东方证券股份有限公司
关于东港安全印刷股份有限公司
2011 年度募集资金存放和使用情况的专项核查意见
东方证券股份有限公司（以下简称“东方证券”或“本保荐机构”）作为东
港安全印刷股份有限公司（以下简称“东港股份”或“公司”）2010 年度增发的
保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所中小企业
板保荐工作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求，对东港股份 2011 年度
募集资金的存放和使用情况进行了审慎核查，现将核查情况说明如下：
一、募集资金核查情况
（一）募集资金的存放、使用及专户管理情况
1、实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1210 号文件核准，公司于 2010
年 9 月 10 日向社会公开增发人民币普通股（A 股）股票 14,124,172 股，每股面
值为人民币 1 元，增发价格为 25.69 元/股，募集资金总额为 362,849,978.68 元，
扣除发行费用 17,741,364.15 元后，募集资金净额为 345,108,614.53 元。上述
募集资金到位情况已经中瑞岳华会计师事务所有限责任公司出具的中瑞岳华验
字[2010]第 243 号《验资报告》验证。
2、2011 年度使用金额及余额
2011 年度，公司募集资金直接投入承诺投资项目为 6,832.17 万 元 。 截 止
2011 年 12 月 31 日，公司募集资金专用账户存款余额为 2,733.00 万元。
3、募集资金在各银行账户的存储情况
截止 2011 年 12 月 31 日，东港股份募集资金存放专项账户的余额如下：
项目 存储银行 存款类型 余额（元）
智能卡制造与个性化 活期存款 17,423,630.73
招商银行
处理项目 小计 17,423,630.73
综合金融服务外包项 活期存款 917,535.60
工商银行
目 定期存单 3,000,000.00
小计 3,917,535.60
活期存款 856,791.33
个性化彩色印刷项目 齐鲁银行 定期存单 5,132,025.29
小计 5,988,816.62
合计 27,329,982.95
4、东方证券与东港股份及银行签署监管协议情况
2010 年 9 月，东方证券分别与东港股份及招商银行济南分行槐荫支行、工
商银行济南市历城支行、齐鲁银行济南洪楼支行签订了《募集资金三方监管协
议》。公司在招商银行、工商银行和齐鲁银行开设各项目募集资金的存储和使用
的专用账户。
2010 年 11 月，为提高募集资金使用效率，东方证券与东港股份及上述银行
签订了《募集资金管理三方监管之补充协议》，一致同意公司在不影响募集资金
使用的前提下，部分募集资金以定期存单的方式存放。上述《募集资金三方监管
协议》及其补充协议与深圳证券交易所制订的协议范本无重大差异。截止本意见
出具之日，协议各方均能按照协议约定严格履行，不存在违反协议条款的情形。
（二）2011 年度募集资金的实际使用情况
1、2011 年度募集资金投资项目的资金使用情况
公司本次募集资金投资项目包括个性化彩色印刷项目、智能卡制造和个性化
处理项目、综合金融服务外包业务项目，募集资金承诺投资总额为 34,510.86 万
元。截止 2011 年 12 月 31 日，公司累计投入募集资金金额为 23,945.18 万元。
2011 年末募集资金投资项目的使用情况单位： 万元
本年募集资
募集资金承诺 截止期末累
序号 项目 金直接投入
投资金额 计投入金额
金额
智能卡制造与个性化处理
1 13,272 3,936.64 8,600.72
项目
2 综合金融服务外包项目 5,417 954.21 2,056.16
3 个性化彩色印刷项目 15,796 1,941.32 13,288.30
合计 34,485.00 6,832.17 23,945.18
2、募集资金投资项目的先期投入及置换情况
为加快项目建设步伐，在募集资金到位前，东港股份利用自筹资金对募集资
金投资项目进行了先行投入 12,744.71 万元。2010 年 9 月 29 日，公司三届董事
会第十一次会议同意以募集资金 12,744.71 万元置换预先已投入募集资金项目
的公司自筹资金。
3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
①经公司第三届董事会第十三次会议审议，并经 2010 年第三次临时股东大
会批准，同意使用闲置募集资金暂时补充流动资金，总额不超过人民币 8,000
万元，使用期限不超过 6 个月，从 2010 年 11 月 19 日起到 2011 年 5 月 18 日止，
到期归还到募集资金专用账户。此次暂时补充流动资金的募集资金已于 2011 年
5 月 18 日归还募集资金账户。
②经公司第三届董事会第十七次会议审议，并经 2010 年度股东大会批准，
同意在归还前次暂时补充流动资金的募集资金后，继续使用闲置募集资金暂时补
充流动资金，总额不超过人民币 10,000 万元，使用期限不超过 6 个月，从 2011
年 5 月 19 日起到 2011 年 11 月 18 日止，到期归还到募集资金专用账户。此次暂
时补充流动资金的募集资金已于 2011 年 11 月 18 日归还募集资金账户。
③经公司第三届董事会第二十二次会议审议，并经 2011 年第三次临时股东
大会批准，同意在归还前次暂时补充流动资金的募集资金后，继续使用闲置募集
资金暂时补充流动资金，总额不超过人民币 8,000 万元，使用期限不超过 6 个月，
从 2011 年 11 月 19 日起到 2012 年 5 月 18 日止，到期归还到募集资金专用账户。
上述使用闲置募集资金暂时补充流动资金未影响募集资金投资项目的正常
进行。
4、变更募投项目的资金使用情况
公司无变更募投项目的资金使用情况。
5、项目实施出现募集资金结余的金额及原因
募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。
6、募集资金其他使用情况
截止 2011 年 12 月 31 日，公司未发生其他使用募集资金情形。
（三）募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露了募集资金使用情况的相关信息，不存在募集资金管理违规的情
形。
二、保
