北京中科海讯数字科技股份有限公司关于2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的规定，将北京中科海讯数字科技股份有限公司（以下简称公司或者本公司）2022年1-6月募集资金存放与使用情况报告如下：
一、 募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2019]2278号文核准，公司于2019年11月21日向社会公开发行人民币普通股（A股）1,970.00万股，每股发行价为24.60元，应募集资金总额为人民币48,462.00万元，根据有关规定扣除发行费用3,111.78万元后，实际募集资金金额为45,350.22万元（包含未支付其他发行费用1,158.43万元）。该募集资金已于2019年11月27日到账。上述资金到账情况业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）瑞华验字[2019]01810003号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
（二）募集资金使用及结余情况
截至2022年6月30日止，公司募集资金使用情况如下：
| 项目 | 金额（万元） |
| 截止2021年12月31日募集资金专项账户余额 | 501.32 |
| 减：2022年1-6月已使用募集资金的金额 | 2,618.98 |
| 减：使用闲置募集资金进行现金管理余额 | 17,700.00 |
| 减：募集资金专项账户银行手续费 | 0.24 |
| 加：收回闲置募集资金进行现金管理金额 | 28,500.00 |
| 加：募集资金专项账户银行利息及现金管理收益 | 247.72 |
| 募集资金专项账户余额 | 8,929.82 |
2022年1-6月，公司募集资金使用情况为：1．直接投入募集资金项目2,618.98万元；2．使用闲置募集资金进行现金管理的余额17,700.00万元；3．支付银行手续费0.24万元；4．收回闲置募集资金进行现金管理金额28,500.00万元；5．收到银行存款利息
及现金管理收益247.72万元，截至2022年6月30日止，募集资金专户余额合计为8,929.82万元。
二、 募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《北京中科海讯数字科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》），该《管理制度》经本公司2018年第一届董事会第二十次会议审议通过。
报告期内，公司《管理制度》得到严格执行，募集资金实行专户存储，募集资金项目支出执行严格的审批程序。本公司在中国银行北京田村支行、上海浦东发展银行北京知春路支行、中国建设银行北京安宁庄支行、中国民生银行股份有限公司北京成府路支行分别开设募集资金专户，并于2019年12月25日和东兴证券股份有限公司及上述4家银行分别签署了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。2021年7月22日，鉴于“补充流动资金”募投项目已按规定用途使用完毕，为规范募集资金账户的管理且该募集资金专用账户不再使用，公司注销了中国民生银行股份有限公司北京成府路支行募集资金专户；专户注销后，公司与东兴证券股份有限公司、中国民生银行股份有限公司北京成府路支行签订的《募集资金三方监管协议》相应终止。
公司第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第十六次会议于2021年12月29日审议通过了《关于使用部分闲置自有资金和部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行的情况下，根据募集资金投资项目的投资计划和建设进度，在确保资金安全的前提下，使用不超过30,000.00万元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买金融机构有保本约定的投资理财产品，有效期为自董事会审议通过后12个月内。在上述有效期及额度范围内，资金可循环滚动使用。
截至2022年6月30日止，公司使用闲置募集资金进行现金管理的具体情况如下：
| 序号 | 受托方 | 产品名称 | 产品类型 | 认购金额 （万元） | 产品期限 |
| 1 | 中国银行股份有限公司北京田村支行 | 中金财富证券6号 | 本金保障浮动收益型 | 5,000.00 | 2022/1/27-2022/7/25 |
| 2 | 中国银行股份有限公司北京田村支行 | 中金财富证券8号 | 本金保障浮动收益型 | 5,000.00 | 2022/1/27-2022/12/26 |
| 3 | 中国银行股份有限公司北京田村支行 | 东兴证券924号 | 本金保障固定收益型 | 1,000.00 | 2022/6/28-2022/9/25 |
| 4 | 中国建设银行股份有限公司北京安宁庄支行 | 东兴证券924号 | 本金保障固定收益型 | 2,000.00 | 2022/6/28-2022/9/25 |
| 5 | 中国银行股份有限公司北京田村支行 | 东兴证券923号 | 本金保障固定收益型 | 2,000.00 | 2022/6/28-2022/7/31 |
| 6 | 中国建设银行股份有限公司北京安宁庄支行 | 东兴证券923号 | 本金保障固定收益型 | 1,000.00 | 2022/6/28-2022/7/31 |
| 7 | 上海浦东发展银行北京知春路支行 | 七天通知存款 | 保本保息 | 1,150.00 | 2022/4/22-至今 |
| 8 | 中国建设银行股份有限公司北京安宁庄支行 | 七天通知存款 | 保本保息 | 400.00 | 2021/10/13-至今 |
| 9 | 上海浦东发展银行北京知春路支行 | 七天通知存款 | 保本保息 | 150.00 | 2021/12/17-至今 |
（二）募集资金存放情况
截至2022年6月30日止，募集资金存储情况如下：
| 银行名称 | 银行帐号 | 余额（万元） |
| 中国银行股份有限公司北京田村支行 | 329869990247 | 1,136.94 |
| 上海浦东发展银行股份有限公司北京知春路支行 | 91170078801100000960 | 7,544.38 |
| 中国建设银行股份有限公司北京安宁庄支行 | 11050163100000000731 | 248.50 |
| 合计 | 8,929.82 |
三、2022年1-6月募集资金的实际使用情况
本报告期募集资金实际使用情况详见附表1：2022年1-6月募集资金使用情况对照表。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
1．公司募集资金投资项目发生变更情况详见附表2：变更募集资金投资项目情况表。
2．公司募集资金投资项目未发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
附表1：2022年1-6月募集资金使用情况对照表
附表2：变更募集资金投资项目情况表
北京中科海讯数字科技股份有限公司
董事会2022年8月26日
北京中科海讯数字科技股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况专项报告
附表1：
2022年1-6月募集资金使用情况对照表
单位：万元
| 募集资金总额 | 44,191.79 | 本报告期投入募集资金总额 | 2,618.98 | |||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 已累计投入募集资金总额 | 20,098.36 | ||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | ||||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | ||||||||||||
| 承诺投资项目 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额（1） | 本报告期投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本报告期实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 | ||
| 承诺投资项目 | ||||||||||||
| 1.第三代水声信号处理平台研发产业化项目 | 是 | 15,870.00 | 11,171.00 | 1,243.05 | 2,878.18 | 25.76 | 2024年6月16日 | 不适用 | 不适用 | 否 | ||
| 2.水下模拟仿真体系应用项目 | 是 | 10,590.00 | 11,244.00 | 244.01 | 2,627.17 | 23.37 | 2025年6月16日 | 不适用 | 不适用 | 否 | ||
| 3.水声研发中心建设项目 | 是 | 8,300.00 | 12,345.00 | 1131.92 | 5,161.22 | 41.81 | 2025年6月16日 | 不适用 | 不适用 | 否 | ||
| 4.补充流动资金 | 否 | 10,000.00 | 9,431.79 | 9,431.79 | 100.00 | 不适用 | 不适用 | 否 | ||||
| 承诺投资项目小计 | 44,760.00 | 44,191.79 | 2,618.98 | 20,098.36 | ||||||||
| 超募资金投向 | 无超募资金 | |||||||||||
| 合计 | 44,760.00 | 44,191.79 | 2,618.98 | 20,098.36 | ||||||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 2022年6月16日，公司履行审议程序对第三代水声信号处理平台研发产业化项目、水下模拟仿真体系应用项目、水声研发中心建设项目的实施地点、实施内容进行了变更，第三代水声信号处理平台研发产业化项目达到预定可使用状态日期调整至2024年6月16日、水下模拟仿真体系应用项目和水声研发中心建设项目达到预定可使用状态日期调整至2025年6月16日；第三代水声信号处理平台研发产业化项目、水下模拟仿真体系应用项目尚未进入效益期，水声研发中心建设项目不直接产生经济效益。 |
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 |
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 一、变更情况 第三代水声信号处理平台研发产业化项目、水声研发中心建设项目的实施地点拟在北京市内发生地址变更；水下模拟仿真体系应用项目实施地点拟由北京市变更至青岛市。 二、决策程序及披露情况 （一）董事会、监事会审议及披露情况 2022年5月31日，公司召开了第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施地点、实施内容的议案》，同意公司对募集资金投资项目“第三代水声信号处理平台研发产业化项目”、“水下模拟仿真体系应用项目”、“水声研发中心建设项目”的实施地点、实施内容进行变更，本次变更部分募集资金投资项目实施地点、实施内容的事项尚需经公司股东大会审议通过后方可实施。具体内容详见公司于2022年6月1日在巨潮资讯网披露的《关于变更部分募集资金投资项目实施地点、实施内容的公告》（公告编号：2022-057）。 （二）股东大会审议及披露情况 2022年6月16日，公司召开了2022年第二次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施地点、实施内容的议案》，具体内容详见公司于2022年6月16日在巨潮资讯网披露的《2022年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2022-060）。 |
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 募集资金投资项目实施方式未出现调整情况。 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 2020年5月25日，公司第二届董事会第十次会议审议通过了《关于公司使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意使用募集资金人民币44,697,424.13 元置换预先已投入募投项目的自筹资金，中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了中兴华核字（2020）第010142号鉴证报告。公司独立董事、监事会及保荐机构已对该议案发表了明确的同意意见，公司已于2020年5月27日完成募集资金置换事宜。 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 2022年5月18日，公司第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金使用计划正常实施的前提下，使用不超过人民币10,000.00万元（含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过 |
| 之日起不超过12个月，到期或募集资金投资项目需要时及时归还至募集资金专项账户。截至报告期末，公司未使用募集资金暂时补充流动资金。 | |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 除尚未使用的募集资金进行现金管理的17,700.00万元外，其余全部存储在公司募集资金银行专户中，按募集资金管理办法严格管理和使用。 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 |
注：募集资金总额484,620,000.00元，系未扣除财务顾问费和承销费及其他相关发行费用的金额，实际募集资金净额为441,917,858.49元。
附表2：
变更募集资金投资项目情况表单位：万元
| 变更后的项目 | 对应的原承诺项目 | 变更后项目拟投入募集资金总额（1） | 本报告期实际投入金额 | 截至期末实际累计投入金额(2) | 截至期末投资进度（%）(3)=(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本报告期实现的效益 | 是否达到预计效益 | 变更后的项目可行性是否发生重大变化 |
| 1.第三代水声信号处理平台研发产业化项目 | 1.第三代水声信号处理平台研发产业化项目 | 11,171.00 | 1,243.05 | 2,878.18 | 25.76 | 2024年6月16日 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 2.水下模拟仿真体系应用项目 | 2.水下模拟仿真体系应用项目 | 11,244.00 | 244.01 | 2,627.17 | 23.37 | 2025年6月16日 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 3.水声研发中心建设项目 | 3.水声研发中心建设项目 | 12,345.00 | 1131.92 | 5,161.22 | 41.81 | 2025年6月16日 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 合计 | - | 34,760.00 | 2,618.98 | 10,666.57 | - | - | - | - | |
| 变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） | 一、变更原因 （一）变更部分募集资金投资项目实施地点的原因 拟变更的募集资金投资项目原实施地点为北京市海淀区温泉镇中关村环保科技示范园3-3-289地块，公司与北京威凯建设发展有限责任公司签订了《环保园3-3-289（威凯）地块科技厂房定制合作协议》及其补充协议，定制厂房的总面积约7,158.5㎡，其中3,000㎡用于第三代水声信号处理平台研发产业化项目、1,000㎡用于水下模拟仿真体系应用项目、1,000㎡用于水声研发中心建设项目。鉴于在协议推进过程中，由于政府政策变动原因，协议在正常履行过程中存在不可归责于双方任何一方责任的障碍，双方于2021年7月19日签署了《解除合同协议书》，具体内容详见公司于2021年7月19日在巨潮资讯网披露的《关于签署环保园3-3-289（威凯）地块科技厂房定制合作协议及补充协议之解除合同协议书的公告》（公告编号：2021-056）。因此，公司需重新确定合适的募集资金投资项目实施地点。 （二）变更部分募集资金投资项目实施内容的原因 公司上市之后由于新冠肺炎疫情的影响，募集资金项目的建设进度滞后。在此期间，公司产品的市场和用户的需求发生了变化。因此，需要对部分募集资金投资项目的实施内容进行变更。 1、第三代水声信号处理平台研发产业化项目 | ||||||||
| 日在巨潮资讯网披露的《关于变更部分募集资金投资项目实施地点、实施内容的公告》（公告编号：2022-057）。 （二）股东大会审议及披露情况 2022年6月16日，公司召开了2022年第二次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施地点、实施内容的议案》，具体内容详见公司于2022年6月16日在巨潮资讯网披露的《2022年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2022-060）。 | |
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 不适用 |
| 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 |