| 证券代码：605598 | 证券简称：上海港湾 | 公告编号：2022-047 |
上海港湾基础建设（集团）股份有限公司关于公司2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等的相关规定，上海港湾基础建设（集团）股份有限公司（以下简称“公司”或“上海港湾”）就2022年半年度募集资金存放与实际使用情况作出如下专项报告：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海港湾基础建设（集团）股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2021]2618号）核准，上海港湾首次公开发行43,193,467股人民币普通股（A股）股票，发行价格为13.87元/股。募集资金总额为59,909.34万元，扣除各项发行费用后募集资金净额为51,976.65万元。本次募集资金经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出局的信会师报字[2021]第ZAI5524号《验资报告》审验确认。
（二）募集资金及结余情况
截至2022年6月30日，公司募集资金专用账户余额为1,180,032.45元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。具体使用情况如下：
单位：万元
| 项目 | 金额 |
| 募集资金总额 | 59,909.34 |
| 减：发行费用 | 7,932.69 |
| 募集资金净额 | 51,976.65 |
| 加：现金管理和银行存款产生的利息扣除手续费等净额 | 387.61 |
| 减：以募集资金置换预先投入自筹资金的金额（不含置换预先投入的发行费用） | 0.00 |
| 直接投入募集资金项目 | 20,137.26 |
| 以闲置募集资金购买理财产品 | 32,109.00 |
| 期末尚未使用的募集资金余额 | 118.00 |
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等的规定和要求，结合公司的实际情况，制定了《上海港湾基础建设（集团）股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对公司募集资金的存放、使用及使用情况的监管等方面做出了具体明确的规定。公司一直严格按照《募集资金管理制度》的规定存放、使用、管理资金。
（二）募集资金专户存储情况
1、2021年9月，公司、保荐机构中原证券股份有限公司（以下简称“中原证券”）共同与募集资金专户所在银行中国银行上海虹口支行、中国进出口银行上海分行、招商银行上海南西支行分别签署了《募集资金三方监管协议》。
2、2021年12月，公司、上海龙湾国际贸易有限公司、中原证券共同与募集资金专户所在银行上海银行福民支行签署了《募集资金四方监管协议》。
3、2022年3月17日，公司召开第二届董事会第九次临时会议，审议通过《关于关于变更部分募集资金专户的议案》，为加强募集资金管理，提高募集资金的使用效率及公司资金业务便利性，同意公司将中国进出口银行上海分行开设的募集资金专户中的募集资金（含利息及理财收益）全部转存至公司于中信银行上海虹桥支行新开设的募集资金专户，资金转存后将注销原中国进出口银行上海分行的募集资金专户。2022年4月，公司、中原证券共同与募集资金专户所在银行中信银行上海分行签署了《募集资金三方监管协议》。
上述专户协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
截至2022年6月30日止，募集资金专户的存储情况列示如下：
单位：元
| 账号名称 | 开户银行 | 账号 | 截至2022年6月30日金额 |
| 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 | 中国银行上海虹口支行注 | 440382054376 | 476,272.71 |
| 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 | 中国进出口银行上海分行注 | 10000006933 | 0.00 |
| 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 | 招商银行上海南西支行 | 121921266410808 | 207,728.29 |
| 上海龙湾国际贸易有限公司 | 上海银行福民支行 | 03004801217 | 93,602.29 |
| 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 | 中信银行上海虹桥支行 | 8110201014001447058 | 402,429.16 |
注：中国进出口银行上海分行10000006933账户已于2022年6月27日销户，中国银行上海虹口支行440382054376账户已于2022年8月16日销户。
三、2022年半年度募集资金的实际使用情况
截至2022年6月30日，公司募集资金使用情况如下：
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
截至2022年6月30日，公司募投项目累计使用募集资金人民币20,137.26万元，具体情况详见附件《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
截至2022年6月30日，公司不存在使用闲置募集资金先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2022年6月30日，公司不存在使用闲置资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
为提高资金使用效率，合理利用暂时闲置的募集资金，公司于2022年2月17日召开第二届董事会第八次临时会议，审议通过《关于调整暂时闲置募集资
金现金管理投资范围的议案》，同意暂时闲置募集资金用于滚动购买安全性高、流动性好的各类保本型理财产品，暂时闲置募集资金进行现金管理的单日最高余额不超过人民币4亿元，在董事会授权的有效期内用于滚动购买安全性高、流动性好的保本型银行结构性存款、理财产品，产品期限不超过十二个月。董事会授权的额度使用期限为自第二届董事会第八次临时会议审议通过之日起12个月。公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项经独立董事、监事会同意，并经保荐机构中原证券核查。截至2022年6月30日，闲置募集资金理财产品余额为32,109.00万元，报告期内累计获得投资收益及利息收入289.27万元，具体情况如下：
单位：人民币元
| 序号 | 账户名称 | 开户银行 | 账号 | 理财产品名称 | 购买金额 | 期限 | 起息日 | 到期日/赎回日 | 本期取得 收益 | 期末余额 |
| 1 | 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 | 中国银行上海虹口支行 | 457282166942 | 7天通知存款 | 120,720,000.00 | 无固定期限 | 2021/12/21 | 2022/3/15 2022/3/28 2022/5/19 | 475,861.11 | 50,720,000.00 |
| 2 | 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 | 招商银行上海南西支行 | 12192126648100038 | 招商银行点金系列看跌三层区间91天结构性存款 | 100,000,000.00 | 91天 | 2021/11/29 | 2022/2/28 | 747,945.21 | 0 |
| 12192126648000080 | 7天通知存款 | 52,790,000.00 | 无固定期限 | 2021/9/30 | 41,090,000.00 | |||||
| 12192126648000093 | 7天通知存款 | 101,000,000.00 | 无固定期限 | 2022/3/1 | 101,000,000.00 | |||||
| 3 | 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 | 中国进出口银行上海分行 | 20000001721 | 7天通知存款 | 126,976,453.32 | 无固定期限 | 2021/9/30 | 2022/4/1 | 1,290,927.28 | 0 |
| 4 | 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 | 中信银行上海虹桥支行 | 8110201014001447058 | 协定存款 | 128,284,129.11 | 无固定期限 | 2022/4/20 | 2022/6/16 2022/6/20 | 377,995.79 | 0 |
| 5 | 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 | 中信银行上海虹桥支行 | 8110201032501479043 | 7天通知存款 | 68,280,000.00 | 无固定期限 | 2022/6/20 | 68,280,000.00 | ||
| 6 | 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 | 中信银行上海虹桥支行 | 20840000846 | 中信证券股份有限公司固收安享系列【144】期收益凭证 | 60,000,000.00 | 360天 | 2022/6/17 | 60,000,000.00 | ||
| 合计 | 2,892,729.39 | 321,090,000.00 | ||||||||
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至2022年6月30日，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目或者新项目的情况
截至2022年6月30日，公司不存在超募资金用于在建项目或新项目的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至2022年6月30日，公司不存在节余募集资金情况。
（八）募集资金的其他使用情况
截至2022年6月30日，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至2022年6月30日，公司不存在变更募投项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。
六、附件
募集资金使用情况对照表。
特此公告。
上海港湾基础建设（集团）股份有限公司董事会
2022年8月25日
附件：
募集资金使用情况对照表
2022年6月
单位：上海港湾基础建设（集团）股份有限公司
| 募集资金总额 | 51,976.65 | 本年度投入募集资金总额 | 7,000.00 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | 已累计投入募集资金总额 | 20,137.26 | ||||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | ||||||||||||
| 承诺投资项目 | 已变更项目，含部分变更（如有） | 募集资金承诺投资总额(1) | 调整后投资总额 | 截至期末承诺投入金额 | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1) | 截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 总部基地升级及信息化建设项目 | / | 12,697.65 | / | 未作分期承诺 | -12,697.65 | 0.00% | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 | ||
| 购置施工机械设备项目 | / | 15,279.00 | / | 未作分期承诺 | 1,160.61 | -14,118.39 | 7.60% | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 | |
| 补充流动资金项目 | / | 24,000.00 | / | 未作分期承诺 | 7,000.00 | 18,976.65 | -5,023.35 | 79.07% | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 合计 | / | 51,976.65 | / | / | 7,000.00 | 20,137.26 | -38,839.39 | — | — | — | — | — |
| 未达到计划进度原因（分具体募投项目） | 无 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 无 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 无 |
| 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 | 截至2022年6月30日，闲置募集资金理财产品余额为32,109.00万元，报告期内累计获得投资收益及利息收入289.27万元。 |
| 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 | 无 |
| 募集资金结余的金额及形成原因 | 无 |
| 募集资金其他使用情况 | 无 |
注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。