证券代码：688348 证券简称：昱能科技 公告编号：2022-009
昱能科技股份有限公司2022年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规及相关文件的规定，昱能科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）就2022年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意昱能科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕681号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）股票2000万股，本次发行价格为每股人民币163.00元，募集资金总额为人民币326,000.00万元，扣除发行费用人民币（不含增值税）22,300.51万元后，实际募集资金净额为人民币303,699.49万元。本次发行募集资金已于2022年6月2日全部到位，并经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于2022年6月3日出具了天健验[2022]第243号《验资报告》。
（二）募集资金使用和结余情况
| 项目 | 序号 | 金额（万元） | |
| 募集资金净额 | A | 303,699.49 | |
| 本期发生额 | 项目投入 | B1 | 14,861.54 |
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
| 购买理财 | B2 | 73,365.00 | |
| 补充流动资金 | B3 | 0.00 | |
| 其他支出-手续费 | B4 | 0.10 | |
| 利息收入净额 | B5 | 6.14 | |
| 尚未支付的发行相关费用 | B6 | 212.26 | |
| 应结余募集资金 | C= A-B1-B2-B3-B4+B5+B6 | 215,691.25 | |
| 实际结余募集资金 | D | 215,691.25 | |
| 差异 | F=C-D | 0.00 | |
注：截止2022年6月30日，公司已支付IPO信息披露费用238.68万元，剩余
212.26万元尚未支付。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督进行了规定。公司已于2022年5月与保荐机构东方证券承销保荐有限公司、中国农业银行股份有限公司嘉兴南湖支行、中国建设银行股份有限公司浙江省分行、招商银行股份有限公司嘉兴分行、交通银行股份有限公司嘉兴分行、嘉兴银行股份有限公司科技支行、宁波银行股份有限公司嘉兴分行、上海浦东发展银行股份有限公司嘉兴分行签订《募集资金专户三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至2022年6月30日，募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币/万元
| 开户银行 | 银行账号 | 募集资金余额 | 备注 |
| 中国农业银行股份有限公司嘉兴科技支行 | 19380401040088999 | 145,359.94 | 活期 |
| 中国建设银行股份有限公司嘉兴科技支行 | 33050110836109668899 | 70,002.98 | 活期 |
| 招商银行股份有限公司嘉兴分行 | 571916322710109 | 0.00 | 活期 |
| 交通银行股份有限公司嘉兴分行 | 334899991013000198523 | 0.00 | 活期 |
| 嘉兴银行股份有限公司科技支行 | 8018800566666 | 0.00 | 活期 |
| 宁波银行股份有限公司嘉兴分行 | 89010122000592203 | 0.00 | 活期 |
| 上海浦东发展银行股份有限公司嘉兴分行 | 86010078801300001526 | 1.93 | 活期 |
| 中国农业银行股份有限公司嘉兴科技支行 | 19380401040012239 | 5.52 | 活期 |
| 交通银行股份有限公司嘉兴分行 | 334899991013000201475 | 319.32 | 活期 |
| 上海浦东发展银行股份有限公司嘉兴分行 | 86010078801100001544 | 1.56 | 活期 |
| 合 计 | 215,691.25 | ||
三、2022年半年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
公司严格按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等相关法律、法规和规范性文件规定使用募集资金，公司本报告期募投项目的资金使用情况。截至2022年6月30日，募集资金的实际使用情况详见附表1：募集资金使用情况对照表。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
截至2022年6月30日，公司不存在以自筹资金预先投入募集资金的置换情况。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2022年6月30日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）闲置募集资金进行现金管理的情况
2022年7月22日召开了公司第一届董事会第十五次会议和第一届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理及追认使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，公司使用最高不超过人民币29亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产品。使用期限不超过12个月，自董事会审议通过之日起12个月之内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用资金。同时，对募集资金到账后于部分时间段进行的现金管理的情况进行追认。
截至2022年6月30日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
单位：人民币/万元
| 受托银行 | 产品名称 | 金额 | 起止日期 | 是否赎回 |
| 上海浦东发展银行股份有限公司嘉兴分行 | 利多多稳利22JG3612期（1个月网点专属B款）人民币对公结构性存款 | 27,232.00 | 2022-6-15至2022-7-15 | 否 |
| 上海浦东发展银行股份有限公司嘉兴分行 | 利多多稳利22JG7103期（三层看跌）人民币对公结构性存款 | 33,000.00 | 2022-6-20至2022-9-20 | 否 |
| 中国农业银行股份有限公司嘉兴科技支行 | 人民币企业七天双利丰通知存款（2021） | 5,133.00 | 2022-6-20至2022-7-15 | 否 |
| 交通银行股份有限公司嘉兴分行 | 交通银行蕴通财富定期型结构性存款 45 天（黄金挂钩看跌） | 8,000.00 | 2022-6-24至2022-8-8 | 否 |
| 合 计 | 73,365.00 | |||
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至2022年6月30日，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况截至2022年6月30日，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至2022年6月30日，公司不存在节余募集资金投资项目使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况
截至2022年6月30日，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
截至2022年6月30日，公司募集资金投资项目未发生变更。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
截至2022年6月30日，公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整披露了募集资金的存放与使用情况，不存在募集资金使用及披露的违规情形。
特此公告。
昱能科技股份有限公司董事会
2022年8月25日
附表1：
募集资金使用情况对照表
（2022年半年度）
单位：人民币/万元
| 募集资金总额 | 303,699.49 | 本年度投入募集资金总额 | 14,861.54 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | 不适用 | 已累计投入募集资金总额 | 14,861.54 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | 不适用 | |||||||||||
| 承诺投资项目 | 已变更项目，含部分变更（如有） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 截至期末承诺投入金额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1) | 截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | ||||||||||||
| 研发中心建设项目 | 否 | 27,232.43 | 27,232.43 | 27,232.43 | 0 | 0 | -27,232.43 | 0 | 2025年6月 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 全球营销网络建设项目 | 否 | 8,319.32 | 8,319.32 | 8,319.32 | 0 | 0 | -8,319.32 | 0 | 2025年6月 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 补充流动资金项目 | 否 | 20,000.00 | 20,000.00 | 20,000.00 | 14,861.54 | 14,861.54 | -5,138.46 | 74.31 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 承诺投资项目小计 | 55,551.75 | 55,551.75 | 55,551.75 | 14,861.54 | 14,861.54 | -40,690.21 | 26.75 | - | - | - | - | |
| 超募资金投向 | ||||||||||||
| 永久补充流动资金（如有） | 不适用 | |||||||||||
| 归还银行贷款（如有） | 不适用 | |||||||||||
| 投资新项目或者在建项目（如有） | 不适用 | |||||||||||
| 超募资金投向小计 | 不适用 | |||||||||||
| 合计 | — | — | — | — | — | |||||||
| 未达到计划进度原因（分具体募投项目） | 无 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 | |||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 无 | |||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 无 | |||||||||||
| 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 | 详见本公告“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”。 | |||||||||||
| 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 | 无 | |||||||||||
| 募集资金结余的金额及形成原因 | 无 | |||||||||||
| 募集资金其他使用情况 | 无 | |||||||||||
注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。