证券代码：688595 证券简称：芯海科技 公告编号：2022-060
芯海科技（深圳）股份有限公司第三届董事会第八次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称“公司”或“芯海科技”）第三届董事会第八次会议于2022年9月9日下午14:00以现场及通讯表决的方式召开。本次会议通知于2022年9月3日通知全体董事。本次会议由董事长卢国建先生召集并主持，会议应到董事9名，实到董事9名，会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律、法规、部门规章以及《芯海科技（深圳）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，作出的决议合法、有效。会议以投票表决方式审议通过了以下议案：
一、审议通过《关于调整2020年、2021年、2021年第二期限制性股票激励计划授予价格及授予数量的议案》
因公司发生资本公积转增股本、派息事宜，根据《上市公司股权激励管理办法》、《芯海科技（深圳）股份有限公司2020年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“2020年限制性股票激励计划”）、《芯海科技（深圳）股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“2021年限制性股票激励计划”）、《芯海科技（深圳）股份有限公司2021年第二期限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“2021年第二期限制性股票激励计划”）的相关规定，若在激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票归属登记前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股等事项，应对限制性股票授予价格、授予数
量进行相应的调整。
根据2020年第四次临时股东大会、2021年第一次临时股东大会、2021年第四次临时股东大会的授权，董事会同意对2020年、2021年、2021年第二期限制性股票激励计划授予价格及授予数量进行如下调整：
1、2020年限制性股票激励计划授予价格（含预留授予）分别由49.70元/股调整为35.36元/股、由64.7元/股调整为46.07元/股，授予数量由610.00万股调整为854.00万股，其中首次授予限制性股票由540.00万股调整为756.00万股，预留70.00万股调整为98.00万股。
2、2021年限制性股票激励计划授予价格（含预留授予）由49.70元/股调整为35.36元/股，授予数量由320.00万股调整为448.00万股，其中首次授予限制性股票由256.00万股调整为358.40万股，预留64.00万股调整为89.60万股。
3、2021年第二期限制性股票激励计划授予价格（含预留授予）分别由80元/股调整为57元/股、由90元/股调整为64.14元/股，授予数量由360.00万股调整为504.00万股，其中首次授予限制性股票由288.00万股调整为403.20万股，预留72.00万股调整为100.80万股。
公司本次调整2020年限制性股票激励计划、2021年限制性股票激励计划、2021年第二期限制性股票激励计划授予价格和授予数量不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司管理团队的稳定性，也不会影响公司股权激励计划继续实施，符合相关法律法规及《2020年限制性股票激励计划》《2021年限制性股票激励计划》《2021年第二期限制性股票激励计划》的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。
回避表决情况：本议案不涉及关联事项，无须回避表决。
表决结果：同意9票；反对0 票；弃权0票。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《芯海科技（深圳）股份有限公司关于调整2020年、2021年、2021年第二期限制性股票激励计划授予价格及授予数量并作废处理部分限制性股票的公告》（公告编
号：2022-057）。
2、审议通过《关于作废处理2020年、2021年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属限制性股票的议案》根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》等法律法规、规范性文件以及《2020年限制性股票激励计划》、《2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《2021年限制性股票激励计划》、《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，董事会同意：由于2020年限制性股票激励计划中有22名激励对象已离职，其已不具备激励对象资格，经董事会审议决定取消上述激励对象资格，作废其已获授但尚未归属的限制性股票。因此，2020年限制性股票激励计划原首次授予激励对象由126人调整为104人，本次作废处理的2020年限制性股票数量为31.50万股（调整后）。
由于2021年限制性股票激励计划中有6名激励对象已离职，其已不具备激励对象资格，经董事会审议决定取消上述激励对象资格，作废其已获授但尚未归属的限制性股票。因此，2021年限制性股票激励计划原首次授予激励对象由55人调整为49人，本次作废处理的2021年限制性股票数量为7.70万股（调整后）。
公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。
回避表决情况：本议案不涉及关联事项，无须回避表决。
表决结果：同意9票；反对0 票；弃权0票。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《芯海科技（深圳）股份有限公司关于调整2020年、2021年、2021年第二期限制性股票激励计划授予价格及授予数量并作废处理部分限制性股票的公告》（公告编号：2022-057）。
3、审议通过《关于公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》
根据《2020年限制性股票激励计划》规定的归属条件，董事会认为2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期规定的归属条件已经成就，本次
符合归属条件的104名激励对象的主体资格合法有效，本次可归属的限制性股票数量为724.5万股（调整后）。因此，同意公司按照2020年限制性股票激励计划的相关规定为符合条件的104名激励对象办理归属相关事宜。公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。回避表决情况：本议案涉及关联事项，关联董事卢国建、刘维明、谭兰兰、齐凡、柯春磊须回避表决。表决结果：同意4票；反对0 票；弃权0票。具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《芯海科技（深圳）股份有限公司关于公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2022-058）。
4、审议通过《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》根据《2021年限制性股票激励计划》规定的归属条件，董事会认为2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期规定的归属条件已经成就，本次符合归属条件的49名激励对象的主体资格合法有效，本次可归属的限制性股票数量为350.70万股（调整后）。因此，同意公司按照2021年限制性股票激励计划的相关规定为符合条件的49名激励对象办理归属相关事宜公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。回避表决情况：本议案涉及关联事项，关联董事卢国建、刘维明、谭兰兰、柯春磊须回避表决。表决结果：同意5票；反对0 票；弃权0票。具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《芯海科技（深圳）股份有限公司关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2022-059）。
特此公告。
芯海科技（深圳）股份有限公司董事会
2022年9月14日