证券代码：832735 证券简称：德源药业 公告编号：2022-098
江苏德源药业股份有限公司2022年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、募集资金基本情况
| 注:公司在中国民生银行股份有限公司连云港分行营业部设立的募集资金专项账户中的资金已按照规定及披露用途全部使用完毕，公司已于2022年2月9日对该募集资金专用账户申请注销。详见公司于2022年2月10日在北京证券交易所网站（www.bse.cn）刊登的《江苏德源药业股份有限公司关于注销部分募集 | ||||
资金专项账户的公告》（公告编号：2022-036）。截至2022年6月30日，募集资金购买的银行结构性存款4,590.00万元未赎回，公司实际尚未使用的募集资金余额为22,868.88万元，占募集资金净额比重
80.47%。剩余募集资金将继续用于公司募集资金投资项目支出。
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金的使用效率，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等有关法律法规和规范性文件要求，结合公司的实际情况，公司制定了《募集资金管理制度》。根据《募集资金管理制度》的相关规定，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。2021年2月，公司联同保荐机构开源证券股份有限公司分别与招商银行股份有限公司连云港分行、交通银行股份有限公司连云港分行、中国民生银行股份有限公司南京分行签订《募集资金专户三方监管协议》。因公司在中国民生银行股份有限公司连云港分行营业部设立的募集资金专项账户注销，公司与开源证券股份有限公司、中国民生银行股份有限公司南京分行签订《募集资金专户三方监管协议》相应终止。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募投项目情况
公司募集资金项目及募集资金使用情况详见附表1“募集资金使用情况对照表”。
募投项目可行性不存在重大变化。
（二）募集资金置换情况
截至2022年6月30日，公司不存在以自筹资金预先投入公开披露的募集资金用途后，以募集资金置换自筹资金的情形。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2022年6月30日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）闲置募集资金购买理财产品情况
报告期，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
单位:万元
| 委托方名称 | 委托理财产品类型 | 产品名称 | 委托理财金额 | 委托理财起始日期 | 委托理财终止日期 | 收益类型 | 预计年化收益率（%） |
| 德源药业 | 保本浮动收益型 | 交通银行蕴通财富定期型结构性存款63天（黄金挂钩看涨） | 4,000.00 | 2022年3月7日 | 2022年5月9日 | 浮动收益型 | 2.65% |
德源药业
| 德源药业 | 保本浮动收益型 | 交通银行蕴通财富定期型结构性存款63天（汇率挂钩看跌） | 4,000.00 | 2022年5月12日 | 2022年7月17日 | 浮动收益型 | 2.85% |
| 德源药业 | 保本浮动收益型 | “蕴通财富”7天周期型结构性存款（二元看涨） | 830.00 | 2021年5月19日 | 2023年4月25日 | 浮动收益型 | 1.35% |
注：1.公司与上述产品受托方不存在关联关系;
2.“蕴通财富”7天周期型结构性存款（二元看涨）公司于2021年赎回130万元,2022年上半年赎回110万元,截至2022年6月30日，剩余结构性存款590万元未赎回。
东大会审议通过。
上述公司两次分别以闲置募集资金进行现金管理，是为进一步提高公司资金的使用效率，最大限度发挥资金的使用效益。公司在确保不影响募集资金正常使用，并有效控制风险的前提下，拟使用闲置募集资金购买银行保本型产品，使用期限自股东大会审议通过之日起12个月，在不超过上述额度及决议有效期内，资金可以滚动使用,具体内容分别详见公司于2021年3月30日在全国中小企业股份转让系统网站（www.neeq.com.cn）刊登的《江苏德源药业股份有限公司关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-023）、2022年3月30日在北京证券交易所网站（www.bse.cn）刊登的《江苏德源药业股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：
2022-052）。
截至2022年6月30日，公司循环滚动使用闲置募集资金购买理财产品28,830万元，尚未赎回理财产品4,590万元，收益为115.19万元，不存在质押理财产品的情形。
（五）超募资金使用情况
公司于2021年8月12日分别召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于将超募资金用于补充公司流动资金的议案》，并经公司2021年第二次临时股东大会审议通过。为提高资金使用效率，降低财务费用，为公司和股东获取更多投资回报，公司将超募资金5,419.43万元用于补充流动资金，公司于2021年8月13日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）上刊登《江苏德源药业股份有限公司关于将超募资金用于补充公司流动资金的公告》（公告编号：2021-063）。
截至2022年2月9日，公司超募资金已按规定及披露用途使用完毕，超募资金账户已注销。截至2022年6月30日，公司实际使用超募资金5,419.43万元，不存在使用超募资金进行财务性投资、高风险投资等活动。
（六）募集资金使用的其他情况
第二次会议，审议通过了《关于公司使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换的议案》，并经公司2020年年度股东大会审议通过。为加快公司银行承兑汇票的周转速度，降低资金使用成本，公司拟在募集资金投资项目实施期间，使用承兑汇票方式支付募集资金投资项目中的部分项目，并从募集资金专户划转等额资金至自有资金账户。公司于2021年3月30日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）上刊登《江苏德源药业股份有限公司关于公司使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换的公告》（公告编号：2021-024）。截至2022年6月30日，公司使用银行承兑汇票支付“研发中心建设项目”设备采购款39.97万元，并已完成募集资金等额置换。
四、变更募集资金用途的资金使用情况
| 公司于2021年8月12日分别召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，并经公司2021年第二次临时股东大会审议通过。为提高募集资金的使用效率，结合公司业务发展及生产经营需要，公司变更部分募集资金使用用途，将原计划用于公司“固体制剂车间扩建改造项目二期工程”的用途变更为“原料药和制剂生产综合基地项目一期工程”。公司于2021年8月13日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）上刊登《江苏德源药业股份有限公司关于变更部分募集资金用途的公告》（公告编号：2021-064）。 截至2022年6月30日，公司原料药和制剂生产综合基地项目一期工程具体投入情况如下： 单位：万元 | |||||||
| 实际投资项目 | 承诺募集资金投资总额(1) | 实际投入募集资金总额(2) | 报告期投入资金总额 | 差异金额(3)=(1)-(2) | 差异原因 | ||
| 原料药和制剂生产综合基地项目一期工程 | 18,000.00 | 297.15 | 281.77 | 17,702.85 | 项目自有资金 | ||
| 公司变更募集资金用途前，以自有资金3,148.00万元购买原料药和制剂生产综合基地项目一期工程所在地的土地使用权，以自有资金508.12万元投入该项目建设。截至2022年8月5日，公司已完成厂区道路路基的回填工作、厂区围墙制作安装工作、厂区临时用水、用电的施工工作、工程前期试桩、土壤氡浓度检测等工作。公司原料药和制剂生产综合基地项目一期工程的环评、安评等工作取得了积极进展。其中，公司环评已通过批复（连开审批复[2022]30号）；公司安评已完成安全预评价报告的编制工作并通过专家组评审；公司规划设计方案已编制完成，并通过了评审（连开住建审[2022]28号）；公司厂区永久道口开设工作已完成，并通过了审批（连开审批市政[2022]51号）。此外，公司取得了《建设工程规划许可证》（建字第320703202200065号）。截至本报告披露日，公司原料药和制剂生产综合基地项目一期工程的各项工作正在稳步有序开展。 | ||
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关规定使用募集资金，并及时、准确、真实、完整的披露了相关信息，不存在募集资金使用违规行为，亦不存在募集资金被大股东或实际控制人占用的情况。
六、备查文件
（一）《江苏德源药业股份有限公司第三届董事会第十五次会议决议》；
（二）《江苏德源药业股份有限公司第三届监事会第十四次会议决议》；
（三）《江苏德源药业股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十五次会议相关事项的独立意见》。
江苏德源药业股份有限公司
董事会2022年8月19日
附表1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
| 募集资金净额 | 28,419.43 | 本报告期投入募集资金总额 | 3,770.35 | |||||
| 变更用途的募集资金总额 | 18,000.00 | 已累计投入募集资金总额 | 6,205.80 | |||||
| 变更用途的募集资金 总额比例 | 63.34% | |||||||
| 募集资金用途 | 是否已变更项目，含部分变更 | 调整后投资总额（1） | 本报告期投入金额 | 截至期末累计投入金额（2） | 截至期末投入进度（%） (3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 原料药和制剂生产综合基地项目一期工程 | 是 | 18,000.00 | 281.77 | 297.15 | 1.65% | 2023年12月31日 | 不适用 | 否 |
| 研发中心建设项目 | 否 | 5,000.00 | 103.79 | 489.22 | 9.78% | 2023年2月28日 | 不适用 | 不适用 |
| 超募资金-永久补流 | 否 | 5,419.43 | 3,384.79 | 5,419.43 | 100% | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
| 合计 | - | 28,419.43 | 3,770.35 | 6,205.80 | - | - | - | - |
| 募投项目的实际进度是否落后于公开披露的计划进度项目，如存在，请说明应对措施、投资计划是否需要调整（分具体募集资金用途） | 公司募投项目按照计划稳步推进中。 |
| 可行性发生重大变化的情况说明 | 截至2022年6月30日，可行性未发生重大变化。 |
| 募集资金用途变更的（分具体募集资金用途） 情况说明 | 公司于2021年8月12日分别召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，该议案并经公司2021年第二次临时股东大会审议通过，同意公司将原计划用于“固体制剂车间扩建改造项目二期工程”募集资金共计18,000.00万元用途变更为“原料药和制剂生产综合基地项目一期工程”。 |
| 募集资金置换自筹资金情况说明 | 截至2022年6月30日，公司不存在以自筹资金预先投入公开披露的募集资金用途后，以募集资金置换自筹资金的情形。 |
| 使用闲置募集资金 暂时补充流动资金情况说明 | 不适用 |
| 使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说明 | 公司于2021年3月29日分别召开第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，该议案并经公司2020年年度股东大会审议通过；公司于2022年3月29日分别召开第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，该议案并经公司2021年年度股东大会审议通过。 |
| 上述公司两次分别以闲置募集资金进行现金管理，是为进一步提高公司资金的使用效率，最大限度发挥资金的使用效益。公司在确保不影响募集资金正常使用，并有效控制风险的前提下，拟使用闲置募集资金购买银行保本型产品，使用期限自股东大会审议通过之日起12个月，在不超过上述额度及决议有效期内，资金可以滚动使用。截至2022年6月30日，公司对闲置募集资金进行现金管理，投资相关理财产品余额为4,590.00万元。 | |
| 超募资金投向 | 补充流动资金。 |
| 用超募资金永久补充流动资金 或归还银行借款情况说明 | 公司于2021年8月12日分别召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于将超募资金用于补充公司流动资金的议案》，该议案并经公司2021年第二次临时股东大会审议通过，同意公司将超募资金5,419.43万元用于补充流动资金。截至2022年6月30日，公司超募资金已使用完毕，并且已完成该募集资金专用账户注销。 |
| 募集资金其他使用情况说明 | 公司于2021年3月29日分别召开第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换的议案》，该议案并经公司2020年年度股东大会审议通过，同意公司使用银行承兑汇票方式支付募集资金投资项目中的部分支出，并从募集资金专户划转等额资金至自有资金账户。截至2022年6月30日，公司使用银行承兑汇票支付“研发中心建设项目”设备采购款39.97万元，并已完成募集资金等额置换。 |