15.99%
平均数（%）	12.42%	12.12%	12.73%
发行人（%）	7.45%	8.80%	8.67%
原因、匹配性分析	报告期内，公司研发费用率与莱伯泰科相当，略低于泰林生物、三德科技及禾信仪器，主要为主要系公司正处于成长阶段，收入规模与资本实力尚不及同行业可比公司，同时报告期内营业收入增长较快，导致研发费用率略有下降。

(3) 科目具体情况及说明

4. 财务费用分析

(1) 财务费用构成情况

单位：元

报告期内，研发费用中职工薪酬分别为623.40万元、722.25万元和803.53万元，增长率分别为15.86%和11.25%，主要是相应研发人员薪酬增加。

报告期内，研发费用中材料费分别为242.54万元、334.15万元和245.34万元，增长率分别为37.77%和-26.58%。其中，2020年金额较大主要是由于部分项目进入样机研制阶段，材料费用增加所致。

项目

项目	2021年度	2020年度	2019年度
利息费用	139,865.87	94,320.41	141,135.35
减：利息资本化	-	-	-
减：利息收入	723,042.21	773,630.76	419,312.41
汇兑损益	97,652.19	297,794.53	-27,695.41
银行手续费	15,365.90	6,446.23	4,914.69
其他	-	-	-
合计	-470,158.25	-375,069.59	-300,957.78

(2) 财务费用率与可比公司比较情况

√适用 □不适用

公司名称	2021年度	2020年度	2019年度
泰林生物	-2.32%	-3.32%	-0.17%
莱伯泰科	-0.30%	0.06%	-0.47%
三德科技	-0.07%	0.08%	-0.13%
禾信仪器	0.66%	0.69%	0.52%
平均数（%）	-0.51%	-0.62%	-0.06%
发行人（%）	-0.28%	-0.26%	-0.25%
原因、匹配性分析	报告期内，公司的财务费用率与同行业可比公司平均水平差异较小。其中，与泰林生物差异较大，主要是由于泰林生物由于上市后购买理财产生的利息收入较大，与其他同行业企业差异不大。

(3) 科目具体情况及说明

5. 其他披露事项

报告期内，财务费用中利息费用分别为14.11万元、9.43万元和13.99万元，增长率分别为-33.17%和48.29%，主要是银行贷款利息及租赁负债利息。报告期内，财务费用中利息收入分别为41.93万元、77.36万元和72.30万元，增长率分别为84.50%和-6.54%。其中，2020年金额增加主要是由于通知存款的利息收入增加。

无

6. 主要费用情况总体分析

无

报告期内，公司期间费用金额合计分别为4,015.35万元、4,709.85万元和5,286.45万元，占营业收入比例分别为33.26%、32.87%和31.44%。公司持续经营多年，拥有一支效率较高的管理团队，公司期间费用与营业收入的比例维持在一个较为稳定的水平。

（五） 利润情况分析

1. 利润变动情况

单位：元

报告期内，公司期间费用金额合计分别为4,015.35万元、4,709.85万元和5,286.45万元，占营业收入比例分别为33.26%、32.87%和31.44%。公司持续经营多年，拥有一支效率较高的管理团队，公司期间费用与营业收入的比例维持在一个较为稳定的水平。

项目

项目	2021年度		2020年度		2019年度
	金额	营业收入占比（%）	金额	营业收入占比（%）	金额	营业收入占比（%）
营业利润	67,456,127.56	40.11%	51,310,336.85	35.81%	46,187,753.07	38.26%
营业外收入	53,302.29	0.03%	1,053,772.82	0.74%	44,372.54	0.04%
营业外支出	1,505,712.40	0.90%	814,405.74	0.57%	482,305.55	0.40%
利润总额	66,003,717.45	39.25%	51,549,703.93	35.97%	45,749,820.06	37.90%
所得税费用	8,679,671.09	5.16%	6,571,401.29	4.59%	6,113,702.02	5.06%
净利润	57,324,046.36	34.09%	44,978,302.64	31.39%	39,636,118.04	32.83%

科目具体情况及说明：

2. 营业外收入情况

√适用 □不适用

(1) 营业外收入明细

单位：元

元、4,497.83万元和5,732.40万元，占营业收入的比重分比为32.83%、31.39%和34.09%。营业利润增长主要由于公司生产规模的不断扩大，营业收入的不断增长，经营状况良好。

项目

项目	2021年度	2020年度	2019年度
接受捐赠	-	-	-
政府补助	-	1,000,000.00	-
盘盈利得	-	-	-
其他	53,302.29	53,772.82	44,372.54
合计	53,302.29	1,053,772.82	44,372.54

(2) 计入当期损益的政府补助：

√适用 □不适用

单位：元

补助项目	发放主体	发放原因	性质类型	补贴是否影响当年盈亏	是否特殊补贴	2021年度	2020年度	2019年度	与资产相关/与收益相关
科创板拟上市企业储备库入库协助	宁波市财政局、宁波市科学技术局	推动企业科创板上市	营业外收入	否	否		1,000,000.00		与收益 相关

(3) 科目具体情况及说明

3. 营业外支出情况

√适用 □不适用

单位：元

报告期内，公司仅有一笔计入营业外收入的政府补助，主要为科创板拟上市企业储备库入库协助，金额为100.00万元。

项目

项目	2021年度	2020年度	2019年度
对外捐赠	585,000.00	350,000.00	78,000.00
非流动资产毁损报废损失	20,123.28	365,176.79	-
罚款及滞纳金	843,668.89	7,712.35	307,654.58
其他	56,920.23	91,516.60	96,650.97

合计

1,505,712.40

814,405.74

482,305.55

科目具体情况及说明：

4. 所得税费用情况

(1) 所得税费用表

单位：元

报告期内，公司营业外支出分别为48.23万元、81.44万元和150.57万元，主要为对外捐赠和滞纳金。营业外支出金额占净利润比重分别为1.22%、1.81%和2.63%，对净利润影响较小，不会对公司经营成果及持续盈利能力产生重大影响。

项目

项目	2021年度	2020年度	2019年度
当期所得税费用	9,130,781.50	6,818,846.92	6,301,865.03
递延所得税费用	-451,110.41	-247,445.63	-188,163.01
合计	8,679,671.09	6,571,401.29	6,113,702.02

(2) 会计利润与所得税费用调整过程

单位：元

项目	2021年度	2020年度	2019年度
利润总额	66,003,717.45	51,549,703.93	45,749,820.06
按适用税率15%计算的所得税费用	9,900,557.62	7,732,455.58	6,862,473.02
部分子公司适用不同税率的影响	21,258.74	-	-5,848.45
调整以前期间所得税的影响	-	-	196,197.15
税收优惠的影响
非应税收入的纳税影响	-	-	-
不可抵扣的成本、费用和损失的影响	330,617.52	90,050.90	156,360.95
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响	-26,263.06	-	-
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响	83,749.76	42,713.63	-66,151.12
研发加计扣除影响	-1,630,249.49	-1,293,818.82	-1,029,329.52
所得税费用	8,679,671.09	6,571,401.29	6,113,702.02

(3) 科目具体情况及说明

5. 其他披露事项

企业，适用税率为20%。无

6. 利润变动情况分析

无报告期内，公司净利润主要来自于营业利润，营业外收支对公司影响较小。报告期内，公司利润随着销售收入逐年增长。

（六） 研发投入分析

1. 研发投入构成明细情况

单位：元

报告期内，公司净利润主要来自于营业利润，营业外收支对公司影响较小。报告期内，公司利润随着销售收入逐年增长。

项目

项目	2021年度	2020年度	2019年度
研发费用	12,520,419.56	12,616,020.71	10,464,228.10
新增开发支出	-	-	-
合计	12,520,419.56	12,616,020.71	10,464,228.10
研发投入占营业收入的比例（%）	7.45%	8.80%	8.67%
原因、匹配性分析	报告期内，公司研发支出全部费用化，不存在资本化情形。公司各期研发投入较大，与公司业务发展相适应。

科目具体情况及说明：

2. 报告期内主要研发项目情况

报告期内，公司的研发费用分别为1,046.42万元、1,261.60万元和1,252.04万元，占报告期各期营业收入的比例分别为8.67%、8.80%和7.45%。公司坚持创新发展驱动战略，研发投入保持基本稳定，与公司的经营规模和发展战略较为匹配。

报告期内，公司的研发投入的金额均已当期费用化，报告期内公司不存在研发费用资本化的情况，也不存在因自主研发形成无形资产而产生无形资产摊销的情况。

公司目前的在研项目情况请见“第五节业务与技术”之“四、发行人关键资源要素”之“（五）发行人的研发项目”。

3. 研发投入占营业收入比例与可比公司比较情况

√适用 □不适用

公司	2021年度	2020年度	2019年度
泰林生物	19.43%	18.84%	16.20%
莱伯泰科	8.51%	8.42%	6.79%
三德科技	10.86%	10.04%	11.92%
禾信仪器	10.88%	11.17%	15.99%
平均数（%）	12.42%	12.12%	12.73%
发行人（%）	7.45%	8.80%	8.67%

科目具体情况及说明：

4. 其他披露事项

报告期内，公司研发费用率与莱伯泰科相当，略低于同行业可比公司平均水平泰林生物、三德科技及禾信仪器，主要系公司正处于成长阶段，收入规模与资本实力尚不及同行业可比公司，同时报告期内营业收入增长较快，导致研发费用率略有下降。无

5. 研发投入总体分析

无

公司研发投入主要由研发费用构成，不存在资本化的情况。其中，研发费用主要由职工薪酬、材料费、固定资产折旧、差旅费等构成。

报告期内，公司研发投入分别为1,046.42万元、1,261.60万元和1,252.04万元，占报告期各期营业收入的比例分别为8.67%、8.80%和7.45%。公司历年来一直注重研发投入，通过研发带动产品优化和升级，以保持产品的竞争力和技术的领先。

（七） 其他影响损益的科目分析

1. 投资收益

√适用 □不适用

单位：元

公司研发投入主要由研发费用构成，不存在资本化的情况。其中，研发费用主要由职工薪酬、材料费、固定资产折旧、差旅费等构成。

报告期内，公司研发投入分别为1,046.42万元、1,261.60万元和1,252.04万元，占报告期各期营业收入的比例分别为8.67%、8.80%和7.45%。公司历年来一直注重研发投入，通过研发带动产品优化和升级，以保持产品的竞争力和技术的领先。

项目

项目	2021年度	2020年度	2019年度
理财产品的投资收益	1,597,224.95	1,227,930.24	1,556,281.27
合计	1,597,224.95	1,227,930.24	1,556,281.27

科目具体情况及说明：

2. 公允价值变动收益

√适用 □不适用

单位：元

报告期内，公司的投资收益金额分别为155.63万元、122.79万元和159.72万元，主要为通过银行渠道购买的低风险理财产品取得的收入。

项目

项目	2021年度	2020年度	2019年度
交易性金融资产	-	87,477.89	97,674.57
其中：衍生金融工具产生的公允价值变动收益	-	-	-
理财产品产生的公允价值变动收益	-	87,477.89	97,674.57
合计	-	87,477.89	97,674.57

科目具体情况及说明：

3. 其他收益

√适用 □不适用

单位：元

报告期内，公司公允价值变动收益金额分别为9.77万元、8.75万元和0万元，主要为交易性金融资产的公允价值变动导致，其公允价值的变动计入当期损益核算。产生其他收益的来源

产生其他收益的来源	2021年度	2020年度	2019年度
政府补助	6,762,727.59	2,899,813.47	715,456.00
进项税加计抵减	57,450.00	23,250.00	18,000.00
代扣个人所得税手续费	30,833.56	11,563.97	58,473.23
合计	6,851,011.15	2,934,627.44	791,929.23

科目具体情况及说明：

4. 信用减值损失

√适用 □不适用

单位：元

2020年和2021年公司的其他收益增长较多，主要是政府补助增加所致。

项目

项目	2021年度	2020年度	2019年度
应收账款坏账损失	-533,459.00	-331,783.48	127,745.85
应收票据坏账损失	-	19,440.00	-19,440.00
其他应收款坏账损失	353,530.81	-430,990.89	-181,393.73
合计	-179,928.19	-743,334.37	-73,087.88

科目具体情况及说明：

5. 资产减值损失

√适用 □不适用

单位：元

报告期内，公司信用减值损失的金额分别为7.31万元、74.33万元和17.99万元，信用减值损失的变化主要是由于应收票据、应收账款和其他应收款坏账损失影响。

项目

项目	2021年度	2020年度	2019年度
存货跌价损失及合同履约成本减值损失（新收入准则适用）	-606,895.46	-70,723.41	-267,072.96
合计	-606,895.46	-70,723.41	-267,072.96

科目具体情况及说明：

6. 资产处置收益

√适用 □不适用

单位：元

报告期内，公司资产减值损失的金额分别为26.71万元、7.07万元和60.69万元，为存货跌价损失及合同履约成本减值损失构成。

项目

项目	2021年度	2020年度	2019年度
持有待售处置组处置收益	-	-	-
未划分为持有待售的非流动资产处置收益	-	-	-
其中：固定资产处置收益	88,364.08	-	-
无形资产处置收益	-	-	-

合计

88,364.08

-

-

科目具体情况及说明：

7. 其他披露事项

报告期内，公司资产处置收益金额分别为0万元、0万元和8.84万元，为固定资产处置收益构成。无

8. 其他影响损益的科目分析

□适用 √不适用

四、 现金流量分析

（一） 经营活动现金流量分析

1. 经营活动现金流量情况

单位：元

无

项目

项目	2021年度	2020年度	2019年度
经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	186,690,209.58	157,641,821.79	139,741,914.97
收到的税费返还	84,358.52	-	-
收到其他与经营活动有关的现金	11,239,761.60	6,775,001.76	2,704,939.67
经营活动现金流入小计	198,014,329.70	164,416,823.55	142,446,854.64
购买商品、接受劳务支付的现金	61,108,491.64	43,795,792.04	40,677,105.92
支付给职工以及为职工支付的现金	44,496,535.41	35,374,958.63	33,848,949.36
支付的各项税费	27,669,728.52	16,609,662.34	17,941,494.70
支付其他与经营活动有关的现金	14,158,117.16	13,817,108.98	15,234,224.32
经营活动现金流出小计	147,432,872.73	109,597,521.99	107,701,774.30
经营活动产生的现金流量净额	50,581,456.97	54,819,301.56	34,745,080.34

科目具体情况及说明：

2. 收到的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元

报告期各期，公司购买商品、接受劳务支付的现金占营业成本的比例分别为

117.12%、94.61%和114.53%，仅有2020年比例低于100.00%，主要系年末存货余额小于年初余额，当期存货结转至营业成本金额大于存货入库金额。2019年和2021年的比例高于100.00%，主要是由于年末存货较年初存货增长较多，支付的部分存货金额留在期末存货结存中，未体现在营业成本中。除此之外，采购支付为含税金额，而营业成本为不含税金额，两者之间存在差异。

2020年经营活动现金流量净额上升主要系公司报告期内收入持续增长所致。2021年受疫情影响主要原材料价格呈上行趋势，因此公司加大备货力度，经营活动现金流量净额保持平稳。

项目

项目	2021年度	2020年度	2019年度
政府补助	6,762,727.59	3,899,813.47	773,929.23
利息收入	-	-	-
收到经营性往来款	3,662,068.33	2,036,220.74	1,467,325.49
其他	814,965.68	838,967.55	463,684.95
合计	11,239,761.60	6,775,001.76	2,704,939.67

科目具体情况及说明：

3. 支付的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元

报告期各期，公司收到的其他与经营活动有关的现金分别为270.49万元、

677.50万元和1,123.98万元，主要为收到经营性往来款和政府补贴收入。

项目

项目	2021年度	2020年度	2019年度
费用性支出	11,074,803.31	12,459,957.82	11,915,982.01
支付经营性往来款	1,593,943.82	901,475.99	2,831,022.07
现金捐赠支出	585,000.00	350,000.00	78,000.00
其他	904,370.03	105,675.17	409,220.24
合计	14,158,117.16	13,817,108.98	15,234,224.32

科目具体情况及说明：

4. 经营活动净现金流与净利润的匹配

单位：元

报告期内，公司支付的其他与经营活动有关的现金金额分别为1,523.42万元、1,381.71万元和1,415.81万元，主要为研发费用、管理费用支付的现金。

项目

项目	2021年度	2020年度	2019年度
净利润	57,324,046.36	44,978,302.64	39,636,118.04
加：资产减值准备	606,895.46	70,723.41	267,072.96
信用减值损失	179,928.19	743,334.37	73,087.88
固定资产折旧、油气资产折旧、生产性生物资产折旧、投资性房地产折旧	3,050,517.16	3,005,908.06	2,784,932.67
使用权资产折旧	911,272.23	-	-
无形资产摊销	125,391.48	179,237.62	179,237.64
长期待摊费用摊销	752,098.36	1,449,498.20	1,189,404.88
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“-”号填列）	-88,364.08	-	-
固定资产报废损失（收益以“-”号填列）	20,123.28	365,176.79	-
公允价值变动损失（收益以“-”号填列）	-	-87,477.89	-97,674.57
财务费用（收益以“-”号填列）	232,811.70	380,898.83	113,439.94
投资损失（收益以“-”号填列）	-1,597,224.95	-1,227,930.24	-1,556,281.27
递延所得税资产减少（增加以“-”号填列）	-451,110.41	-247,445.64	-188,163.01
递延所得税负债增加（减少以“-”号填列）	-	-	-
存货的减少（增加以“-”号填列）	-10,692,408.93	-1,365,577.92	-8,883,304.84
经营性应收项目的减少（增加以“-”号填列）	-1,919,835.96	-3,832,858.68	1,546,001.13
经营性应付项目的增加（减少以“-”号填列）	-816,769.61	9,132,296.01	-1,638,495.17
其他	2,944,086.69	1,275,216.00	1,319,704.00
经营活动产生的现金流量净额	50,581,456.97	54,819,301.56	34,745,080.34

5. 其他披露事项

6. 经营活动现金流量分析

（二） 投资活动现金流量分析

1. 投资活动现金流量情况

单位：元

报告期内，公司的经营活动产生的现金流量净额分别为3,474.51万元、5,481.93万元和5,058.15万元，公司经营活动产生的现金流量均为净流入，资金回收状况良好，经营活动产生的现金流量较为充裕。

2020年经营活动产生的现金流量净额比2019年增加57.78%，主要是由于销售商品、提供劳务收到的现金较上期增加12.81%，收到其他与经营活动有关的现金较上期增加150.47%，与公司实际业务的发生相符。

2021年经营活动产生的现金流量净额比2020年减少7.73%，其主要原因系受疫情影响主要原材料价格呈上行趋势，公司于2021年开始加大备货力度，因而经营活动现金流量净额保持平稳。

项目

项目	2021年度	2020年度	2019年度
投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	388,790,000.00	271,370,000.00	359,388,028.30
取得投资收益收到的现金	1,772,632.92	1,227,930.24	1,559,891.17
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	111,291.98	38,701.86	-
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额	-	-	-
收到其他与投资活动有关的现金	-	631,761.28	1,200,000.00
投资活动现金流入小计	390,673,924.90	273,268,393.38	362,147,919.47
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	8,245,360.33	10,752,088.51	4,930,654.73
投资支付的现金	386,390,000.00	347,190,000.00	362,208,028.30
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额	-	-	-
支付其他与投资活动有关的现金	-	-	1,300,000.00
投资活动现金流出小计	394,635,360.33	357,942,088.51	368,438,683.03
投资活动产生的现金流量净额	-3,961,435.43	-84,673,695.13	-6,290,763.56

科目具体情况及说明：

2. 收到的其他与投资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元

建厂房导致。

项目

项目	2021年度	2020年度	2019年度
关联方资金拆借款	-	631,761.28	1,200,000.00
合计	-	631,761.28	1,200,000.00

科目具体情况及说明：

3. 支付的其他与投资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元

无

项目

项目	2021年度	2020年度	2019年度
关联方资金拆借款	-	-	1,300,000.00
合计	-	-	1,300,000.00

科目具体情况及说明：

4. 其他披露事项

5. 投资活动现金流量分析：

无

报告期内，投资活动产生的现金流量净额分别为-629.08万元、-8,467.37万元和-396.14万元。公司投资活动现金流出主要系公司购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金以及投资理财产品、结构性存款所支付的现金。报告期内公司投资活动现金流的波动主要由于购买及赎回理财产品和投资新建厂房导致。

2020年投资活动产生的现金流量净额较2019年减少1,246.00%，主要是由于公司日常现金管理中以闲置募集资金暂时购买理财产品。

（三） 筹资活动现金流量分析

1. 筹资活动现金流量情况

单位：元

报告期内，投资活动产生的现金流量净额分别为-629.08万元、-8,467.37万元和-396.14万元。公司投资活动现金流出主要系公司购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金以及投资理财产品、结构性存款所支付的现金。报告期内公司投资活动现金流的波动主要由于购买及赎回理财产品和投资新建厂房导致。

2020年投资活动产生的现金流量净额较2019年减少1,246.00%，主要是由于公司日常现金管理中以闲置募集资金暂时购买理财产品。

项目

项目	2021年度	2020年度	2019年度
筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	-	200,000.00	475,000.00
取得借款收到的现金	-	-	2,000,000.00
发行债券收到的现金	-	-	-
收到其他与筹资活动有关的现金	-	-	-
筹资活动现金流入小计	-	200,000.00	2,475,000.00
偿还债务支付的现金	2,000,000.00	-	4,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	26,572,923.31	22,639,878.41	19,733,677.35
支付其他与筹资活动有关的现金	1,756,301.95	-	-
筹资活动现金流出小计	30,329,225.26	22,639,878.41	23,733,677.35
筹资活动产生的现金流量净额	-30,329,225.26	-22,439,878.41	-21,258,677.35

科目具体情况及说明：

报告期内，公司筹资活动产生的现金流量净额分别为-2,125.87万元、-2,243.99万元和-3,032.92万元，其报告期内筹资活动以现金流出为主，主要用于分配股利。

2. 收到的其他与筹资活动有关的现金

□适用 √不适用

3. 支付的其他与筹资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元

项目	2021年度	2020年度	2019年度
租赁款	1,048,754.78	-	-
上市服务费	707,547.17	-	-
合计	1,756,301.95	-	-

科目具体情况及说明：

4. 其他披露事项

报告期内，公司支付的其他与筹资活动有关的现金分别为0万元、0万元和

175.63万元，主要包括支付租赁款和上市服务费。

无

5. 筹资活动现金流量分析：

无报告期内，公司的筹资活动现金流量净额分别为-2,125.87万元、-2,243.99万元和-3,032.92万元，主要是分配股利支付的现金。

五、 资本性支出

报告期内，公司的筹资活动现金流量净额分别为-2,125.87万元、-2,243.99万元和-3,032.92万元，主要是分配股利支付的现金。

（一）报告期内重大资本性支出情况

报告期内，公司购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金分别为

493.07万元、1,075.21万元和824.54万元，资本性支出主要系扩建厂房所致。

（二）未来可预见的重大资本性支出

截至本公开发行说明书签署日，公司未来可预见的重大资本性支出主要为本次募集资金投资项目的支出，具体情况详见本招股说明书“第九节募集资金运用”。

六、 税项

（一） 主要税种及税率

税种	计税依据	税率
		2021年度	2020年度	2019年度
增值税	按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为应交增值税	5%、6%、9%、13%	5%、6%、9%、13%	5%、6%、9%、10%、13%、16%
消费税	-	-	-	-
教育费附加	按实际缴纳的增值税及消费税计缴	3%	3%	3%
城市维护建设税	按实际缴纳的增值税及消费税计缴	7%	7%	7%
企业所得税	按应纳税所得额计缴	15%、20%	15%、20%	15%、20%
地方教育费附加	按实际缴纳的增值税及消费税计缴	2%	2%	2%
房产税	按照房屋原值的70、租金收入	1.2%、12%	1.2%、12%	1.2%、12%

注：公司提供承租增值税税率为5%；公司提供技术服务的增值税税率为6%；公司提供承租的水费增值税税率为9%、10%；公司提供承租的电费和产品销售增值税税率为13%、16%。存在不同企业所得税税率纳税主体的说明：

√适用 □不适用

纳税主体名称	所得税税率
	2021年度	2020年度	2019年度
本公司、新芝冻干	15%	15%	15%
蒂艾斯	20%	20%	20%
新芝药检	20%	20%	20%
新芝杭州	20%	20%	-
杭州聚呈	20%	-	-

具体情况及说明：

（二） 税收优惠

√适用 □不适用

根据《财政部、税务总局关于实施小微企业普惠性税收减免政策的通知》（财税〔2019〕13号）有关规定，对小型微利企业年应纳税所得额不超过100万元的部分，减按25%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税。

（1）根据《高新技术企业认定管理办法》（国科发火[2016]32号）和《高新技术企业认定管理工作指引》（国科发火[2016]195号）有关规定，公司于2017年11月29日取得宁波市科学技术局、宁波市财政局、宁波市国家税务局、浙江省宁波市地方税务局联合颁发《高新技术企业证书》（证书编号

（三） 其他披露事项

（5）依据海关总署《中华人民共和国海关进出口货物减免税管理办法》（海关总署令第179号，2020年12月21日废止）及《中华人民共和国海关进出口货物减免税管理办法》（海关总署令第245号，2020年12月21日发布、2021年3月1日生效），海关进出口实行减征或免征关税的政策。据此，发行人享有出口产品免抵退的优惠政策。无

七、 会计政策、估计变更及会计差错

（一） 会计政策变更

√适用 □不适用

1. 会计政策变更基本情况

单位：元

无期间/时点

期间/时点	会计政策变更的内容	审批程序	受影响的报表项目名称	原政策下的账面价值	新政策下的账面价值	影响金额
2021年度	执行《企业会计准则第21号—租赁》	系法律法规要求的变更，不涉及内部审议	详见本招股说明书“第八节管理层讨论与分析”之“七、会计政策、估计变更及会计差错”之“（一）会计政策变更”之“2.首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况”
2020年度	执行《企业会计准则第14号—收入》	系法律法规要求的变更，不涉及内部审议	详见本招股说明书“第八节管理层讨论与分析”之“七、会计政策、估计变更及会计差错”之“（一）会计政策变更”之“2.首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况”
2020年度	执行《企业会计准则解释第13号》	系法律法规要求的变更，不涉及内部审议	对报告期内报表科目无重大影响。
2020年度	执行《碳排放权交易有关会计处理暂行规定》	系法律法规要求的变更，不涉及内部审议	对报告期内报表科目无重大影响。
2020年度	执行《新冠肺炎疫情相关租金减让会计处理规定》	系法律法规要求的变更，不涉及内部审议	对报告期内报表科目无重大影响。

2019年度	执行《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号——金融资产转移》、《企业会计准则第24号——套期保值》以及《企业会计准则第37号——金融工具列报》（统称“新金融工具准则”）	系法律法规要求的变更，不涉及内部审议	详见本招股说明书“第八节管理层讨论与分析、七、会计政策、估计变更及会计差错、（一）会计政策变更/2.首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
2019年度	执行《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2019]6号）和《关于修订印发合并财务报表格（2019版）》的通知》（财会[2019]16号）	系法律法规要求的变更，不涉及内部审议	对报告期内报表科目无重大影响。

具体情况及说明：

2. 首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

√适用 □不适用

无

（1）新租赁准则

2018年，财政部颁布了修订的《企业会计准则第21号——租赁》（简称“新租赁准则”），新租赁准则采用与现行融资租赁会计处理类似的单一模型，要求承租人对除短期租赁和低价值资产租赁以外的所有租赁确认使用权资产和租赁负债，并分别确认折旧和利息费用。公司自2021年1月1日开始按照新修订的租赁准则进行会计处理。执行新租赁准则对公司2021年财务报表的主要影响如下：

单位：元

（2）新收入准则

（二） 会计估计变更

□适用 √不适用

（三） 会计差错更正

√适用 □不适用

1. 追溯重述法

√适用 □不适用

单位：元

期间	会计差错更正的内容	批准程序	受影响的各个比较期间报表项目名称	累积影响数
第一次差错更正：
2019年	详见本表格后序具体情况及说明	第七届监事会第六次会议决议、第七届董事会第八次会议决议、2020年年度股东大会决议公告	详见本表格后序具体情况及说明
第二次差错更正：
2020年	详见本表格后序具体情况及说明	第七届监事会第十一次会议、第七届董事会第十七次会议、2021年年度股东大会决议公告	详见本表格后序具体情况及说明
2019年

具体情况及说明：

前期会计差错对比较期间财务报表主要数据的影响如下：

单位：元

未分配利润59,984.71元，调减其他应收款坏账准备166,647.76元，调减应收账款坏账准备185,052.55元，2019年度调增所得税费用219,387.41元，调减信用减值损失287,350.42元。

上述调整事项对公司子公司宁波新芝冻干设备有限公司2019年12月31日递延所得税资产、盈余公积、应交税费和未分配利润，对2019年度所得税费用的影响：

2019年12月31日调增递延所得税资产11,855.81元，调增年初未分配利润381,861.44元，调增应交税费45,233.99元，调减盈余公积5,115.30元，调增未分配利润5,115.30元，2019年度调增所得税费用415,239.62元。

3、公司因更正年报数据不会导致公司不符合创新层标准。

项目

项目	2020年12月31日和2020年度
	调整前	影响数	调整后	影响比例
资产总计	205,145,748.07	1,523,337.31	206,669,085.38	0.74%
负债合计	55,166,275.53	-23,650.16	55,142,625.37	-0.04%
未分配利润	55,875,726.41	1,445,384.28	57,321,110.69	2.59%
归属于母公司所有者权益合计	131,521,398.62	1,871,742.71	133,393,141.33	1.42%
少数股东权益	18,458,073.92	-324,755.24	18,133,318.68	-1.76%
所有者权益合计	149,979,472.54	1,546,987.47	151,526,460.01	1.03%
营业收入	144,520,305.34	-1,221,220.18	143,299,085.16	-0.85%
净利润	43,508,560.28	1,469,742.36	44,978,302.64	3.38%
其中：归属于母公司所有者的净利润	35,767,914.73	1,004,620.19	36,772,534.92	2.81%
少数股东损益	7,740,645.55	465,122.17	8,205,767.72	6.01%

单位：元

项目	2019年12月31日和 2019年年度
	调整前	影响数	调整后	影响比例
资产总计	158,003,796.39	15,669,384.26	173,673,180.65	9.92%
负债合计	36,147,483.23	5,009,856.05	41,157,339.28	13.86%
未分配利润	35,601,930.90	8,603,855.47	44,205,786.37	24.17%
归属于母公司所有者权益合计	111,096,755.38	8,779,869.10	119,876,624.48	7.90%
少数股东权益	10,759,557.78	1,879,659.11	12,639,216.89	17.47%
所有者权益合计	121,856,313.16	10,659,528.21	132,515,841.37	8.75%
营业收入	122,359,423.09	-1,638,680.31	120,720,742.78	-1.34%

净利润	34,967,627.59	4,668,490.45	39,636,118.04	13.35%
其中：归属于母公司所有者的净利润	30,687,490.47	3,352,574.06	34,040,064.53	10.92%
少数股东损益	4,280,137.12	1,315,916.39	5,596,053.51	30.74%

2. 未来适用法

□适用 √不适用

八、 发行人资产负债表日后事项、或有事项及其他重要事项

（一） 财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况

√适用 □不适用

4、财务报告审计截止日后主要财务变动分析 （1）资产质量情况

（二） 重大期后事项

□适用 √不适用

（三） 或有事项

□适用 √不适用

（四） 其他重要事项

□适用 √不适用

九、 滚存利润披露

√适用 □不适用

截至2022年6月30日，公司资产总额为25,153.49万元，较上年末增加

7.14%，负债总额为4,812.25万元，较上年末减少2.78%，资产负债结构总体稳定；归属于母公司所有者权益为18,490.94万元，较上年末增长13.04%，主要系2022年半年度实现的净利润增加所致。

（2）经营成果情况

2022年1-6月，公司营业收入为8,608.79万元，同比上升23.03%；净利润为2,150.76万元，同比上升10.04%；扣除非经常性损益后的归属于母公司所有者净利润为1,607.53万元，同比上升4.31%，经营状况良好。

（3）非经常性损益情况

2022年1-6月，公司扣除所得税影响后归属于母公司所有者非经常性损益净额为167.18万元，主要系计入当期损益的政府补助，公司经营业绩对非经常性损益不存在重大依赖。

公司营业收入、扣除非经常性损益后的归属于母公司所有者净利润均较上年同期增长，经营状况良好。公司经营模式、主要原材料采购规模及采购价格、主要产品生产销售规模及销售价格、主要客户及供应商构成、进出口业务政策、税收政策等方面未发生重大变化，亦未发生其他可能影响投资者判断的重大事项。

根据公司2022年4月18日召开的第七届董事会第十六次会议、2022年5月6日召开的2022年第三次临时股东大会，公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市前滚存未分配利润分配和未弥补亏损承担的方案

第九节 募集资金运用

一、 募集资金概况

（二）实际募集资金与项目投入所需资金存在差异的安排 本次发行募集资金到位后，若实际募集资金净额少于项目投资总额，不足部分由公司自筹资金解决。若实际募集资金净额超出项目投资总额，则由公司按照国家法律、法规及中国证券监督管理委员会和北交所的有关规定履行相应法定程序后合理使用。 若因经营需要或市场竞争等因素导致全部或部分募投项目在本次发行募集资金到位前须进行先期投入的，公司拟以自筹资金先期进行投入，待本次发行募集资金到位后，公司将以募集资金置换先期投入的自筹资金。

二、 募集资金运用情况

（三）募集资金管理制度

公司已制定《募集资金管理制度》，对募集资金专户存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行了明确规定。

公开发行股票前，公司将在商业银行开设募集资金专项账户。募集资金到位后将存放于董事会决定的专项账户集中管理，专项账户不得存放非募集资金或用作其他用途。

（一）生命科学仪器产业化建设项目

1、项目概况

为顺应公司发展战略，把握科学仪器市场未来发展机遇，公司拟通过本项目建设，新建生产车间，优化现有生产布局，并配套购置相关先进生产及检测设备，围绕市场需求及适度多元化经营方针，在扩大现有产品产能的同时，进一步丰富公司产品体系，拓宽下游市场范围，强化公司分子生物学与药物研究仪器、生物样品处理仪器、实验室自动化与通用设备产品的市场核心竞争力，助力公司实现长期战略规划及发展目标。

本项目实施主体为宁波新芝生物科技股份有限公司，总投资共计24,365.05万元，建设期为3年。

2、项目实施的必要性

（1）项目建设是丰富公司产品结构，实现公司长期发展战略的重要举措

近年来，我国对于科研领域发展高度重视，科研相关经费投入不断提高，加之生物技术的发展与广泛应用，催生出大量与生命科学相关的研发需求，带动生命科学仪器行业技术快速进步，相关产品使用场景不断拓展。同时，生命科学仪器行业的不断发展也进一步使得生物技术的研究更具深度和广度，应用范围持续扩大，伴随生物技术的研究逐渐从实验室走向产业化应用，生命科学仪器的应用空间也将进一步被打开。

注：“T+1”代表项目建设初始年，Q1、Q2、Q3、Q4为当年第一、二、三、四季度。 6、项目用地、环评、备案情况 根据2021年1月1日施行的《建设项目环境影响评价分类管理目录（2021年版）》的规定。生命科学仪器产业化建设项目无需编制环境影响报告书/报告表/登记表，无需履行环境影响报告书/报告表/登记表审批或者备案程序。 （二）研发中心建设项目 1、项目概况

用科学、生物学、化学等背景的复合专业人才。公司自成立以来始终高度重视人才培养和研发团队的建设，通过自主培养与外部优秀人才引进，不断扩大核心技术团队实力，经过长时间的研发经验积累，公司建立了一支高水平专业研发队伍，具备深厚的专业技术背景和丰富的研发项目经验，能够根据行业技术发展趋势和市场需求，高效地制订符合公司实际的发展战略和研发方向，对科学仪器的性能、质量以及应用等有着精准的把控。公司研发团队整体成熟且稳定，为整个项目的运行提供了强大的技术人才支撑。 同时，公司还根据自身研发创新活动，制定了完整的产品设计与开发控制制度，包括产品设计技术的控制类别、产品设计技术的策划、相关部门的组织与技术接口、产品设计技术的输入、输出、评审、验证、确认、变更/修改等，对设计和开发全过程进行控制，确保产品设计能满足用户需求和有关标准、法规的要求，保障了研发项目工作的顺利开展。综上所述，公司优秀稳定的研发团队及成熟的研发管理体系将为本项目顺利实施奠定重要基础。 4、项目投资概算 （1）投资总额 本项目总投资10,702.61万元，其中建筑工程投资3,125.00万元，硬件设备购置及安装4,383.20万元，基本预备费375.41万元，技术开发费1,909.00万元，研发实施费用910.00万元。具体情况如下所示： 5、项目实施进度安排 本项目建设实施拟在3年内完成。项目进度计划内容包括项目前期准备、装修工程、软硬件设备购置、设备安装及调试、研发人员招聘及培训、相关产品技术研发等。具体进度如下表所示：

建设进度

T+1

T+2

T+3

Q1

Q2

Q3

Q4

Q1

Q2

Q3

Q4

Q1

Q2

Q3

Q4

工程前期工作、工程建设

设备询价、订购

设备安装、调试

研发人员招聘及培训

注：“T+1”代表项目建设初始年，Q1、Q2、Q3、Q4为当年第一、二、三、四季度。 6、项目用地、环评、备案情况 根据2021年1月1日施行的《建设项目环境影响评价分类管理目录（2021年版）》的规定。研发中心建设项目的环评报告表已取得，后续将完成相关环评备案。发行人募投项目环评程序目前无重大阻碍。 （三）技术服务和营销网络建设项目 1、项目概况 本项目总投资金额共计6,019.30万元，拟全部通过本次公开发行股票募集资金解决，项目建设周期为3年。通过本项目实施，选取有一定业务基础、市场空间大、区域辐射效应强、业务价值高、客户相对集中的地区建设营销服务体系。通过综合考虑地区市场空间、竞争程度及公司在地区的市场优势情况，计划在华东、华北、华南、西南等地区建立营销和技术服务网点，组建一支贴近市场的销售和技术支持团队，并提供相应产品样机，为这些区域客户提供本地化的营销和技术支持服务。同时，建立营销中心产品展厅与售后服务中心，全方位展示公司产品及自身优势，从而加大产品推广与品牌宣传力度，提升公司售后服务总协调能力。 本项目将深化与现有客户合作，积极开拓新客户资源，优化售后服务质量，增强客户粘性，推动公司市场占有率的不断提升，做大公司规模，实现公司未来市场及区域战略布局。 2、项目实施的必要性 （1）项目建设有利于进一步完善公司销售网络布局，增强区域销售力量 公司的产品应用领域较为广泛，目标市场涵盖生物制药、医疗卫生、IVD、生物安全、食品安全、疾病预防与控制、环境保护及新材料研究等众多领域，终端用户包括政府机构、科研院所、高等院校、第三方检测机构、医疗机构等，产品市场分布较为分散。近年来，伴随市场需求的不断增长，公司虽然通过销售网点的建设及内部人员的合理调配，对全国重要市场进行了初步覆盖，取得一定的成绩，也促进了公司业务的较快增长，但是相较于市场需求规模和增速，公司现

注：“T+1”代表项目建设初始年，Q1、Q2、Q3、Q4为当年第一、二、三、四季度。 6、项目用地、环评、备案情况

注：以上测算不构成公司未来盈利预测。 由下表可知与2021年营运资金水平相比，公司2024年资金缺口为3,075.58万元。公司拟将募集资金中的3,000.00万元用于补充流动资金，以保障公司日常生产经营，增强公司市场竞争能力。随着未来公司产能的逐步提高、研发投入持续增加、业务规模和人员数量的不断扩大，公司对日常运营资金的需求将持续增加，充足的营运资金有助于公司实现战略规划，更好地抵御市场风险。

三、 历次募集资金基本情况

四、 其他事项

截至报告期期末，公司前次募集资金已全部使用完毕。无

第十节 其他重要事项

一、 尚未盈利企业

二、 对外担保事项

□适用 √不适用

三、 可能产生重大影响的诉讼、仲裁事项

□适用 √不适用

四、 控股股东、实际控制人重大违法行为

不适用截至本招股说明书签署日，公司控股股东、实际控制人报告期内不存在重大违法行为。

五、 董事、监事、高级管理人员重大违法行为

截至本招股说明书签署日，公司控股股东、实际控制人报告期内不存在重大违法行为。截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员报告期内不存在重大违法行为。

六、 其他事项

截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员报告期内不存在重大违法行为。截至本招股说明书签署日，公司无需披露的其他事项。

第十一节 投资者保护

第十二节 声明与承诺

一、 发行人全体董事、监事、高级管理人员承诺

二、 发行人控股股东声明

三、 发行人实际控制人声明

四、 保荐人（主承销商）声明

五、 发行人律师声明

六、 承担审计业务的会计师事务所声明

七、 承担评估业务的资产评估机构声明

□适用 √不适用

八、 其他声明

□适用 √不适用

第十三节 备查文件