证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2022-063
长江证券股份有限公司2022年半年度报告摘要
一、重要提示
本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。非标准审计意见提示
□ 适用 √ 不适用
董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案
□ 适用 √ 不适用
董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案
□ 适用 √ 不适用
二、公司基本情况
1、公司简介
| 股票简称 | 长江证券 | 股票代码 | 000783 | |
| 股票上市交易所 | 深圳证券交易所 | |||
| 联系人和联系方式 | 董事会秘书 | 证券事务代表 | ||
| 姓名 | 李 佳 | 黄育文 | ||
| 办公地址 | 湖北省武汉市江汉区淮海路88号长江证券大厦 | 湖北省武汉市江汉区淮海路88号长江证券大厦 | ||
| 电话 | 027-65799866 | 027-65799866 | ||
| 电子信箱 | lijia@cjsc.com | huangyw@cjsc.com | ||
2、主要财务数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
合并
| 项目 | 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 |
| 营业总收入（元） | 2,845,941,282.60 | 4,264,355,556.07 | -33.26% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 797,580,680.59 | 1,424,419,594.95 | -44.01% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 792,818,473.82 | 1,379,922,749.53 | -42.55% |
| 其他综合收益的税后净额（元） | 212,326,659.62 | 35,274,565.26 | 501.93% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 6,975,827,050.63 | -1,302,829,678.70 | 635.44% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.14 | 0.26 | -46.15% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.14 | 0.24 | -41.67% |
| 加权平均净资产收益率 | 2.64% | 4.96% | 减少2.32个百分点 |
| 项目 | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 |
| 资产总额（元） | 174,105,502,575.83 | 159,665,458,593.41 | 9.04% |
| 负债总额（元） | 143,781,438,910.45 | 128,690,793,942.10 | 11.73% |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 30,211,441,192.32 | 30,862,925,894.11 | -2.11% |
母公司
| 项目 | 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 |
| 营业总收入（元） | 2,503,314,315.39 | 3,309,321,180.48 | -24.36% |
| 净利润（元） | 1,064,130,618.21 | 1,174,593,272.50 | -9.40% |
| 其他综合收益的税后净额（元） | 159,857,428.86 | 49,360,003.26 | 223.86% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 6,172,902,221.16 | -3,369,326,260.01 | 283.21% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.19 | 0.21 | -9.52% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.19 | 0.20 | -5.00% |
| 加权平均净资产收益率 | 3.71% | 4.25% | 减少0.54个百分点 |
| 项目 | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 |
| 资产总额（元） | 164,580,238,764.57 | 150,469,633,072.46 | 9.38% |
| 负债总额（元） | 135,793,722,159.15 | 121,248,168,005.50 | 12.00% |
| 股东权益总额（元） | 28,786,516,605.42 | 29,221,465,066.96 | -1.49% |
3、母公司净资本及有关风险控制指标
单位：元
项目
| 项目 | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 |
| 核心净资本 | 18,631,845,934.12 | 19,499,629,895.82 | -4.45% |
| 附属净资本 | 3,880,000,000.00 | 3,500,000,000.00 | 10.86% |
| 净资本 | 22,511,845,934.12 | 22,999,629,895.82 | -2.12% |
| 净资产 | 28,786,516,605.42 | 29,221,465,066.96 | -1.49% |
| 各项风险资本准备之和 | 10,903,657,198.13 | 11,233,954,235.24 | -2.94% |
| 表内外资产总额 | 124,950,948,297.93 | 115,647,777,446.76 | 8.04% |
| 风险覆盖率 | 206.46% | 204.73% | 增加1.73个百分点 |
| 资本杠杆率 | 15.55% | 17.47% | 减少1.92个百分点 |
| 流动性覆盖率 | 153.65% | 165.57% | 减少11.92个百分点 |
| 净稳定资金率 | 174.58% | 156.38% | 增加18.20个百分点 |
| 净资本/净资产 | 78.20% | 78.71% | 减少0.51个百分点 |
| 净资本/负债 | 23.99% | 27.13% | 减少3.14个百分点 |
| 净资产/负债 | 30.67% | 34.46% | 减少3.79个百分点 |
| 自营权益类证券及其衍生品/净资本 | 18.83% | 17.99% | 增加0.84个百分点 |
| 自营非权益类证券及其衍生品/净资本 | 299.21% | 254.13% | 增加45.08个百分点 |
4、公司股东数量及前10名股东持股情况
单位：股
| 报告期末普通股股东总数（户） | 177,023 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | |||||||||
| 前10名普通股股东持股情况 | ||||||||||||
| 序号 | 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 报告期末持股数量 | 报告期内增减变动情况 | 持有有限售条件的股份数量 | 持有无限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | ||||
| 股份状态 | 数量 | |||||||||||
| 1 | 新理益集团有限公司 | 境内非国有法人 | 14.89% | 823,332,320 | 0 | 0 | 823,332,320 | 质押 | 329,800,000 | |||
| 标记 | 0 | |||||||||||
| 冻结 | 0 | |||||||||||
| 2 | 湖北能源集团股份有限公司 | 国有法人 | 9.58% | 529,609,894 | 0 | 0 | 529,609,894 | 质押 | 0 | |||
| 标记 | 0 | |||||||||||
| 冻结 | 0 | |||||||||||
| 3 | 三峡资本控股有限责任公司 | 国有法人 | 6.02% | 332,925,399 | 0 | 0 | 332,925,399 | 质押 | 0 | |||
| 标记 | 0 | |||||||||||
| 冻结 | 0 | |||||||||||
| 4 | 国华人寿保险 | 其他 | 4.38% | 242,173,322 | 0 | 0 | 242,173,322 | 质押 | 0 | |||
股份有限公司－分红三号
| 股份有限公司－分红三号 | 标记 | 0 | |||||||
| 冻结 | 0 | ||||||||
| 5 | 上海海欣集团股份有限公司 | 境内非国有法人 | 4.26% | 235,694,100 | +35,505,200 | 0 | 235,694,100 | 质押 | 0 |
| 标记 | 0 | ||||||||
| 冻结 | 0 | ||||||||
| 6 | 武汉城市建设集团有限公司 | 国有法人 | 3.62% | 200,000,000 | 0 | 0 | 200,000,000 | 质押 | 0 |
| 标记 | 0 | ||||||||
| 冻结 | 0 | ||||||||
| 7 | 湖北宏泰集团有限公司 | 国有法人 | 3.22% | 178,000,000 | 0 | 0 | 178,000,000 | 质押 | 0 |
| 标记 | 0 | ||||||||
| 冻结 | 0 | ||||||||
| 8 | 中国葛洲坝集团股份有限公司 | 国有法人 | 2.46% | 135,879,152 | 0 | 0 | 135,879,152 | 质押 | 0 |
| 标记 | 0 | ||||||||
| 冻结 | 0 | ||||||||
| 9 | 中国证券金融股份有限公司 | 国有法人 | 2.07% | 114,319,350 | -51,011,887 | 0 | 114,319,350 | 质押 | 0 |
| 标记 | 0 | ||||||||
| 冻结 | 0 | ||||||||
| 10 | 长江产业投资集团有限公司 | 国有法人 | 1.81% | 100,000,000 | 0 | 0 | 100,000,000 | 质押 | 0 |
| 标记 | 0 | ||||||||
| 冻结 | 0 | ||||||||
| 11 | 湖北省鄂旅投创业投资有限责任公司 | 国有法人 | 1.81% | 100,000,000 | 0 | 0 | 100,000,000 | 质押 | 0 |
| 标记 | 0 | ||||||||
| 冻结 | 0 | ||||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 截至报告期末，湖北能源和三峡资本控股股东均为三峡集团；新理益和国华人寿实际控 制人均为刘益谦先生。宏泰集团及其控股子公司持有湖北能源27.29%股份，宏泰集团持 有国华人寿9.22%股份。 | ||||||||
| 前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有） | 截至报告期末，宏泰集团通过普通账户持有78,000,000股，通过信用账户持有100,000,000股,实际合计持有178,000,000股。 | ||||||||
注：1、报告期内，上海海欣集团股份有限公司将部分公司股份用于参与转融通证券出借业务。截至报告期末，出借状态股数12,505,900股。
2、湖北省长江产业投资集团有限公司现已更名为长江产业投资集团有限公司。
5、控股股东或实际控制人变更情况
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司无控股股东，也不存在实际控制人。
6、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无优先股股东持股情况。
7、在半年度报告批准报出日存续的债券情况
√ 适用 □ 不适用
（1）债券基本信息
| 债券名称 | 债券简称 | 债券代码 | 发行日 | 起息日 | 到期日 | 债券余额 （万元） | 利率 | 还本付息方式 | 交易场所 |
| 长江证券股份有限公司2020年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期） | 20长江01 | 149041 | 2020年2月24日 | 2020年2月24日 | 2023年2月24日 | 400,000.00 | 3.20% | 按年计息，不计复利。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。 | 深圳证券交易所 |
| 长江证券股份有限公司2020年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期） | 20长江03 | 149070 | 2020年3月24日 | 2020年3月23日 | 2023年3月23日 | 230,000.00 | 3.20% | 按年计息，不计复利。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。 | 深圳证券交易所 |
| 长江证券股份有限公司2020年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期） | 20长江05 | 149240 | 2020年9月21日 | 2020年9月21日 | 2023年9月21日 | 420,000.00 | 3.99% | 按年计息，不计复利。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。 | 深圳证券交易所 |
| 长江证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期） | 21长江01 | 149345 | 2021年1月11日 | 2021年1月11日 | 2024年1月11日 | 410,000.00 | 3.74% | 按年计息，不计复利。利息每年支付一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。 | 深圳证券交易所 |
| 长江证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期） | 21长江C1 | 149502 | 2021年6月8日 | 2021年6月8日 | 2024年6月8日 | 300,000.00 | 3.87% | 按年付息、到期一次还本。利息每年支付一次，最后一期利息随本金一起支付。 | 深圳证券交易所 |
| 长江证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行次级债券（第二期） | 21长江C2 | 149546 | 2021年7月12日 | 2021年7月12日 | 2024年7月12日 | 200,000.00 | 3.83% | 按年付息、到期一次还本。利息每年支付一次，最后一期利息随本金一起支付。 | 深圳证券交易所 |
| 长江证券股份有限公司2021年面向专业 | 21长江02 | 149606 | 2021年8月18日 | 2021年8月18日 | 2024年8月18日 | 200,000.00 | 3.20% | 按年付息、到期一次还本。利息每年支付一次， | 深圳证券交易所 |
投资者公开发行公司债券（第二期）（品种
一）
| 投资者公开发行公司债券（第二期）（品种一） | 最后一期利息随本金一起支付。 | ||||||||
| 长江证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（品种二） | 21长江03 | 149607 | 2021年8月18日 | 2021年8月18日 | 2026年8月18日 | 100,000.00 | 3.58% | 按年付息、到期一次还本。利息每年支付一次，最后一期利息随本金一起支付。 | 深圳证券交易所 |
| 长江证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）（品种一） | 21长江04 | 149656 | 2021年10月14日 | 2021年10月14日 | 2022年10月17日 | 250,000.00 | 2.85% | 到期一次还本付息，本金及利息于兑付日一起支付。 | 深圳证券交易所 |
| 长江证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）（品种二） | 21长江05 | 149657 | 2021年10月14日 | 2021年10月14日 | 2024年10月14日 | 250,000.00 | 3.35% | 按年付息、到期一次还本，利息每年支付一次，最后一期利息随本金一起支付。 | 深圳证券交易所 |
| 长江证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期） | 22长江01 | 149781 | 2022年1月17日 | 2022年1月17日 | 2025年1月17日 | 400,000.00 | 2.98% | 按年付息、到期一次还本，利息每年支付一次，最后一期利息随本金一起支付。 | 深圳证券交易所 |
| 长江证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第一期） | 22长江D1 | 149866 | 2022年3月30日 | 2022年3月30日 | 2022年9月26日 | 300,000.00 | 2.55% | 到期时一次性还本付息。 | 深圳证券交易所 |
| 长江证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期） | 22长江C1 | 149919 | 2022年5月25日 | 2022年5月25日 | 2025年5月25日 | 140,000.00 | 3.03% | 按年付息、到期一次还本，利息每年支付一次，最后一期利息随本金一起支付。 | 深圳证券交易所 |
| 长江证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期） | 22长江02 | 149977 | 2022年7月11日 | 2022年7月11日 | 2025年7月11日 | 300,000.00 | 2.97% | 按年付息、到期一次还本，利息每年支付一次，最后一期利息随本金一起支付。 | 深圳证券交易所 |
| 长江证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司 | 22长江03 | 148031 | 2022年8月17日 | 2022年8月17日 | 2025年8月17日 | 200,000.00 | 2.65% | 按年付息、到期一次还本，利息每年支付一次，最后一期利息随本金一 | 深圳证券交易所 |
债券（第三期）（品种一）
| 债券（第三期）（品种一） | 起支付。 | ||||||||
| 长江证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）（品种二） | 22长江04 | 148032 | 2022年8月17日 | 2022年8月17日 | 2027年8月17日 | 100,000.00 | 3.03% | 按年付息、到期一次还本，利息每年支付一次，最后一期利息随本金一起支付。 | 深圳证券交易所 |
| 投资者适当性安排（如有） | 公司公开发行的“20长江01”和“20长江03”投资者为符合《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称《管理办法》）且在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立合格A股证券账户的合格投资者。公司公开发行的“20长江05”和“21长江01”投资者为符合法律、法规规定且在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立合格A股证券账户的专业投资者。公司公开发行的“21长江C1”和“21长江C2”投资者为在中国证券登记结算有限责任公司开立合格证券账户（法律、法规禁止购买者除外），并且符合《管理办法》《证券公司次级债管理规定》及深交所有关规定条件的可以参与公开发行次级债券认购和转让的专业投资者。公司公开发行的“21长江02”“21长江03”“21长江04”“21长江05”和“22长江01”投资者为在中国证券登记结算有限责任公司开立合格证券账户（法律、法规禁止购买者除外），并且符合《管理办法》及深交所有关规定条件的可以参与公开发行公司债券认购和转让的专业投资者。公司公开发行的“22长江D1”投资者为在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立A股证券账户的专业投资者（法律、法规禁止购买者除外）。公司公开发行的“22长江C1”“22长江02”“22长江03”“22长江04”投资者为在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立A股证券账户的专业机构投资者（法律、法规禁止购买者除外）。 | ||||||||
| 适用的交易机制 | 在深圳证券交易所集中竞价系统和综合协议交易平台双边挂牌交易 | ||||||||
| 是否存在终止上市交易的风险（如有）和应对措施 | 不存在终止上市交易的风险 | ||||||||
注：上表统计在半年度报告批准报出日存续的债券情况。公司已于2022年7月30日按照募集说明书相关约定完成长江证券股份有限公司2020年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）的付息兑付工作，因此债券相关信息未在上表中列示。逾期未偿还债券
□ 适用 √ 不适用
（2）截至报告期末的财务指标
单位：万元
| 项目 | 本报告期末 | 上年末 | 本报告期末比上年末增减 |
| 流动比率 | 230.68% | 256.29% | 减少25.61个百分点 |
| 资产负债率 | 75.97% | 73.64% | 增加2.33个百分点 |
速动比率
| 速动比率 | 212.16% | 233.45% | 减少21.29个百分点 |
| 项目 | 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 79,281.85 | 137,992.27 | -42.55% |
| EBITDA全部债务比 | 2.63% | 3.76% | 减少1.13个百分点 |
| 利息保障倍数 | 1.75 | 2.54 | -31.10% |
| 现金利息保障倍数 | 6.92 | 0.47 | 1,372.34% |
| EBITDA利息保障倍数 | 1.89 | 2.67 | -29.21% |
| 贷款偿还率 | 100.00% | 100.00% | - |
| 利息偿付率 | 100.00% | 100.00% | - |
本报告期现金利息保障倍数较上年同期增长1,372.34%，主要系拆入资金、融出资金净流入现金增加，以及购买和处置金融资产净流出现金减少使经营活动产生的现金流量净额大幅增加所致，公司客户交易结算资金、融出资金、购买和处置金融资产、回购以及同业拆借等业务涉及较大现金流量属行业特点，与净利润关联度不高。
三、重要事项
报告期内，除已披露事项外，公司无其他重大事项。