证券代码：002753 证券简称：永东股份 公告编号：2022-071债券代码：128014 债券简称：永东转债债券代码：127059 债券简称：永东转2
山西永东化工股份有限公司关于2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项
报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2022]15号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司再融资类第2号——上市公司募集资金年度存放与使用情况公告格式》等有关规定，山西永东化工股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）非公开发行股票募集资金情况
1、实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准山西永东化工股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2019]864号)文核准，公司于2019年10月16日向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）42,105,261.00股，每股面值人民币
1.00元，发行价格为7.60元/股，实际募集资金总额为人民币319,999,983.60元，扣除各项发行费用人民币8,323,396.23元（不含可抵扣增值税进项税额499,403.77元），实际募集资金净额为人民币311,676,587.37元。
本公司和董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司已将募集资金存入募集资金监管账户中国农业银行股份有限公司稷山县支行04531001040025740账户。上述资金到位情况已经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“中兴华验字（2019）第010086号”验资报告予以验证。
2、募集资金使用及结余情况
金额单位：人民币元
| 项目 | 金额 |
| 非公开发行股票募集资金净额 | 311,676,587.37 |
| 减：直接投入募投项目金额 | 300,516,194.63 |
| 加：扣除手续费的理财收益及利息收入净额 | 15,385,743.73 |
| 截至2022年6月30日募集资金余额 | 26,546,136.47 |
截至2022年6月30日，本公司对募集资金项目累计投入300,516，194.63元，半年度投入募集资金项目人民币52,612,092.02元。
（二）2022年公开发行可转换公司债券募集资金情况
1、实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准山西永东化工股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]4027号）文核准，公司于2022年4月8日公开发行了380万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额38,000万元。扣除承销保荐费及其他发行费用6,287,358.50元（不含税）后，本次募集资金净额为373,712,641.50元。
本公司已将募集资金存入募集资金监管账户中国农业银行股份有限公司稷山县支行04531001040028983、中国光大银行股份有限公司太原解放南路支行75420188000159835账户。上述资金到位情况业经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“中兴华验字(2022)第010040号”验资报告予以验证。
2、募集资金使用及结余情况
金额单位：人民币元
| 项目 | 金额 |
| 公开发行可转换公司债券募集资金净额 | 373,712,641.50 |
| 减：直接投入募投项目金额 | 52,208,000.00 |
| 减：补充流动资金 | 90,000,000.00 |
| 加：扣除手续费的理财收益及利息收入净额 | 428,339.96 |
| 截至2022年6月30日募集资金余额 | 231,932,981.46 |
说明：上述募集资金余额包含使用闲置募集资金购买保本型理财产品尚未到期的金额21,000万元。截至2022年6月30日，本公司对募集资金项目累计投入52,208,000.00元，半年度投入募集资金项目人民币52,208,000.00元。
二、募集资金存放和管理情况
为加强和规范募集资金的管理，提高资金的使用效率，维护全体股东的合法利益，本公司按照《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规，结合公司实际情况制定了《山西永东化工股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”)，并严格按照《管理制度》的规定对募集资金采取专户存储、专户管理。
（一）非公开发行股票募集资金存放和管理情况
1、非公开发行股票募集资金管理情况
本公司于2019年10月25日与中德证券有限责任公司、中国农业银行股份有限公司稷山县支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利与义务。本公司严格按照《管理制度》和《募集资金三方监管协议》的规定存放、使用和管理募集资金，募集资金实行专户存储，且对募集资金使用实行严格的审批程序。
2、非公开发行股票募集资金专户存储情况
金额单位：人民币元
| 银行名称 | 账户类型 | 银行账号 | 2022年6月30日余额 |
| 中国农业银行股份有限公司稷山县支行 | 募集资金专户 | 04531001040025740 | 26,546,136.47 |
截至2022年6月30日，本公司在中国农业银行股份有限公司稷山县支行04531001040025740账户存放的募集资金余额为26,546,136.47元（包含扣除手续费的理财收益及利息收入净额15,385,743.73元）。
（二）2022年公开发行可转换公司债券募集资金存放和管理情况
1、2022年公开发行可转换公司债券募集资金管理情况
公司于2022年5月12日与中德证券有限责任公司、中国农业银行股份有限公司稷山县支行、中国光大银行股份有限公司太原解放南路支行签订了《募集资金三方监管协议》。《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利与义务。本公司严格按照《管理制度》和《募集资金三方监管协议》的规定存放、使用和管理募集资金，募集资金实行专户存储，且对募集资金使用实行严格的审批程序。
2、2022年公开发行可转换公司债券募集资金专户存储情况
金额单位：人民币元
| 银行名称 | 账户类型 | 银行账号 | 2022年6月30日余额 |
| 中国农业银行股份有限公司稷山县支行 | 募集资金专户 | 04531001040028983 | 22,879,506.63 |
| 中国光大银行股份有限公司太原解放南路支行 | 募集资金专户 | 75420188000159835 | 40,833.33 |
说明：募集资金专户期末余额与结余募集资金（扣除用于购买保本型理财产品的募集资金2.10亿元）的差异系尚未置换的发行费用。
截至2022年6月30日，本公司在中国农业银行股份有限公司稷山县支行04531001040028983账户存放的募集资金余额为22,879,506.63元，在中国光大银行股份有限公司太原解放南路支行75420188000159835账户存放的募集资
金余额为40,833.33元（包含专户存储累计利息扣除手续费为428,339.96元）。
3、使用闲置募集资金购买理财产品情况
本公司第五届董事会第四次会议、第五届监事会第四次会议和2021年年度股东大会审议通过了《关于使用闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司在不影响公司正常经营的情况下，使用额度不超过3亿元人民币的闲置募集资金购买保本理财产品，未到期理财产品额度在不超过3亿元前提下资金可滚动使用，期限自公司股东大会通过之日起一年内有效。
截至2022年6月30日，公司使用闲置募集资金购买保本型理财产品尚未到期的金额为21,000万元。本年度，公司使用闲置募集资金购买理财产品情况如下：
金额单位：人民币万元
| 产品名称 | 产品类型 | 存续期间 | 认购金额 | 产品收益率（%） |
| “银河金山”收益凭证9786期 | 本金保障型固定收益类 | 2021.11.12-2022.01.11 | 1950 | 2.95% |
| “月月利”收益凭证204885号 | 本金保障型 | 2021.12.29-2022.02.09 | 2000 | 3.0% |
| “银河金山”收益凭证10309期 | 本金保障型固定收益类 | 2022.1.13-2022.02.15 | 2000 | 2.75% |
| “稳得利”收益凭证160002号 | 本金保障型 | 2022.06.07-2023.06.06 | 20000 | 3.0%/3.2%/3.25%/3.3% |
| “银河金山”收益凭证11382期 | 本金保障型固定收益类 | 2022.06.07-2022.12.05 | 1000 | 2.25% |
三、半年度募集资金的实际使用情况
（一）非公开发行股票募集资金的实际使用情况
本公司2022年半年度非公开发行股票募集资金实际使用情况详见附表《非公开发行股票募集资金使用情况对照表》。
（二）2022年公开发行可转换公司债券募集资金的实际使用情况
本公司2022年半年度公开发行可转换公司债券募集资金实际使用情况详见附表《2022年公开可转换公司债券募集资金使用情况对照表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司半年度不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金投资项目已对外转让或置换情况
本公司半年度不存在募集资金投资项目已对外转让或置换的情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已按《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和本公司《管理制度》等相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放及使用情况，不存在违规使用、应披露未披露等违反规定的情形。
山西永东化工股份有限公司董事会
二〇二二年八月二十九日
| 附表： | ||||||||||
| 非公开发行股票募集资金使用情况对照表 | ||||||||||
| 2022年半年度 | ||||||||||
| 编制单位：山西永东化工股份有限公司 | 金额单位：人民币万元 | |||||||||
| 募集资金总额 | 31,167.66 | 半年度投入募集资金总额 | 5261.21 | |||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | - | 已累计投入募集资金总额 | 30,051.62 | |||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | - | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | - | |||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 半年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 半年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 年产4万吨煤系针状焦项目 | 否 | 31,167.66 | 31,167.66 | 5261.21 | 30,051.62 | 96.42 | 2022年6月30日 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 | 截至2022年6月30日，本公司承诺投资项目“年产4万吨煤系针状焦项目”处于试生产阶段。2021年受洪涝自然灾害及疫情影响，工程进度放缓，目前该项目已完成工程主体建设及设备安装，试生产方案经专家组评审通过，目前进入试生产阶段。 |
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 本公司募投项目可行性未发生重大变化。 |
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用。 |
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 本公司募投项目实施地点未发生变更。 |
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 本公司募投项目实施方式未发生调整。 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 不适用。 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 本公司2022年半年度内未发生将闲置募集资金用于暂时补充流动资金的情况。 |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 截至2022年6月30日，本公司“年产4万吨煤系针状焦项目”募集资金结余26,546,136.47元（含扣除手续费的理财收益及利息收入净额15,385,743.73元），结余主要原因系募投项目供应商质保金未支付。 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 结余资金将继续用于承诺投资项目建设。 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 不适用。 |
| 附表： | ||||||||||
| 2022年公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表 | ||||||||||
| 2022年半年度 | ||||||||||
| 编制单位：山西永东化工股份有限公司 | 金额单位：人民币万元 | |||||||||
| 募集资金总额 | 37,371.26 | 半年度投入募集资金总额 | 5,220.8 | |||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | - | 已累计投入募集资金总额 | 5,220.8 | |||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | - | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | - | |||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 半年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 半年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 煤焦油精细加工及特种炭黑综合利用项目 | 否 | 28,371.26 | 28,371.26 | 5,220.8 | 5,220.8 | 18.40% | 2024年05月30日 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 补充流动资金 | 否 | 9000 | 9000 | 9000 | 9000 | 100* | - | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 | 不适用 |
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 本公司募投项目可行性未发生重大变化。 |
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用。 |
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 本公司募投项目实施地点未发生变更。 |
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 本公司募投项目实施方式未发生调整。 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 本公司“煤焦油精细加工及特种炭黑综合利用项目”利用自筹资金预先投入募集资金项目金额总计5,220.80万元，公司已于2022年度按照有关募集资金使用管理的规定以募集资金将该部分自筹资金予以置换。该募集资金置换情况业经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“中兴华核字（2022）第010710号”《关于山西永东化工股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的鉴证报告》予以验证。 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 本公司2022年半年度内未发生将闲置募集资金用于暂时补充流动资金的情况。 |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 截至2022年6月30日，本公司“煤焦油精细加工及特种炭黑综合利用项目”募集资金结余231,932,981.46元（含扣除手续费的利息收入净额428,339.96元），结余主要原因系募投项目处于施工建设状态。 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 结余资金将继续用于承诺投资项目建设。 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 不适用。 |