证券代码：600962 证券简称：国投中鲁 公告编号：2022-031
国投中鲁果汁股份有限公司
股改限售股上市流通公告
重要内容提示：
? 本次股改限售流通股上市流通数量为8,190,000股。
? 本次股改限售流通股上市流通日为2022年9月7日。
? 本次上市后股改限售流通股剩余数量为0股。
一、股权分置改革方案的相关情况
（一）国投中鲁果汁股份有限公司（以下简称公司或国投中鲁）股权分置改革于2006年3月7日经相关股东会议审议通过，以2006年3月24日作为股权登记日，于2006年3月28日实施后首次复牌。
（二）公司股权分置改革方案无追加对价安排。
二、股改限售股持有人关于本次上市流通的有关承诺及履行情况
公司全体非流通股东将严格遵守中国证监会的有关规定，持有的国投中鲁非流通股股份自获得上市流通权之日起，在十二个月内不上市交易或转让；持有国投中鲁股份总数百分之五以上的原非流通股东在前项承诺期期满后，通过证券交易所挂牌交易出售其股份占公司总股本的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十。
乳山市经济开发投资公司（以下简称乳山经开）已严格履行在股权分置改革时所做出的各项承诺，本次申请乳山经开持有的有限售条件的流通股8,190,000股上市流通，乳山经开对本次申请上市流通的股改限售股无特别承诺。
三、股改实施后至今公司股本数量和股东持股变化情况
（一）股改实施后至今公司股本数量是否发生变化：是
1、非公开发行股票导致的公司股本数量变化情况
公司于2008年7月2日以非公开发行股票方式完成向特定投资者国家开发投
资公司（现已更名为国家开发投资集团有限公司）发行股份36,700,000股，该次发行完成后，公司总股本由165,000,000股变更为201,700,000股。
本次限售流通股上市数量以股改实施时的股本扣除发行新股、回购股份前的股本总额为基数计算。
2、利润分配、公积金转增导致的公司股本数量变化情况
国投中鲁2011年度利润分配方案经2012年5月25日召开的公司2011年度股东大会审议通过，该次分配以总股本201,700,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.5元（含税），扣税后每10股派发现金红利0.452元，共计派发现金红利10,085,000元（含税）；同时，以资本公积金向全体股东每10股转增3股，共计转增60,510,000股，实施完成后国投中鲁总股本由201,700,000股变更为262,210,000股。
该次利润分配、公积金转增前，乳山经开持股总数为6,300,000股，占总股本比例为3.12%；该次利润分配、公积金转增后，乳山经开持股总数为8,190,000股，占总股本比例为3.12%。
本次限售流通股上市数量以分配、公积金转增后的股本总额为基数计算。
（二）股改实施后至今，各股东持有限售条件流通股的比例是否发生变化：
是
1、非交易过户导致的股东持股比例变化情况
于2006年3月28日国投中鲁股权分置改革实施完成后，乳山经开持股总数为8,860,575股，占总股本比例为5.37%。
2008年1月28日，山东省乳山市人民法院出具了《民事裁定书》（[2008]乳执字267号），裁定乳山经开持有的2,560,575股有限售条件的流通股过户至乳山市国鑫资产经营管理有限公司（以下简称乳山国鑫）名下，上述股份己通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成了过户手续（详见公司于2008年2月2日披露的临2008-008号公告）。过户完成后，乳山经开持有的国投中鲁有限售条件流通股数量由8,860,575股减少到6,300,000股，持股比例由5.37％下降到
3.82％。
乳山国鑫成为公司股东，持有的有限售条件流通股数量为2,560,575股，持股比例为1.55％，已于2008年4月3日全部上市流通。
原股东所持有限售流通股份对应的上市流通总量不因原股东将股份转让（或
拍卖等）而发生变化。
2、非公开发行股票导致的股东持股比例变化情况
如本公告前文“1、非公开发行股票导致的公司股本数量变化情况”所述，公司于2008年7月2日以非公开发行方式发行股份36,700,000股，该次发行完成后，公司总股本由165,000,000股变更为201,700,000股。上述非公开发行股票前，乳山经开持股总数为6,300,000股，占总股本比例为3.82%；上述非公开发行股票后，乳山经开持股总数为6,300,000股，占总股本比例为3.12%。
本次限售流通股上市数量以股改实施时的股本扣除发行新股、回购股份前的股本总额为基数计算。
四、保荐机构核查意见
根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规，中信证券股份有限公司（以下简称保荐机构）担任国投中鲁股权分置改革限售股份上市流通的保荐机构，对国投中鲁本次限售股份上市流通事项进行了核查，现将核查情况及核查意见发表如下：
1、截至本核查意见出具之日，本次申请解除限售的股东持有的有限售条件股份解除限售的条件已经满足；
2、本次限售股份上市流通符合国家关于股权分置改革相关的法律、法规、规章和上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司相关规定；
3、本保荐机构同意本次限售股份上市流通。
五、本次限售流通股上市情况
（一）本次限售流通股上市数量为8,190,000股；
（二）本次限售流通股上市流通日为2022年9月7日；
（三）本次限售流通股上市明细清单
| 序号 | 股东名称 | 持有有限售条件的流通股股份数量 | 持有有限售条件的流通股股份占公司总股本比例 | 本次上市数量 （单位：股） | 剩余有限售条件的流通股股份数量 |
| 1 | 乳山市经济开发投资公司 | 8,190,000 | 3.12% | 8,190,000 | 0 |
| 合计 | 8,190,000 | 3.12% | 8,190,000 | 0 | |
（四）本次限售流通股上市情况与股改说明书所载情况的差异情况本次申请乳山经开限售流通股8,190,000股上市流通，与股改说明书所载乳山经开限售流通股8,860,575股之间存在差异，产生差异的原因是非交易过户和公积金转增，详见本公告前文“1、非交易过户导致的股东持股比例变化情况”和“2、利润分配、公积金转增导致的公司股本数量变化情况”。
（五）此前股权分置改革限售流通股上市情况
1、2007年公司股权分置改革限售流通股上市流通情况
2007年3月28日，公司原非流通股股东持有的有限售条件流通股23,336,925股上市流通，该次有限售条件的流通股上市为公司第一次安排有限售条件的流通股上市。该部分有限售条件的流通股上市后，公司有限售条件股份数量由77,250,000股减至53,913,075股。2007年公司有限售条件的流通股上市流通明细清单如下：
| 序号 | 股东名称 | 持有有限售条件的流通股股份数量 | 持有有限售条件的流通股股份占公司总股本比例 | 本次上市数量 （单位：股） | 剩余有限售条件的流通股股份数量 |
| 1 | 国家开发投资公司 | 53,302,500 | 32.30% | 8,250,000 | 45,052,500 |
| 2 | 乳山市经济开发投资公司 | 8,860,575 | 5.37% | 0 | 8,860,575 |
| 3 | 山东金洲矿业集团有限公司 | 5,816,925 | 3.53% | 5,816,925 | 0 |
| 4 | 山西大民国际贸易有限公司 | 5,562,000 | 3.37% | 5,562,000 | 0 |
| 5 | 李中柯 | 2,317,500 | 1.40% | 2,317,500 | 0 |
| 6 | 芮城县金鼎经贸有限公司 | 1,390,500 | 0.84% | 1,390,500 | 0 |
| 合计 | 77,250,000 | 46.81% | 23,336,925 | 53,913,075 | |
2、2008年公司股权分置改革限售流通股上市流通情况
2008年4月3日，公司原非流通股股东持有的有限售条件流通股10,810,575股上市流通，该次有限售条件的流通股上市为公司第二次安排有限售条件的流通股上市。该部分有限售条件的流通股上市后，公司有限售条件股份数量由53,913,075股减至43,102,500股。2008年公司有限售条件的流通股上市流通明细清单如下：
| 序号 | 股东名称 | 持有有限售条件的流通股股份数量 | 持有有限售条件的流通股股份占公司总股本比例 | 本次上市数量 （单位：股） | 剩余有限售条件的流通股股份数量 |
| 1 | 国家开发投资公司 | 45,052,500 | 27.30% | 8,250,000 | 36,802,500 |
| 2 | 乳山市经济开发投资公司 | 6,300,000 | 3.82% | 0 | 6,300,000 |
| 3 | 乳山市国鑫资产经营管理有限公司 | 2,560,575 | 1.55% | 2,560,575 | 0 |
| 合计 | 53,913,075 | 32.67% | 10,810,575 | 43,102,500 | |
3、2009年公司股权分置改革限售流通股上市流通情况
2009年4月1日，公司原非流通股股东持有的有限售条件流通股36,802,500股上市流通，该次有限售条件的流通股上市为公司第三次安排有限售条件的流通股上市。该部分有限售条件的流通股上市后，公司有限售条件股份数量由79,802,500股减至43,000,000股。2009年公司有限售条件的流通股上市流通明细清单如下：
| 序号 | 股东名称 | 持有有限售条件的流通股股份数量 | 持有有限售条件的流通股股份占公司总股本比例 | 本次上市数量 （单位：股） | 剩余有限售条件的流通股股份数量 |
| 1 | 国家开发投资公司 | 73,502,500 | 36.44% | 36,802,500 | 36,700,000 |
| 2 | 乳山市经济开发投资公司 | 6,300,000 | 3.12% | 0 | 6,300,000 |
| 合计 | 79,802,500 | 39.56% | 36,802,500 | 43,000,000 | |
六、本次股本变动结构表
本次股改限售股流通上市后，公司股本结构如下表所示：
| 变动前 | 变动数 | 变动后 | |
| 有限售条件的流通股 | 8,190,000 | -8,190,000 | 0 |
| 无限售条件的流通股 | 254,020,000 | 8,190,000 | 262,210,000 |
| 股份合计 | 262,210,000 | 0 | 262,210,000 |
特此公告。
国投中鲁果汁股份有限公司董事会
2022年9月2日