证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2022-028
财达证券股份有限公司第三届董事会第九次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、董事会会议召开情况
财达证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第九次会议通知和材料于2022年8月19日以电子邮件方式发出，本次会议为定期会议，因石家庄疫情防控影响，会议于2022年8月29日以通讯方式召开。本次会议应参加表决的董事11名，实际参加表决的董事11名，本次会议的召开和表决情况符合《公司法》、《财达证券股份有限公司章程》等有关规定。
二、董事会会议审议情况
（一）《关于审议<2022年半年度报告>的议案》
表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。
本议案已经公司董事会审计委员会预审通过。
《2022年半年度报告》及摘要与本公告同日发布，详见刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn的《2022年半年度报告》。
（二）《关于审议<2022年半年度全面风险管理报告>的议案》
表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。
本议案已经公司董事会风险管理委员会预审通过。
（三）《关于审议<财达证券股份有限公司公募资产管理计划2022年中期报告>的议案》
表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。
同意《财达证券稳达三个月滚动持有债券型集合资产管理计划2022年中期报告》和《财达证券稳达中短债债券型集合资产管理计划2022年中期报告》。本议案已经公司董事会审计委员会预审通过。
（四）《关于修订<财达证券股份有限公司章程>的议案》
表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。
同意对《财达证券股份有限公司章程》相关条款进行修订。
本议案尚需提交股东大会审议。
《关于修订<公司章程>的公告》与本公告同日发布，《财达证券股份有限公司章程》全文详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。
（五）《关于修订<财达证券股份有限公司股东大会议事规则>的议案》
表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。
同意对《财达证券股份有限公司股东大会议事规则》相关条款进行修订。
本议案尚需提交股东大会审议。
《财达证券股份有限公司股东大会议事规则》与本公告同日发布，全文详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。
（六）《关于修订董事会下设委员会工作细则的议案》
表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。
同意修订后的《财达证券股份有限公司董事会战略委员会工作细则》《财达证券股份有限公司董事会风险管理委员会工作细则》《财达证券股份有限公司董事会审计委员会工作细则》《财达证券股份有限公司董事会提名、薪酬与考核委员会工作细则》，并同意“董事会战略委员会”更名为“董事会战略与ESG委员会”，《财达证券股份有限公司董事会战略委员会工作细则》更名为《财达证券股份有限公司董事会战略与ESG委员会工作细则》。
（七）《关于修订<财达证券股份有限公司独立董事工作制度>等四项制度的议案》
表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。
同意修订后的《财达证券股份有限公司独立董事工作制度》《财达证券股份有限公司董事会秘书工作制度》《财达证券股份有限公司风险管理基本制度》《财达
证券股份有限公司廉洁从业管理制度》四项制度，并同意《财达证券股份有限公司风险管理基本制度》更名为《财达证券股份有限公司风险管理办法》。《关于修订<财达证券股份有限公司风险管理基本制度>的议案》已经公司董事会风险管理委员会预审通过。
《财达证券股份有限公司独立董事工作制度》尚需提交股东大会审议。
（八）《关于审议<财达证券股份有限公司董事长专题会议事规则（试行）>的议案》
表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。
（九）《关于审议<财达证券股份有限公司内部控制制度>的议案》
表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。
本议案已经公司董事会风险管理委员会预审通过。
（十）《关于提请召开公司2022年第一次临时股东大会的议案》
表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。
同意提请召开2022年第一次临时股东大会，董事会授权董事长确定本次股东大会的具体召开时间和地点，会议通知及会议材料将另行公告。此外，全体董事还审阅了《2022年半年度风险控制指标报告》。
特此公告。
财达证券股份有限公司董事会
2022年8月30日