证券代码：688660 证券简称：电气风电 公告编号：2022-041
上海电气风电集团股份有限公司与上海电气集团财务有限责任公司签订
《金融服务协议》暨关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 本公司于2022年8月22日在上海与上海电气集团财务有限责任公司签订《金融服务协议》。根据协议内容，公司及其子公司接受上海电气集团财务有限责任公司提供的存款业务、授信业务（包括贷款、票据贴现、保函和承兑等授信类金融服务）、委托贷款业务等金融服务业务，协议有效期为自协议生效日起一年或至本公司下一年董事会或股东大会等有权机构审议通过新的金融服务协议之日（两者孰晚为止）。
? 本次交易未构成重大资产重组，交易实施亦不存在重大法律障碍。
? 本协议涉及的交易额度未超过经2021年年度股东大会所批准的有关与上海电气集团财务有限责任公司之间日常关联交易类别及额度，无需提交股东大会审议。
? 本次关联交易均遵循协商一致、公平交易、互惠互利的原则，不存在损害本公司和全体股东利益的行为，不存在对关联人的依赖性。
一、关联交易概述
上海电气集团财务有限责任公司（以下简称“电气财务”）是经中国人民银行批准设立的非银行金融机构，是公司控股股东上海电气集团股份有限公司的控股子公司（直接持股比例为74.625%），为本公司的关联方。
因日常经营业务的资金需要，经董事会一届十一次会议和2021年年度股东大会审议批准，公司及其合并报表范围内的子公司和其他主体（以下简称“公司
及其子公司”）按公平合理的市场价格和一般商业条款，接受电气财务提供的存款、授信（包括贷款、票据贴现、保函和承兑等授信类金融服务）和委托贷款等金融服务业务（以下简称“金融服务业务”）。其中，公司及其子公司在电气财务的每日最高存款余额原则上不高于人民币480,000万元或等值外币；电气财务向公司及其子公司提供的2022年度最高未偿还授信业务（包括贷款、票据贴现、保函和承兑等授信类金融服务）余额不超过人民币770,000.00万元或等值外币；2022年度公司及其子公司向电气财务支付的委托贷款手续费预计不超过120.00万元。
为了进一步规范公司及其子公司与电气财务之间的业务往来，公司根据上述2021年年度股东大会批准的上述日常关联交易类别及其额度，于2022年8月22日在上海与电气财务签订《金融服务协议》（以下简称“协议”）。协议期限为自协议生效日起一年或至本公司下一年董事会或股东大会等有权机构审议通过新的金融服务协议之日（两者孰晚为止）。
二、关联人基本情况
（一）关联关系说明
电气财务是公司控股股东上海电气集团股份有限公司的控股子公司（直接持股比例为74.625%），根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，电气财务为本公司关联人。
（二）关联人情况说明
| 企业名称 | 上海电气集团财务有限责任公司 |
| 性质 | 有限责任公司（中外合资） |
| 法定代表人 | 秦怿 |
| 注册资本 | 220,000万元 |
| 成立日期 | 1995/12/12 |
| 住所 | 中国(上海)自由贸易试验区富特北路211号302-382室 |
| 主要办公地点 | 上海市江宁路212号8楼 |
| 主营业务 | 对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务，协助成员单位实现交易款项的收付，对成员单位提供担保，办理成员单位之间的委托贷款及委 |
| 托投资，对成员单位办理票据承兑与贴现，办理成员单位之间的内部转帐结算及相应的结算、清算方案设计，吸收成员单位的存款，对成员单位办理贷款及融资租赁，从事同业拆借，经批准发行电气财务债券，承销成员单位的企业债券，对金融机构的股权投资，有价证券投资，成员单位产品的买方信贷及融资租赁。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 | ||||
| 主要股东或实际控制人 | 上海电气集团股份有限公司74.625%, 上海电气香港有限公司8%, 上海电气控股集团有限公司5%， 其他12.375% | |||
| 与上市公司的关联关系 | 受同一控股股东控制 | |||
| 2021年度主要财务数据（单位：万元） | ||||
| 总资产 | 净资产 | 营业收入 | 净利润 | |
| 6,911,378.53 | 784,462.16 | 89,433.46 | 63,599.43 | |
三、关联交易协议的主要内容和履约安排
（一） 协议期限
自协议生效日起一年或至本公司下一年董事会或股东大会等有权机构审议通过新的金融服务协议之日（两者孰晚为止）。
（二） 交易类别和服务内容
电气财务为公司及其子公司提供存款、授信（包括贷款、票据贴现、保函和承兑等授信类金融服务）、委托贷款等金融服务业务。公司及其子公司与电气财务可以在遵守协议所规定的条款和条件的基础上就具体事项签订相应的具体实施合同（包括但不限于借款合同、担保合同、承兑协议、存款协议）。
（三） 交易额度
协议覆盖的交易类别和额度均在本公司2021年年度股东大会所批准的有关与电气财务之间日常关联交易类别和额度范围内，具体如下：
单位：万元
| 关联交易类别 | 经股东大会批准的 关联交易额度 | 2022年初至披露日 累计发生的交易金额 |
| 在电气财务存款最高额度 | 480,000.00 | 445,150.32 |
| 关联交易类别 | 经股东大会批准的 关联交易额度 | 2022年初至披露日 累计发生的交易金额 |
| 存款利息收入 | 3,000.00 | 999.92 |
| 在电气财务授信额度 | 770,000.00 | 365,834.99 |
| 授信业务的服务费 | 5,650.00 | 651.26 |
| 年度委托贷款手续费支出 | 120.00 | 0 |
| 合 计 | 1,258,770.00 | 812,636.49 |
（四） 交易定价
电气财务参考中国人民银行公布的同期同类存款利率向公司及其子公司支付相应存款利息，并参考中国人民银行授权全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率向公司及其子公司收取相应贷款利息。其他金融服务业务收费及保证金参考独立第三方商业银行同期同类服务业务的费用标准。
（五） 风险评估
1、电气财务应按照本公司的要求向本公司提供最近一个会计年度经审计的年度财务报告以及风险指标等必要信息，本公司经审阅后出具风险评估报告，并经本公司董事会审议通过后对外披露。
2、公司及其子公司与电气财务发生业务往来期间，本公司有权每半年取得并审阅电气财务的财务报告以及风险指标等必要信息，并出具风险持续评估报告，经本公司董事会审议通过后与半年度报告和年度报告一并对外披露。电气财务应当配合提供相关财务报告以及风险指标等必要信息。
（六） 控制措施
1、电气财务应严格按照中国银行保险监督管理委员会颁布的财务公司风险监测指标规范运作，保证资本充足率、流动性比例等主要监管指标符合《企业集团财务公司管理办法》的规定。
2、电气财务应确保资金结算网络安全运行，保障资金安全，控制资金风险，满足公司及其子公司存放资金的安全额支付需求。
3、本公司应当制定以保障存放资金安全性为目标的风险处置预案，经董事会审议通过后对外披露。本公司应当指派专门机构和人员对存放于电气财务的资金风险状况进行动态评估和监督，电气财务应当配合本公司的评估和监督。当出现风险处置预案确定的风险情形，本公司应当及时予以披露，并按照预案积极采取措施保障本公司利益。
4、公司及其子公司和电气财务发生的金融服务业务将严格按照有关法律法规对关联交易的要求，履行相应的决策程序和信息披露义务。
四、关联交易的必要性以及对上市公司的影响
公司及其子公司与电气财务可以快速高效开展金融服务业务，有助于提高本公司闲置资金利用效率，同时通过向电气财务进行多渠道的融资，有利于本公司以合理的成本获得正常经营所需的资金。
公司及其子公司与电气财务之间的交易均遵循协商一致、公平交易、互惠互利的原则，不存在损害公司和全体股东利益的行为，不存在对关联人的依赖性。与电气财务发生日常关联交易不会对本公司持续经营能力、盈利能力及资产独立性等产生不利影响。
五、关联交易的审议程序
董事会二届二次会议审议通过了《关于与上海电气集团财务有限责任公司签订<金融服务协议>的议案》，同意6票、反对0票、弃权0票，3名关联董事张洪斌、夏斯成和薛伟平均予以回避表决。
独立董事就《关于与上海电气集团财务有限责任公司签订<金融服务协议>的议案》在董事会审议通过后发表了独立意见。独立董事认为：电气财务具备相应提供金融服务业务的资质，《金融服务协议》中的交易类型及各类交易预计额度均在2021年年度股东大会批准的范围内，该协议的内容与条款设置合理，电气财务提供金融服务的相关费用定价公允。本次与电气财务签订《金融服务协议》是为了进一步规范双方的业务往来，不存在损害公司及股东、特别是中小股东利益的情形。
审计委员会经审议后认为：本公司拟与电气财务签订《金融服务协议》内容均在2021年年度股东大会批准的与电气财务可发生的日常关联交易类别及其额度范围内，并且符合有关法律法规对上市公司与企业集团财务公司业务往来的相关规定，有利于进一步规范双方之间的交易。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次与电气财务签订《金融服务协议》暨关联交易事项已经公司董事会二届二次会议审议通过，董事会在召集、召开及决议的程序上符合有关法律、法规及《公司章程》的规定；公司独立董事发表了同意的独立意见。公司与电气财务签订《金融服务协议》具有合理的商业背景，关联交易按照公平、公正的原则，依据市场公允价格协商确定，没有损害公司和非关联股东的利益，不会对公司的独立性产生影响。综上，保荐机构对公司本次与电气财务签订《金融服务协议》暨关联交易事项无异议。
七、上网公告附件
（一）独立董事关于公司与上海电气集团财务有限责任公司签订《金融服务协议》议案的独立意见
（二）中信证券股份有限公司关于公司与上海电气集团财务有限责任公司签订《金融服务协议》暨关联交易的核查意见
特此公告。
上海电气风电集团股份有限公司董事会
2022年8月23日