朝阳科技：2022年半年度募集资金存放与使用情况专项报告

证券代码：002981 证券简称：朝阳科技 公告编号：2022-058

广东朝阳电子科技股份有限公司2022年半年度募集资金存放与使用情况专项报告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市规范运作》及《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第11号——信息披露公告格式》相关格式指引的规定，将广东朝阳电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）2022年半年度募集资金存放与使用情况报告如下：

一、 募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准广东朝阳电子科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2019]2695号）核准,公司在深圳证券交易所公开发行人民币普通股（A股）股票计24000,000.00股，每股发行价为17.32元，募集资金总额为415,680,000.00元，根据有关规定扣除发行费用54,297,338.12元后，实际募集资金金额为361,382,661.88元。该募集资金已于2020年4月14日到账，上述资金到账情况业经广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具“广会验字[2020]G14002210806号”验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金监管协议。

（二）募集资金使用及结余情况

截至2022年6月30日，公司募集资金使用情况为：（1）以前年度累积投入募集资金投资项目18,915.03万元；（2）本报告期直接投入募集资金投资建设项目3,738.90万元；（3）现代化电声产品生产基地建设项目终止后，将其结余资金永久补充流动资金10,609.08万元。

截至2022年6月30日，公司累计使用募集资金33,263.01万元(含上述永久补充流动资金10,609.08万元)，扣除累计已使用的募集资金后，尚未使用的募集资金余额为2,875.25万元。募集资金专户2022年6月30日余额合计为1,124.70万元，与募集资金余额差异1,750.55万元，其差异原因为：（1）利息收入扣除手续费净额249.45万元；（2）使用募集资金暂时性补充流动资金2,000万元。

二、 募集资金存放和管理情况

(一)募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《广东朝阳电子科技股份有限公司募集资金管理制度》。根据公司《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构民生证券股份有限公司于2020年4月27日分别与中信银行股份有限公司东莞分行、招商银行股份有限公司东莞常平支行、中国民生银行股份有限有限公司广州分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

（二）募集资金专户存储情况

截至2022年6月30日止，募集资金存储情况如下：

单位：元

序号	银行账户名称	银行账号	专户余额
1	中信银行股份有限公司东莞分行	8110901013201106278	10,734,540.09
2	招商银行股份有限公司东莞常平支行	769905683210668	512,459.44
3	中国民生银行股份有限东莞东城支行	631803820	0
合 计			11,246,999.53

三、 2022年半年度募集资金的实际使用情况

1.募集资金投资项目资金使用情况

截至2022年6月30日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币22,653.93万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表1。

2．募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

报告期内不存在实施地点、实施方式变更情况。

3．募集资金投资项目先期投入及置换情况

报告期内不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。

4．使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2021年7月22日，公司第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，独立董事发表了《独立董事关于第二届董事会第二十次会议相关事项的独立意见》，同意公司使用部分闲置募集资金6000万元暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。保荐机构民生证券股份有限公司对公司本次使用部分闲置募集资金补充流动资金事项进行了核查，对该事项无异议。截止2022年6月30日，公司实际使用闲置募集资金2000万元暂时补充流动资金。

5．节余募集资金使用情况

报告期内不存在使用节余募集资金情况。

6．超募资金使用情况

报告期内不存在超募资金使用情况。

7.尚未使用的募集资金用途及去向

截至2022年6月30日，尚未使用的募集资金余额为2,875.25万元（不含理财、利息收益），其中，募集资金专户2022年6月30日余额合计为1,124.70万元，使用募集资金暂时性补充流动资金2,000万元。尚未使用募集资金存放于公司募集资金专户中。

8．募集资金现金管理情况

2021年9月27日，公司第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，独立董事发表了《独立董事关于第二届董事会第二十二次会议有关事项的独立意见》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行和募集资金安全情况下，使用闲置募集资金不超过人民币10,000万元（含本数）进行现金管理，使用期限自本次董事会审议通过之日起十二个月之内有效，在上述额度和期限范围内资金可滚动使用。保荐机构民生证券股份有限公司对公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查，表示对该事项无异议。截止2022年6月30日，公司用作现金管理的暂时闲置募集资金都已到期赎回。

9．募集资金使用的其他情况

报告期内不存在募集资金使用的其他情况。

四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、 募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市规范运作》、公司《募集资金管理制度》的规定，及时、真实、准确、完整的披露募集资金使用情况，募集资金的存放、使用、管理及披露不存在违法、违规之情形。

附表1：2022年6月30日募集资金使用情况对照表

广东朝阳电子科技股份有限公司董事会

2022年8月29日

附表1：

2022年6月30日募集资金使用情况对照表

单位：万元

募集资金总额	36,138.27				本年度投入募集资金总额	3,738.90
报告期内变更用途的募集资金总额	0				已累计投入募集资金总额	22,653.93
累计变更用途的募集资金总额	10,609.08
累计变更用途的募集资金总额比例	29.36%
承诺投资项目和超募资金投向	是否已变更项目（含部分变更）	募集资金承诺投资总额	调整后投资总额（1）	本年度投入金额	截至期末累计投入金额(2)	截至期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1)	项目达到预定可使用状态日期	本年度实现的效益	是否达到预计效益	项目可行性是否发生重大变化
承诺投资项目
耳机及配件生产线技术升级改造及扩产项目	否	16,682.54	16,682.54	1,493.40	13,842.52	83%	-	-	否	否
现代化电声产品生产基地建设项目	否	14,667.69	14,667.69	0	4,058.61	27.7%	-	-	否	是
电声研究院研发中心建设项目	否	4,788.04	4,788.04	2,245.50	4,752.80	99.3%	-	-	否	否
承诺投资项目小计	-	36,138.27	36,138.27	3,738.90	22,653.93	-	-	-	-	-
超募资金投向
不适用
超募资金投向
合计	-	36,138.27	36,138.27	3,738.90	22,653.93	-	-	-	-	-
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）	1、耳机及配件生产线技术升级改造及扩产项目：公司于2021年11月2日召开第二届董事会第二十四次会议和第二届监事会第二十次会议，审议通过了《关于延长部分首次公开发行股票募集资金投资项目实施期限的议案》，同

	意公司将募集资金投资项目“耳机及配件生产线技术升级改造及扩产项目”建设期进行调整，实施期限延长至2023年4月30日，耳机及配件生产线技术升级改造及扩产项目尚在建设当中； 2、现代化电声产品生产基地建设项目：公司已于2021年11月22日召开2021年第一次临时股东大会决议终止该项目的建设； 3、电声研究院研发中心建设项目：该项目实施进度正常。
项目可行性发生重大变化的情况说明	“现代化电声产品生产基地建设项目”原规划建成后将形成入耳式耳机1000万个、蓝牙耳机100万个的年生产能力。该项目是在2017年进行市场调研、项目规划和立项，距今时间较长；耳机类电子产品更新换代速度较快，这几年耳机行业的迅速发展，特别是TWS耳机的异军突起，对入耳式耳机、有线蓝牙耳机造成较大冲击。公司基于当前市场状况及未来一段时期内行业发展趋势的判断发现该项目将难以达到预期效益；基于提高募集资金使用效率考虑，降低财务费用，更好地满足公司发展的需要，结合公司业务实际开展情况、整体的业务布局,终止“现代化电声产品生产基地建设项目”建设，并将该项目剩余募集资金永久补充流动资金，用于公司日常经营活动。
超募资金的金额、用途及使用进展情况	不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况	不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况	不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况	不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	2021年7月22日，公司第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，独立董事发表了《独立董事关于第二届董事会第二十次会议相关事项的独立意见》，同意公司使用部分闲置资金6000万元暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。保荐机构民生证券股份有限公司对公司本次使用部分闲置募集资金补充流动资金事项进行了核查，对该事项无异议。截止2022年6月30日，公司实际使用暂时闲置募集资金2000万元补充流动资金。
用闲置募集资金进行现金管理情况	2021年9月27日，公司第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，独立董事发表了《独立董事关于第二届董事会第二十二次会议有关事项的独立意见》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行和募集资金安全情况下，使用闲置募集资金不超过人民币10,000万元（含本数）进行现金管理，使用期限自本次董事会审议通过之日起十二个月之内有效，在上述额度和期限范围内资金可滚动使用。保荐机构民生证券股份有限公司对公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查，表示对该事项无异议。截止2022年6月30日，公司用作现金管理的暂时闲置募集资金都已到期赎回。
项目实施出现募集资金节余的金额及原因	公司于2021年11月2日召开第二届董事会第二十四次会议和第二届监事会第二十次会议，于2021年11月22日

	召开2021年第一次临时股东大会审议通过了《关于终止部分首次公开发行股票募集资金投资项目并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司终止首次公开发行股票募集资金投资项目“现代化电声产品生产基地建设项目”建设，并将该项目节余募集资金人民币10,609.08万元（不包括累计收到的银行存款利息及使用闲置募集资金进行现金管理产生的收益并扣除银行手续费支出等，最终金额以资金转出当日银行结息余额为准）永久补充流动资金，用于与公司主营业务和未来产业布局相关的生产经营活动，同时授权公司相关人员负责办理本次专户注销事项。
尚未使用的募集资金用途及去向	尚未使用募集资金存放于公司募集资金专户中。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	无