证券代码：688148 证券简称：芳源股份 公告编号：2022-069
广东芳源新材料集团股份有限公司前次募集资金使用情况报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会印发的《关于前次募集资金使用情况报告的规定》的规定，将广东芳源新材料集团股份有限公司（以下简称“本公司”，曾用名为“广东芳源环保股份有限公司”）截至2022年6月30日的前次募集资金使用情况报告如下：
一、前次募集资金的募集及存放情况
（一）前次募集资金的数额、资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意广东芳源环保股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2318号），本公司由主承销商中国国际金融股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票8,000万股，发行价为每股人民币4.58元，共计募集资金36,640.00万元，坐扣不含税承销和保荐费用3,900.00万元（不含前期已支付保荐费100.00万元）后的募集资金为32,740.00万元，已由主承销商中国国际金融股份有限公司于2021年8月3日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用（不含税）2,635.44万元后，公司本次募集资金净额为30,104.56万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《验资报告》（天健验〔2021〕7-76号）。
（二）前次募集资金在专项账户中的存放情况
截至2022年6月30日，本公司前次募集资金在银行账户的存放情况如下：
单位：人民币万元
| 存放主体 | 开户银行 | 银行账号 | 初始存放金额 | 2022年6月30日余额 | 备注 |
| 广东芳源新材料集团股份有限公司 | 中国建设银行股份有限公司江门城区支行 | 44050167023900001206 | 16,000.00 | 于2022年6月22日注销 | |
| 广东芳源新材料集团股份有限公司 | 中国银行股份有限公司江门新会支行 | 657474728524 | 6,500.00 | 于2022年6月23日注销 | |
| 广东芳源新材料集团股份有限公司 | 中信银行股份有限公司江门分行 | 8110901013701323070 | 5,000.00 | 于2022年6月21日注销 | |
| 广东芳源新材料集团股份有限公司 | 招商银行股份有限公司江门新会支行 | 755903417810920 | 于2022年6月23日注销 | ||
| 广东芳源新材料集团股份有限公司 | 广州银行股份有限公司江门分行 | 817000012202043 | 5,240.00 | 于2022年6月21日注销 | |
| 江门市芳源循环科技有限公司［注1］ | 中国建设银行股份有限公司江门城区支行 | 44050167023900001231 | 于2022年6月22日注销 | ||
| 合 计 | 32,740.00［注2］ |
［注1］公司于2021年8月23日召开第二届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于使用募集资金11,245.87万元对全资子公司江门市芳源循环科技有限公司增资的议案》，用于实施募集资金投资项目“年产5万吨高端三元锂电前驱体（NCA、NCM）和1万吨电池氢氧化锂项目”；审议通过了《关于开立芳源循环募集资金专户及签订相关监管协议的议案》
［注2］初始存放金额大于募集资金净额，差异系待支付的发行费用（不含税）2,635.44万元
二、前次募集资金使用情况
前次募集资金使用情况详见本报告附件1。
三、前次募集资金变更情况
截至2022年6月30日，本公司不存在前次募集资金变更情况。
四、前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因说明由于公司公开发行实际募集资金净额30,104.56万元低于公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》披露的拟投入金额，公司于2021年8月23
日召开第二届董事会第二十五次会议及第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，同意公司根据首次公开发行股票实际募集资金净额，结合募投项目的实际情况，对募投项目拟投入募集资金金额进行调整，将募集资金投资项目“年产5万吨高端三元锂电前驱体（NCA、NCM）和1万吨电池氢氧化锂项目”的募集资金拟投入金额由105,000.00万元调整为30,104.56万元，具体如下：
单位：人民币万元
| 项目名称 | 总投资额 | 变更前募集资金投资额 | 变更后募集资金投资额 |
| 年产5万吨高端三元锂电前驱体（NCA、NCM）和1万吨电池氢氧化锂项目 | 105,000.00 | 105,000.00 | 30,104.56 |
| 合 计 | 105,000.00 | 105,000.00 | 30,104.56 |
五、前次募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
本公司不存在前次募集资金投资项目对外转让或置换情况。
六、前次募集资金投资项目实现效益情况说明
（一）前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
前次募集资金投资项目实现效益情况详见本报告附件2。
（二）前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
（三）前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺20%（含20%）以上的情况说明本公司不存在前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺20%（含20%）以上的情况。
七、前次募集资金中用于认购股份的资产运行情况说明
截至2022年6月30日，公司不存在前次募集资金用于认购股份的资产。
八、闲置募集资金的使用
公司2021年9月24日召开第二届董事会第二十六次会议及第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币1亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管
理，用于购买安全性高、流动性好的理财产品，购买的产品不得用于质押，上述额度自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及期限范围内可以循环滚动使用。截至2022年6月30日，公司尚未将闲置募集资金用于购买理财产品。
九、前次募集资金结余及节余募集资金使用情况
| 项目 | 序号 | 金额（万元） | |
| 募集资金净额 | A | 30,104.56 | |
| 截至2022年6月30日累计发生额 | 项目投入 | B | 30,107.92 |
| 利息收入净额 | C | 13.01 | |
| 应结余募集资金 | E=A-B+C | 9.65 | |
| 实际结余募集资金 | F | 0.00 | |
| 差异[注] | G=E-F | 9.65 | |
[注]差异9.65万元系募集资金专户结余利息收入，截至2022年6月23日， 公司已将募集资金专项账户中的余额合计人民币9.65万元全部转入公司普通账户，并办理完成六个募集资金专户的注销手续
前次募集资金投资项目尚处于建设阶段，截至2022年6月30日前次募集资金已全部使用完毕。
十、其他差异说明
本公司前次募集资金实际使用情况与本公司各年度定期报告和其他信息披露文件中披露的内容不存在差异。
附件：1. 前次募集资金使用情况对照表
2. 前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
广东芳源新材料集团股份有限公司董事会
2022年8月19日
前次募集资金使用情况对照表
截至2022年6月30日
编制单位：广东芳源新材料集团股份有限公司 单位：人民币万元
| 募集资金总额：30,104.56 | 已累计使用募集资金总额：30,107.92 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额：0.00 | 各年度使用募集资金总额： 2021年：29,324.30 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例：0.00% | 2022年1-6月：783.61 | |||||||||
| 投资项目 | 募集资金投资总额 | 截止日募集资金累计投资额 | 项目达到预定可使用状态日期 | |||||||
| 序号 | 承诺投资项目 | 实际投资项目 | 募集前承诺 投资金额 | 募集后承诺投资金额 | 实际投资金额 | 募集前承诺投资金额 | 募集后承诺投资金额 | 实际投资金额 | 实际投资金额与 募集后承诺投资 金额的差额 | |
| 1 | 年产5万吨高端三元锂电前驱体（NCA、NCM）和1万吨电池氢氧化锂项目 | 年产5万吨高端三元锂电前驱体（NCA、NCM）和1万吨电池氢氧化锂项目 | 105,000.00 | 30,104.56 | 30,107.92 | 105,000.00 | 30,104.56 | 30,107.92 | 3.36 | 2022年10月 |
注：差额3.36万元为募集资金专户利息收入投入部分，已累计使用募集资金总额与2021年度及2022年1-6月合计差额0.01为小数点尾差
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
截至2022年6月30日
编制单位：广东芳源新材料集团股份有限公司 单位：人民币万元
| 实际投资项目 | 截止日投资项目 累计产能利用率 | 承诺效益 | 最近三年一期实际效益 | 截止日 累计实现效益 | 是否达到 预计效益 | ||||
| 序号 | 项目名称 | 2022年1-6月 | 2021年 | 2020年 | 2019年 | ||||
| 1 | 年产5万吨高端三元锂电前驱体（NCA、NCM）和1万吨电池氢氧化锂项目 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
注：截至2022年6月30日，年产5万吨高端三元锂电前驱体（NCA、NCM）和1万吨电池氢氧化锂项目尚未完工，尚无法计算效益。