北京沃尔德金刚石工具股份有限公司
独立董事关于第三届董事会第十四次会议审议的相关
事项的独立 意见
根据 中国证监会 《上 市公司独立 董事规则》、 《上海证券交易所科创板股
“ ”
票上 市规则》 (以 下简称 《上 市规则》 )及 《北京沃尔德金刚石工具股份
“
有限公司章程》 (以 下简称 《公司章程》 ”)等 有关规定 ,我 们作为北京沃
尔德金刚石工具股份有限公司 (以 下简称 “公司 ”)独 立 董事 ,本 着对公司、
全体股东负责的态度 ,基 于独立、客观 、审慎的原则 ,现 就公司第 三届董事会
第十四次会议审议的相关事项发表如下独立意见 :
一、 《关于调整2∞ 0年 限制性股票激励计划授予价格的议案》的独立意见
我们认为 :公 司本次限制性股票授予价格的调整符合 《上 市公司股权激励
管理办法》 (以 下简称 “《管理办法》”)及 《公司⒛⒛ 年限制性股票激励计划》
(以 下简称“《激励计划》”)中 关于授予价格调整方法的规定 ,本 次调整事项
在公司股东大会授权董事会决策的事项范围内,所 作的决定履行 了必要的程序 ,
本次授予价格调整合法 、有效 。董事会就本次调整限制性股票授予价格有关议
案表 决 时 ,表 决程 序 符 合 《中华人 民共和 国公 司法 》 (以 下简称 “ 《公 司
法》”)、 《中华人 民共和国证券法》 (以 下简称“《证券法 》”)等 有关法律 、
法规和 《公司章程》的有关规定 。
综上 ,我 们 同意 《关于调整⒛⒛年限制性股票激励计划授予价格的议案》 。
二 、 《关于作废部分 已授予尚未归属的限制性股票的议案》的独立意见
我们认为 :公 司本次作废部分 已授予尚未归属 的限制性股票符合 《公司
法》 、 《证券法》 、 《管理办法》 、 《上 市规则》及 《科创板 上 市公司自律监
“ ”
管指南第4号 —— 股权激励信息披露》 (以 下简称 《自律 监管指南4号 》 )等
法律 、法规 、规范性文件 以及 《激励计划》的相关规定 ,事 项审议和表决履行
了必要的程序 。
综上 ,我 们同意 《关于作废部分 已授予尚未归属的限制性股票的议案 》。
三、 《关于公司⒛20限 制性股票激励计划首次授予部分第 二个归属期符合
归属条件的议案 》的独立 意见
我们认为 :根 据公司 《激励计划》的相关规定 ,公 司⒛⒛年限制性股票激
励计划首次授予部分第 二个归属期规定的归属条件 己经成就 ,本 次符合归属条
件的63名 激励对象的归属资格合法有效 ,可 归属的限制性股票数量 为⒛。666万
股 。本次归属安排和审议程序符合 《公司法》、 《证券法》 、 《管理办法》、
《上市规则》及 《白律监管指南4号 》等法律 、法规 、规范性文件的相关规定 ,
不存在损害公司及股东利益的情形。
综上 ,我 们同意 《关于公司⒛⒛ 限制性股票激励计划首次授予部分第二个
归属期符合归属条件的议案》 。
四、 《关于公司⒛20年 限制性股票激励计划预留授予部分第 一个归属期符
合归属条件的议案》的独立 意见
我们认为 :根 据公司 《激励计划》的相关规定 ,公 司⒛⒛年限制性股票激
励计划预留授予部分第 一个归属期规定的归属条件 已经成就 ,本 次符合归属条
件的26名 激励对象的归属资格合法有效 ,可 归属 的限制性股票数量为 11.2万 股 。
本次归属安排和审议程序符合 《公司法》、 《证券法》、 《管理办法》、 《上
市规则》及 《自律监管指南4号 》等法律 、法规 、规范性文件的相关规定 ,不 存
在损害公司及股东利益的情形。
综上 ,我 们同意 《关于公司⒛⒛年限制性股票激励计划预留授予部分第一
个归属期符合归属条件的议案 》。
五、 《关于公司向特定对象发行股票相关授权的议案 》的独立意见
我们认为 :公 司本次授权的内容及决策程序符合 《公司法》 《证券法》等
法律 、法规 、规范性文件 以及 《公司章程》的相关规定 ,是 为满足公司本次发
行的需要 ,整 体安排不存在损害公司和中小股东利益的情形 。
综上 ,我 们同意 《关于公司向特定对象发行股票相关授权的议案 》。
(以 下无正文 )
北京沃尔德金刚石工具股份有限公司
独立董事 :邹 晓春 、李大开 、李永江
⒛”年9月 2日
(此 页无正文,为 《北京沃尔德命刚石工具股份有限公刊独立董
事关于第∷届黄事 会第
十lJq次 会议审议的相关骈项的独}意 见》之签字页)
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