东港安全印刷股份有限公司
2011 年度内部控制的自我评价报告
一、公司的基本情况
东港安全印刷股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）是由香港喜
多来集团有限公司、浪潮电子信息产业股份有限公司、北京中嘉华信息技术有限
公司、济南发展国有工业资产经营有限公司、英属维尔京群岛 RICH RIVER
INVESTMENTS LIMITED 等公司共同发起设立的股份有限公司，注册地为中华人民
共和国山东省济南市。公司于 1996 年经山东省工商行政管理局核准登记，企业
法人营业执照注册号：370000400000101。本公司总部位于山东省济南市山大北
路 23 号。本公司及子公司（统称“本集团”）主要从事出版物、包装装潢印刷
品、其它类印刷品印刷;纸制品的生产、销售；高档纸张的防伪处理、销售；数
据打印系统的开发、生产；科技信息咨询服务 IC 卡产品和智能卷标产品的生产、
销售。属制造印刷业。
本公司前身为济南东港安全印务有限公司，2002 年 12 月 30 日在该公司基
础上改制为股份有限公司。
本公司原注册资本为人民币11,000.00万元，股本总数11,000.00万股，股票
面值为每股人民币1元。
经中国证监会证监许可【2010】1210号文核准，本公司于2010年9月增发新
股14,124,172股，经本次增发后，本公司注册资本124,124,172元。
本公司于 2011 年 9 月 29 日召开 2011 年第二次临时股东大会，审议通过了
经中国证监会备案无异议的《东港安全印刷股份有限公司限制性股票激励计划
（修订稿）》；根据股东大会的授权，公司董事会于 2011 年 10 月向 123 名激励
对象授予 229 万股限制性股票。限制性股票激励计划实施后，本公司注册资本为
126,414,172 元。
截至 2011 年 12 月 31 日，本公司累计发行股本总数 126,414,172 股。
本公司注册地址：山东省济南市山大北路 23 号
法定代表人：谷望江
企业类型：股份有限公司（台港澳与境内合资、上市）
经营范围：出版物、包装装潢印刷品、其它类印刷品印刷;纸制品的生产、
销售；高档纸张的防伪处理、销售；数据打印系统地开发、生产；科技信息咨询
服务 IC 卡产品和智能标签产品的生产、销售。
本公司设立了相应的组织机构：除股东大会、董事会、监事会外，还设立
了审计部、集团办公室、销售管理总部、财务管理总部、生产管理总部、物流部、
彩印事业部、标签事业部、数据处理事业部、智能卡事业部、研发中心、销售事
业部、RFID 产品事业部等职能部门。
截止 2011 年 12 月 31 日，公司拥有 9 家控股子公司。
二、公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则
（一）内部控制的目标
合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，
提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。
（二）内部控制建立和实施的原则
1、全面性原则。内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及子公
司的各种业务和事项。
2、重要性原则。内部控制应在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风
险领域。
3、制衡性原则。内部控制应在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等
方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
4、适应性原则。内部控制应与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水
平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。
5、成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实
现有效控制。
三、公司的内部控制结构
（一）控制环境
公司在日常经营过程中将各项制度视为公司的法律，坚持在管理中不断完善
和健全制度体系，注重内部控制制度的制定和实施，只有建立完善高效的内部控
制机制，才能使公司规避风险，提高工作效率、提升公司治理水平。
本公司的控制环境反映了治理层和管理层对于控制的重要性的态度，控制环
境的好坏直接决定着内部控制制度能否顺利实施及实施的效果。本公司本着规范
运作的基本理念，正积极努力地营造良好的控制环境，主要体现在以下几个方面：
1、对诚信和道德价值观念的沟通与落实
诚信和道德价值观念是控制环境的重要组成部分，影响到公司重要业务流程
的设计和运行。本公司一贯重视这方面氛围的营造和保持，建立了《员工行为规
范》、《员工工作手册》等一系列的内部规范，并通过严格的处罚制度和高层管
理人员的身体力行使这些规范多渠道、全方位地得到有效落实。
2、对胜任能力的重视
本公司管理层高度重视特定工作岗位所需的能力水平的设定，以及对达到该
水平所必需的知识和能力的要求。公司还根据实际工作的需要，针对不同岗位展
开多种形式的后期培训教育，使员工们都能胜任目前所处的工作岗位。
3、治理层的参与程度
本公司治理层的职责在公司的章程和政策中已经予以了明确规定。治理层通
过其自身的活动并在审计委员会的支持下，监督公司会计政策以及内部、外部的审
计工作和结果。治理层的职责还包括了监督用于复核内部控制有效性的政策和程
序设计是否合理，执行是否有效。
4、管理层的理念和经营风格
公司的企业精神为“专业创新、团结务实、精益求精、拼搏进取”。在经营
过程中秉承“市场唯先、用户至上”的价值观念，以用户需求为导向，不断适应
用户，引导用户，力求与用户建立持久、稳定的业务关系，寻求用户间的双赢局
面。对于员工，公司重视员工价值的实现，围绕着如何挖掘员工的积极性和创造
性，按照“公开、公正、公平”的原则设置竞争机制，培养符合东港精神的人才，
并籍此塑造和提升东港的核心竞争力。
5、组织结构
公司组织结构图如下：
股东大会
董事会 监事会
战略决策委员会
提名委员会
薪酬与考核委员会
审计委员会 董事会秘书
审计部
总经理
山东 华北 东北 数据 RFID
销售 生产 财务 集团 物 彩印 标签 智能
研发 销售 销售 销售 处理 产品
管理 管理 管理 办公 流 事业 事业 卡事
中心 事业 事业 事业 事业 事业
总部 总部 总部 室 部 部 部 业部
部 部 部 部 部
6、职权与责任的分配
本公司采用向个人分配控制职责的方法，建立了一整套执行特定职能的授权机
制，并确保每个人都清楚地了解报告关系和责任。为对授权使用情况进行有效控制
及对公司的活动实行监督，公司逐步建立了预算控制制度，能较及时地按照情况的
变化修改会计系统的控制政策。各部门通过各种措施较合理地保证业务活动按照
适当的授权进行；财务部较合理地保证交易和事项能以正确的金额，在恰当的会计
期间，较及时地记录于适当的账户，使财务报表的编制符合企业会计准则的相关
要求。
7、人力资源政策与实务
本公司已建立和实施了较科学的聘用、培训、轮岗、考核、奖惩
