中信证券股份有限公司
关于无锡先导智能装备股份有限公司
2022 年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：先导智能（300450.SZ）
保荐代表人姓名：苗涛 联系电话：021-20262200
保荐代表人姓名：许佳伟 联系电话：021-20262200
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次
0次
数
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的
是
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月查询一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息
是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未现场列席，已审阅历次会议通知、
（2）列席公司董事会次数 议案、决议等文件
1
（3）列席公司监事会次数
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0 次，拟下半年开展
（2）现场检查报告是否按照本所规定报
不适用
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情
不适用
况
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 6
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意
不适用
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
除按规定向交易所报告持续督导跟踪
（1）向本所报告的次数 报告外，公司不存在需要保荐机构向
交易所报告的情形
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0 次，拟下半年开展
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
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事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资 无 不适用
助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构配
无 不适用
合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方 无 不适用
面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1.股份锁定的承诺 是 不适用
2.减少与规范关联交易的承诺 是 不适用
3.避免同业竞争的承诺 是 不适用
4.保持上市公司独立性的承诺 是 不适用
5.主要股东减持意向承诺 是 不适用
6.填补被摊薄即期回报的措施及承
是 不适用
诺
7.信息披露相关承诺 是 不适用
3
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
8.股份限售承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2022 年 1 月 1 日至 6 月 30 日，存在以下中国
证监会（包括派出机构）和贵所对本保荐人或者
保荐的公司采取监管措施的事项：2022 年 6 月 21
日，中国证监会浙江监管局对我公司保荐的思创
医惠科技股份有限公司（以下简称“思创医惠”）
出具《关于对思创医惠科技股份有限公司及相关
人员采取出具警示函措施的决定》。监管措施认
定：思创医惠披露的《2021 年年度报告》与《2021
2.报告期内中国证监会和本
年度业绩预告》差异较大，相关信息披露不准确；
所对保荐机构或者其保荐的
思创医惠披露的《关于前期会计差错更正及追溯
公司采取监管措施的事项及
调整的公告》，对 2020 年度收入进行了差错更正，
整改情况
导致公司定期报告相关信息披露不准确。上述行
为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、
第三条、第四条的规定。我公司在上市公司收到
监管函件后，与上市公司一起仔细分析问题原因，
并落实整改，督促上市认真吸取教训，履行勤勉
尽责义务，组织公司完善内部控制，建立健全财
务会计管理制度及信息披露制度并严格执行，切
实维护全体股东利益。
2022 年 2 月 25 日，深圳证券交易所对我公司
3.其他需要报告的重大事项 保荐的汤臣倍健股份有限公司（以下简称“汤臣
倍健”）出具《关于对汤臣倍健股份有限公司及
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相关当事人给予通报批评处分的决定》，认定：
汤臣倍健在收购 Life-Sp ace Group Pty Ltd100%股
权和广州汤臣佰盛有限公司 46.67%股权项目中存
在：未充分、审慎评估并披露《电子商务法》实
施的重大政策风险，未如实披露标的资产实际盈
利与相关盈利预测存在重大差异的情况；商誉减
值测试预测的部分指标缺乏合理依据，未充分披
露商誉、无形资产减值测试相关信息且减值测试
关于资产可收回金额的计量不规范。上市公司的
上述行为违反了《创业板股票上市规则（2018 年
11 月修订）》第 1.4 条、第 2.1 条、第 11.11.3 条、
第 11.11.6 条的规定。我公司在知悉上市公司受到
纪律处分后，督促上市公司及相关当事人应当引
以为戒，加强法律、法规的学习，严格遵守法律
法规和交易所业务规则，履行诚实守信、忠实勤
勉义务，保证上市公司经营合法合规以及信息披
露真实、准确、完整。
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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于无锡先导智能装备股份有限公司
2022 年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
苗 涛 许佳伟
中信证券股份有限公司
年 月 日
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| 先导智能：中信证券股份有限公司关于无锡先导智能装备股份有限公司2022年半年度持续督导跟踪报告 |
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| 公告日期:2022-09-03 |
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