股票代码：600619(A股) 900910(B股) 股票简称：海立股份(A股) 海立B股(B股) 编号：临2022-041
上海海立（集团）股份有限公司2022年上半年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海海立（集团）股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕792号）核准，上海海立（集团）股份有限公司（以下简称“公司”或“海立股份”）非公开发行人民币普通股（A股）201,772,151股，募集资金总额为人民币1,593,999,992.90元，扣除承销和保荐费用人民币15,000,000.00元（包含增值税）后的募集资金为人民币1,578,999,992.90元。
上述募集资金已于2021年7月12日全部到账，募集资金到位情况业经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具了天职业字[2021]17425号验资报告。
截至2022年6月30日公司募集资金专项存储账户余额为人民币51,580.41万元。2022年上半年度公司投入使用募集资金41,696.00万元，包括海立集团建设海立科技创新中心（HTIC）项目投入90.26万元、偿还有息负债41,605.74万元；支付及置换发行费用人民币0.03万元；收到的银行利息与支付的手续费的净额人民币1,159.57万元；已使用60,000.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金。
二、募集资金管理和存放情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，公司根据有关法律、法规的规定，结合公司实际情况制定了公司《募集资金管理制度》，对所有募集资金实行专户存储，实行严格的审批程序，以保证专款专用。
2021年7月22日，公司与保荐机构国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）及上海浦东发展银行股份有限公司陆家嘴支行（以下简称“浦发银行陆家嘴支行”）、中信银行股份有限公司上海分行、中国工商银行股份有限公司上海市分行第二营业部（以下简称“工商银行上海二营”）分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；与保荐机构国泰君安、浦发银行陆家嘴支行及子公司上海海立新能源技术有限公司（以下简称“海立新能源”）签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。详见公司于2021年7月23日披露的《关于签订募集资金专户存储三方及四方监管协议的公告》（临2021-048）。
以上符合证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《上市公司自律监管指引第1号—规范运作》以及公司《募集资金管理制度》的规定和要求。
（二）募集资金专户存储情况
公司分别在浦发银行陆家嘴支行、中信银行股份有限公司上海淮海路支行（以下简称“中信银行淮海路支行”）、工商银行上海二营开立了募集资金专项存储账户；海立新能源在浦发银行陆家嘴支行开立了募集资金专项存储账户。截至2022年6月30日，公司募集资金在专储账户中的存储情况如下：
单位：人民币元
| 银行 | 账户名称 | 账号 | 余额 |
| 浦发银行陆家嘴支行 | 海立股份 | 98060078801700002182 | 199,901,117.79 |
| 中信银行淮海路支行 | 海立股份 | 8110201013701304201 | 315,615,880.51 |
| 工商银行上海二营 | 海立股份 | 1001190729004865247 | 287,102.44 |
| 浦发银行陆家嘴支行 | 海立新能源 | 98060078801600002170 | 0.00 |
| 合计 | — | — | 515,804,100.74 |
三、募集资金实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
2022年上半年度投入使用募集资金41,696.00万元，其中，海立集团建设海立科技创新中心（HTIC）项目投入90.26万元；偿还有息负债41,605.74万元。截至2022年6月30日，公司累计投入使用募集资金47,804.99万元，支付及置换发行费用 965.22万元，收到的银行利息与支付的手续费的净额2,450.62万
元。此外，经公司第九届董事会第十五次会议审议同意，2022年上半年度公司已使用60,000.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金（详见本节之“（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况”）。
公司募集资金实际使用情况详见附表“募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
本次募集资金各项发行费用合计人民币2,473.11万元（包含增值税）。其中，承销和保荐费用人民币1,500.00万元（包含增值税）已从募集资金总额中扣除，其他发行费用人民币973.11万元（包含增值税）。公司使用自筹资金预先支付其他发行费用人民币921.21万元（包含增值税）。普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司使用自筹资金预先支付上述发行费用进行了专项审核，并出具了《以自筹资金预先支付发行费用情况报告的鉴证报告》（普华永道中天特审字（2021）第3112号）。2021年10月27日公司召开第九届董事会第十二次会议，审议通过了《关于公司使用募集资金置换已支付发行费用的议案》，同意公司使用募集资金置换已支付发行费用人民币921.21万元。公司独立董事、公司监事会以及保荐机构国泰君安均对该事项发表了意见，同意公司使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金。详见公司于2021年10月29日披露的《关于使用募集资金置换已支付发行费用的公告》（临2021-063）。
截至2022年6月30日，上述自筹资金已经完成置换。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2022年4月27日，公司召开第九届董事会第十五次会议,审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过6亿元人民币闲置募集资金暂时补充流动资金。公司独立董事、公司监事会及保荐机构均对该事项发表了意见，同意公司使用不超过人民币6亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自2022年4月27日至2023年4月26日。详见公司于2022年4月29日披露的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（临2022-016）。
截至2022年6月30日，公司已使用闲置募集资金人民币60,000.00万元暂时补充流动资金。
（四）公司不存在用闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品的情况。
（五）公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
（六）公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
2022年4月27日，公司召开第九届董事会第十五次会议，审议通过了《关于调整新增年产65万台新能源车用空调压缩机募投项目实施主体、实施地点及内部投资结构的议案》。公司独立董事、公司监事会及保荐机构均对该事项发表了意见，同意调整部分募投项目实施主体、实施地点及内部投资结构。2022年5月31日，公司2021年年度股东大会审议通过了上述议案。
公司在不改变募集资金投资金额的情况下，以募集资金50,000万元出资设立全资子公司芜湖海立新能源技术有限公司（以下简称“芜湖新能源”），实施“新增年产65万台新能源车用空调压缩机项目”，即实施主体由公司控股子公司海立新能源变更为芜湖新能源，并相应调整实施地点及项目内部投资结构（详见临2022-009、临2022-015、临2022-028公告）。
截至2022年6月30日，芜湖新能源尚未开立募集资金专项存储账户和签订相关监管协议。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至期末公司未发生募集资金变更用途的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照公司《募集资金管理制度》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《上市公司自律监管指引第1号—规范运作》的管理要求，进行募集资金存放和使用，未发现存在不符合管理要求的情况。
特此公告。
上海海立（集团）股份有限公司董事会
2022年8月31日
募集资金使用情况对照表 单位：人民币万元
| 募集资金总额(注) | 156,926.89 | 上半年度投入募集资金总额 | 41,696.00 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | - | 已累计投入募集资金总额 | 47,804.99 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | - | |||||||||||
| 承诺投资项目 | 已变更项目，含部分变更(如有) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 截至期末承诺投入金额(1) | 上半年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)=(2)-(1) | 截至期末投入进度(%) (4)=(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 上半年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 新增年产65万台新能源车用空调压缩机项目 | - | 50,000.00 | - | 50,000.00 | - | - | 50,000.00 | 0.00% | 尚未开始 建设 | - | - | 否 |
| 海立集团建设海立科技创新中心（HTIC）项目 | - | 61,600.00 | - | 61,600.00 | 90.26 | 335.34 | 61,264.66 | 0.54% | 建设中 | - | - | 否 |
| 偿还有息负债 | - | 47,800.00 | - | 47,800.00 | 41,605.74 | 47,469.65 | 330.35 | 99.31% | - | - | - | 否 |
| 合计 | - | 159,400.00 | - | 159,400.00 | 41,696.00 | 47,804.99 | 111,595.01 | 29.99% | - | - | - | - |
| 未达到计划进度原因（分具体募投项目） | 无 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 | |||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 详见“三、募集资金实际使用情况”之“(二)募投项目先期投入及置换情况” | |||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 详见“三、募集资金实际使用情况”之“(三)使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况” | |||||||||||
| 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 | 无 | |||||||||||
| 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 | 无 | |||||||||||
| 募集资金结余的金额及形成原因 | 无 | |||||||||||
| 募集资金其他使用情况 | 详见“三、募集资金实际使用情况”之“(八)募集资金使用的其他情况” | |||||||||||
注：公司募集总额为人民币1,593,999,992.90元，扣除承销及保荐费用人民币15,000,000.00元（包含增值税），以及其他发行费用人民币9,731,078.34元（包含增值税），实际募集资金共计人民币1,569,268,914.56元。