监管函（招商证券股份有限公司、胡滔、邓曙光、陈卓）
时间：2022-09-08
深证函〔2022〕602号
招商证券股份有限公司、胡滔、邓曙光、陈卓:
2022年5月16日，你公司集中交易系统发生技术故障，导致部分客户登录交易APP阻塞延迟。经查，你公司在前述事件中存在交易系统设计与升级变更未经充分论证和测试、升级回退方案不完备等问题，反映出你公司内部管理存在漏洞。上述行为违反了本所《会员管理规则》第9.6条和《会员管理业务指引第1号——会员交易及相关系统管理》第五条的相关规定。胡滔作为公司总裁助理、首席数字官，协管信息技术工作，邓曙光作为公司金融科技中心总监，陈卓作为公司金融科技中心核心交易开发部总经理，对相关问题负有责任。
依据本所《会员管理规则》第11.5条、第11.6条和《会员管理业务指引第2号——会员违规行为监管》的相关规定，现对你公司及胡滔、邓曙光、陈卓采取书面警示的自律监管措施。你公司及相关人员对此应高度重视，针对违规问题采取有效措施进行整改，进一步加强重要信息系统建设的统筹规划，强化变更及运维管理，完善应急处置机制，确保信息系统安全平稳运行。
深圳证券交易所
2022年9月8日
