证券代码：688049 证券简称：炬芯科技 公告编号：2022-022
炬芯科技股份有限公司关于2022年半年度募集资金存放与
实际使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意炬芯科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3301号），本公司由主承销商申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源”）采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票3,050.00万股，发行价为每股人民币42.98元，共计募集资金131,089.00万元，扣除承销和保荐费用9,042.09万元（不含增值税）后的募集资金为122,046.91万元，已由主承销商申万宏源于2021年11月24日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用2,560.30万元（不含增值税）后，公司本次募集资金净额为119,486.61万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2021〕7-124号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
截至2022年6月30日，公司募投项目实际使用募集资金6,953.31万元，超募资金永久补充流动资金25,000.00万元，募集资金余额为86,980.47万元（包括累计收到的银行存款利息及理财收益扣除银行手续费等的净额）。公司2022年半年度募集资金使用情况如下：
金额单位：人民币万元
| 项 目 | 序号 | 金 额 |
| 募集资金净额 | A | 119,486.61 |
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
| 截至期初累计发生额 | 项目投入 | B1 | 5,167.75 |
| 银行存款利息扣除银行手续费等的净额 | B2 | 30.73 | |
| 垫付的利息 | B3 | 646.52[注1] | |
| 本期发生额 | 项目投入 | C1 | 1,785.56 |
| 银行存款利息及理财收益扣除银行手续费等的净额 | C2 | 422.74 | |
| 垫付的利息 | C3 | 359.78[注2] | |
| 超募资金永久补充流动资金 | C4 | 25,000.00 | |
| 截至期末累计发生额 | 项目投入 | D1=B1+C1 | 6,953.31 |
| 银行存款利息及理财收益扣除银行手续费等的净额 | D2=B2+C2 | 453.47 | |
| 垫付的利息 | D3=B3+C3 | 1,006.30 | |
| 超募资金永久补充流动资金 | D4=C4 | 25,000.00 | |
| 应结余募集资金 | E=A-D1+D2-D3-D4 | 86,980.47 | |
| 实际结余募集资金 | F | 86,980.47 | |
| 差异 | G=E-F | - | |
[注1]垫付的利息系受让浦发银行大额存单中预付的对应利息646.52万元；[注2]垫付的利息系受让渤海银行股份有限公司珠海分行营业部大额存单中预付的对应利息355.99万元及富邦华一银行深圳分行大额存单中预付的对应利息3.79万元。
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》（上证发〔2020〕101号）及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发〔2022〕14号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《炬芯科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构申万宏源分别与中信银行股份有限公司珠海分行、交通银行股份有限公司珠海分行、中国农业银行股份有限公司珠海分行金鼎支行、招商银行股份有限公司珠海信息港支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；同时，本公司及子公司合肥炬芯智能科技有限公司、申万宏源与招商银行股份有限公司珠海分行、交通银行股份有限公司珠海分行签订了《募集资金专户存储四方监管
协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议及四方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至2022年6月30日，本公司有7个募集资金专户、9个募集资金理财户，募集资金存放情况如下：
金额单位：人民币元
| 开户行 | 账号 | 余额 | 备注 |
| 交通银行珠海分行营业部 | 444000091013000513090 | 27,142,925.69 | 募集资金专户 |
| 招商银行珠海信息港支行 | 656900807310888 | 2,002,166.21 | 募集资金专户 |
| 中信银行珠海体育中心支行 | 8110901013201323380 | 19,819,125.28 | 募集资金专户 |
| 中国农业银行股份有限公司 珠海金鼎支行 | 44353401040018783 | 7,044,586.46 | 募集资金专户 |
| 中信银行珠海体育中心支行 | 8110901012901323565 | 15,113,852.88 | 募集资金专户 |
| 交通银行珠海分行营业部 | 444000091013000650586 | 7,342,879.26 | 募集资金专户 |
| 招商银行珠海信息港支行 | 656900796910725 | 6,262,563.28 | 募集资金专户 |
| 广发银行股份有限公司珠海三台支行 | 9550880222426000420 | 445,678.59 | 募集资金理财户 |
| 上海浦东发展银行股份有限公司珠海分行 | 19610078801000002227 | - | 募集资金理财户 |
| 厦门国际银行股份有限公司 珠海分行 | 8017100000018828 | 1,627,209.62 | 募集资金理财户 |
| 珠海华润银行股份有限公司 吉大支行 | 211225251793900002 | 2,918.91 | 募集资金理财户 |
| 平安银行珠海分行营业部 | 15284199688049 | 775.60 | 募集资金理财户 |
| 中国工商银行珠海港湾支行 | 2002027009100053165 | 1.62 | 募集资金理财户 |
| 广东华兴银行珠海分行 | 809880100012926 | 50,000,000.00 | 募集资金理财户 |
| 渤海银行股份有限公司珠海分行营业部 | 2061496661000186 | - | 募集资金理财户 |
| 富邦华一银行深圳分行 | 60000060810011880 | - | 募集资金理财户 |
| 合计 | 136,804,683.40[注1] |
[注 1]该表合计金额与实际结余募集资金86,980.47万元相差73,300.00万元，系用于购买未到期的结构性存款及大额存单。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
截至2022年6月30日，本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币6,953.31万元，具体使用情况详见附件：募集资金使用情况对照表。
（二）募投项目的先期投入及置换情况
2021年12月17日，公司第一届董事会第九次会议、第一届监事会第八次会议，分别审议并通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金5,155.96万元置换预先投入募投项目的自筹资金，使用募集资金384.00万元置换预先支付发行费用的自筹资金，合计5,539.96万元。公司已于2022年1月完成了募集资金置换工作。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）闲置募集资金进行现金管理的情况
2021年12月17日，公司召开了第一届董事会第九次会议、第一届监事会第八次会议，审议并通过《关于使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》。在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，同意公司使用最高不超过人民币80,000.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的、满足保本要求的投资产品，自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及期限范围内，可以循环滚动使用。
截至2022年6月30日，公司使用部分闲置募集资金已购买未到期的结构性存款及大额存单情况如下：
金额单位：人民币万元
| 产品名称 | 投资产品金额 | 产品类型 | 起息日 | 到期日 | |
| 中信银行股份有限公司珠海体育中心支行 | 大额存单 | 2,000.00 | 保本固定收益型 | 2021-12-29 | 2024-12-29 |
| 中信银行股份有限公司珠海体育中心支行 | 大额存单 | 2,000.00 | 保本固定收益型 | 2021-12-29 | 2024-12-29 |
| 中信银行股份有限公司珠海体育中心支行 | 大额存单 | 2,000.00 | 保本固定收益型 | 2021-12-29 | 2024-12-29 |
| 中信银行股份有限公司珠海体育中心支行 | 大额存单 | 2,000.00 | 保本固定收益型 | 2021-12-29 | 2024-12-29 |
| 中信银行股份有限公司珠海体育中心支行 | 大额存单 | 2,000.00 | 保本固定收益型 | 2022-02-08 | 2023-03-04 |
| 上海浦东发展银行股 | 大额存单 | 10,000.00 | 保本固定收益型 | 2021-12-20 | 2023-04-08 |
| 份有限公司珠海分行 | |||||
| 珠海华润银行股份有限公司吉大支行 | 大额存单 | 5,000.00 | 保本固定收益型 | 2021-12-22 | 2024-12-22 |
| 珠海华润银行股份有限公司吉大支行 | 大额存单 | 5,000.00 | 保本固定收益型 | 2021-12-29 | 2024-12-29 |
| 平安银行珠海分行营业部 | 大额存单 | 9,300.00 | 保本固定收益型 | 2022-01-06 | 2025-01-06 |
| 中国工商银行股份有限公司珠海港湾支行 | 大额存单 | 2,000.00 | 保本固定收益型 | 2022-02-14 | 2023-02-14 |
| 中国工商银行股份有限公司珠海港湾支行 | 大额存单 | 3,000.00 | 保本固定收益型 | 2022-02-14 | 2023-02-14 |
| 中国工商银行股份有限公司珠海港湾支行 | 大额存单 | 5,000.00 | 保本固定收益型 | 2022-02-14 | 2023-02-14 |
| 富邦华一银行深圳分行 | 大额存单 | 5,000.00 | 保本固定收益型 | 2022-06-24 | 2023-12-17 |
| 厦门国际银行股份有限公司珠海分行 | 大额存单 | 1,000.00 | 保本固定收益型 | 2022-05-24 | 2027-05-24 |
| 厦门国际银行股份有限公司珠海分行 | 大额存单 | 1,000.00 | 保本固定收益型 | 2022-05-23 | 2027-05-23 |
| 厦门国际银行股份有限公司珠海分行 | 大额存单 | 1,000.00 | 保本固定收益型 | 2022-05-20 | 2027-05-20 |
| 厦门国际银行股份有限公司珠海分行 | 大额存单 | 1,000.00 | 保本固定收益型 | 2022-05-19 | 2027-05-19 |
| 渤海银行股份有限公司珠海分行营业部 | 大额存单 | 5,000.00 | 保本固定收益型 | 2022-05-16 | 2023-08-24 |
| 中信银行股份有限公司珠海体育中心支行 | 结构性存款 | 5,000.00 | 保本浮动收益型 | 2022-06-30 | 2022-09-28 |
| 中信银行股份有限公司珠海体育中心支行 | 结构性存款 | 5,000.00 | 保本浮动收益型 | 2022-06-30 | 2022-09-28 |
| 合 计 | 73,300.00 |
注：本公司购买上海浦东发展银行股份有限公司珠海分行的大额存单实际支付的对价为10,646.52万元（含垫付的利息646.52万元），购买渤海银行股份有限公司珠海分行营业部的大额存单实际支付的对价为5,355.99万元（含垫付的利息355.99万元），富邦华一银行深圳分行的大额存单实际支付的对价为5,003.79万元（含垫付的利息3.79万元），上述大额存单存续期间可转让。截至2022年6月30日，本公司以暂时闲置募集资金购买的大额存单、结构性存款为74,306.30万元。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2021年12月17日，公司召开了第一届董事会第九次会议、第一届监事会第八次会议，分别审议通过了《关于使用部分超额募集资金永久补充流动资金的议案》，
并经2022年1月4日召开的公司2022年第一次临时股东大会审议通过，同意公司使用部分超额募集资金25,000.00万元用于永久补充流动资金。截止至2022年6月30日，超募资金余额为58,718.67万元（包括累计收到的银行存款利息及理财收益扣除银行手续费等的净额）。截至2022年6月30日，公司使用超募资金永久补充流动资金的金额为25,000.00万元，不存在使用超募资金归还银行贷款情况。
（六）使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况报告期内，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在使用节余募集资金的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
2021年12月17日，公司召开了第一届董事会第九次会议、第一届监事会第八次会议，分别审议通过了《关于增加募投项目实施主体及募集资金专户并使用部分募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案》。同意公司将“智能蓝牙音频芯片升级及产业化项目”的实施主体增加合肥炬芯智能科技有限公司，将“面向穿戴和IoT领域的超低功耗MCU研发及产业化项目”的实施主体增加炬芯科技股份有限公司，并同意安排炬芯科技股份有限公司及合肥炬芯智能科技有限公司分别增设募集资金专户，且同意使用募集资金1,000.00万元对合肥炬芯智能科技有限公司进行增资。报告期内，公司已完成对合肥炬芯智能科技有限公司的增资和相应的工商变更。
2022年4月21日，公司召开了第一届董事会第十次会议、第一届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用自筹资金支付募投项目款项后续以募集资金等额置换的议案》，为提高运营管理效率，在不影响募投项目正常进行的前提下，同意公司及子公司在募集资金投资项目实施期间，根据实际情况使用部分自筹资金支付募投项目所需款项，并从募集资金专户划转等额资金至实施主体的基本户进行置换。报告期内，公司使用募集资金置换使用部分自筹资金支付募投项目资金526.88万元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
报告期内，公司募集资金投资项目未发生变更。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
报告期内，公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，及时披露募集资金使用情况，不存在募集资金使用和管理违规的情况。
附件：募集资金使用情况对照表
特此公告。
炬芯科技股份有限公司董事会
2022年8月31日
附件
募集资金使用情况对照表
2022年半年度编制单位：炬芯科技股份有限公司 金额单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 131,089.00[注] | 本年度投入募集资金总额 | 26,785.56 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | 不适用 | 已累计投入募集资金总额 | 31,953.31 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | 不适用 | |||||||||||
| 承诺投资 项目 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后 投资总额 | 截至期末承诺投入金额 (1) | 本年度 投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额 (3)＝(2)-(1) | 截至期末投入进度（%） (4)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 一、承诺投资项目 | ||||||||||||
| 智能蓝牙音频芯片升级及产业化项目 | 否 | 12,674.70 | 12,674.70 | 12,674.70 | 920.78 | 4,765.27 | -7,909.43 | 37.60 | 2024年 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 面向穿戴和IoT领域的超低功耗MCU研发及产业化项目 | 否 | 6,728.07 | 6,728.07 | 6,728.07 | 374.27 | 374.27 | -6,353.80 | 5.56 | 2023年 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 研发中心建设项目 | 否 | 5,751.05 | 5,751.05 | 5,751.05 | 490.51 | 1,813.77 | -3,937.28 | 31.54 | 2024年 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 发展与科技储备资金 | 否 | 10,000.00 | 10,000.00 | 10,000.00 | -10,000.00 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 | |||
| 承诺投资项目小计 | － | 35,153.82 | 35,153.82 | 35,153.82 | 1,785.56 | 6,953.31 | -28,200.51 | － | － | － | － | － |
| 二、超募资金投向 | ||||||||||||
| 超募资金永久补充流动资金 | 不适用 | 不适用 | 25,000.00 | 25,000.00 | 25,000.00 | 25,000.00 | 100.00 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | |
| 尚未确认投向的超募资金 | 不适用 | 不适用 | 59,332.79 | 59,332.79 | -59,332.79 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | |||
| 超募资金小计 | 84,332.79 | 84,332.79 | 25,000.00 | 25,000.00 | -59,332.79 | － | ||||||
| 合 计 | － | 35,153.82 | 119,486.61 | 119,486.61 | 26,785.56 | 31,953.31 | -87,533.30 | － | － | － | － | － |
| 未达到计划进度原因（分具体项目） | 不适用 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 2021 年12月17日，公司召开第一届董事会第九次会议、第一届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的议案》，同意公司以本次募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金5,155.96万元及预先支付发行费用的自筹资金384.00万元，合计5,539.96万元。先期投入资金5,539.96万元已经天健会计师事务所(特殊普通合伙)鉴证，并出具《关于炬芯科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》(天健审〔2021〕7-768号) 。公司已于2022年1月完成了募集资金置换工作。 | |||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | |||||||||||
| 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况 | 2021年12月17日，公司召开第一届董事会第九次会议、第一届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高不超过人民币80,000.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过1个月，在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用资金。截至2022年6月30日，本公司以暂时闲置募集资金购买的大额存单、结构性存款为74,306.30万元。 | |||||||||||
| 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 | 2021年12月17日，公司召开第一届董事会第九次会议、第一届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金合计人民币25,000.00万元用于永久补充流动资金，本次使用部分超募资金永久补充流动资金用于公司的生产经营及业务拓展；在本次超募资金永久补充流动资金后的12个月内，不进行高风险投资或对除公司控股子公司外的其他对象提供财务资助。本事项已经公司2022年第一次临时股东大会审议通过。公司不存在使用超募资金归还银行贷款的情况。 | |||||||||||
| 截至2022年6月30日，公司使用超募资金永久补充流动资金的金额为25,000.00万元，不存在使用超募资金归还银行贷款的情况。 | |
| 募集资金结余的金额及形成原因 | 不适用 |
| 募集资金其他使用情况 | 公司2021年12月17日召开了第一届董事会第九次会议、第一届监事会第八次会议，审议通过了《关于增加募投项目实施主体及募集资金专户并使用部分募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案》。同意公司将“智能蓝牙音频芯片升级及产业化项目”的实施主体增加合肥炬芯智能科技有限公司，将“面向穿戴和IoT领域的超低功耗MCU研发及产业化项目”的实施主体增加炬芯科技股份有限公司，并同意安排炬芯科技股份有限公司及合肥炬芯智能科技有限公司分别增设募集资金专户，并同意使用部分募集资金对合肥炬芯智能科技有限公司实施1,000.00万元的增资。报告期内，公司已完成对合肥炬芯智能科技有限公司的增资和相应的工商变更。 2022年4月21日，公司召开的第一届董事会第十次会议、第一届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用自筹资金支付募投项目款项后续以募集资金等额置换的议案》，为提高运营管理效率，在不影响募投项目正常进行的前提下，同意公司及子公司在募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）实施期间，根据实际情况使用部分自筹资金支付募投项目所需款项，并从募集资金专户划转等额资金至实施主体的基本户进行置换。2022年上半年，公司使用募集资金置换使用部分自筹资金支付募投项目资金526.88万元。 |
[注]募集资金总额为人民币131,089.00万元，扣除承销、上市推荐及保荐费以及其他发行费用11,602.39万元后，募集的资金净额为人民币119,486.61万元。