上 海海优戚 新材料股份有限公司独立 童事
关于 第 三届董事会第二 十五次会议相 关事项的
独立慧 见
根据 《中华人 民共和国公司法》、《上市公司独立董事规则》等法律法规、
规范性文件及 《上海海优威新材料股份有限公司章程》的有关规定 ,作 为上海海
优威新材料股份有限公司 (以 下简称 “公司 ”)的 独立董事 ,我 们认真审阅了公
司关于第三届董事会第二十五次会议相关议案资料 ,现 就本次董事会审议的相关
议案发表独立 意见如下 :
一 、关于部分募投项 目结项并将节余募集资金永久
补充流动 资金议案 的独
立意见
经 审核 ,我 们认为 :公 司本次将部分募投项 目结项并将节余募集资金永久
补充流动资金 ,有 利于改善公司现金流状况 ,有 效降低财务费用 ,提 高募集资
金的使用效率 ,不 影响募集 资金投资项 目的正常进行 ,也 不存在变相改变募集
资金投向的情形 。本次事项的审议符合相关法律规定和审议程序 ,不 会损害公
司全体股 东和投资者 的合法权益。因此 ,我 们一致同意公司此 次对部分募投项
目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的使用安排 。
二 、关于公司符合向特定对象发行股票条件的独立意见
根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《科创板上市公司
证券发行注册 管理办法 (试 行 )》 等有关法律法规及规范性文件的规定 ,结
合公
司实际情况 ,我 们认为 :公 司符合现行法律、法规及规范性文件中关于科创板上
市公司向特定对象发行股票的规定 ,具 备向特 定对象发行股票的条件 。我们一致
同意该议案 ,并 同意该议案提交公司股东大会审议 。
三、关于公司 ⒛” 年度 向特定对象发行 A股 股票方案的独立意见
经核查 ,我 们认为 :公 司本次向特定对 象发行 A股 股票方案 ,符 合 《中华人
民共和国公司法》《中华人 民共和国证 《科创板上市公司证券发行注册 管理
办法 (试 行 )》 等法律 、法规及规范性文件的规定 ;符 合公 司长远发展 战略 ,有
利于拓展公司主营业务 、提升盈利能力 ;符 合公司和全体股东
的利益 ,不 存在损
害公司、公司股东特别是 中小股 东利益 的情形。我们一致同意该
议案 ,并 同意该
议案提交公司股东大会审议 。
四、关于公司 zO⒛ 年度 向特定对象发行 A股 股票预案的独立
意见
经核查 ,我 们认为 :该 预案符合 《中华人 民共和国公司法》《
中华人 民共和
国证券法》《科创板上市公司证券发行注册管理办法 (试 行 )》
等相关法律 、法规
及规范性文件的规定 ;符 合公 司实际情况及发展规划 ;符 合公
司和全体股东的利
益 ,不 存在损害公司、公司股 东特别是 中小股东利益的
情形 。我们 一致同意该议
案 ,并 同意该议案提交公司股 东大会审议 。
五、关于公司 ⒛” 年度向特定对 象发行 A股 股票方案论证
分析报 告的独立
意见
经核查 ,我 们认为 :公 司本次向特定对 象发行 A股 股票符合公司长
期战略 目
标 ,有 利于拓展 公司主 营业务、提升盈利能力。发行对象的选择
范围、数量和标
准适当;发 行定价的原则、依据、方法和程序合理 ;本 次向特定对
象发行股票符
合公司和全体股东利益 ,不 存在损害公司、公司股 东特别是 中小股
东利益 的情形。
我们一致同意该议案 ,并 同意该议案提交公司股 东大会审议 。
六、关于公 司 ⒛” 年度向特定对 象发行 A股 股票募集资金使用的可
行性分
析报告 的独立 意见
经核查 ,我 们认为 :该 报告对于募集资金项 目的项 目概况 、
实施的可行性及
必要性、投资概 算等作出 了充分详细的说明,有 利于投资者对
公司本次 向特定对
象发行 A股 股票情况进行全面 了解。募集资金项 目符合 国家产业政策、
符合公司
战略 目标 ,有 利于拓展 公司主 营业务、提升盈利能力。项 目实施 符合公
司和全体
股东利益 ,不 存在损害公司、公司股 东特别是 中小股东利益的
情形 。我们一致同
意该议案 ,并 同意该议案提交公司股 东大会审议 。
七、关于公司前次募集资金使用情况专项报告的独立意见
经核查 ,我 们认为 :公 司对前次募集 资金进行 了专户存储和
专项管理 ,并 及
时履行 了相关信息披露义务 ,未 发现募集 资金使用违反相关法律法规
的情形 。我
们一致同意该议案 ,并 同意该议案提交公司股东大会审议 。
八 、关于公司 2∞ 2年 度 向特定对象发行股票摊薄即期回报与填补措施及相
关主体承诺 的独立 意见
根据国务院办公厅发布的《关于进一步加强资本市场 中小投资者合法
权益保
护工作的意见》《关于进一步促进资本市场健康发展 的若干意见》及
中国证监会
《关于首发及再融资 、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指
导意见》等要求 ,
公司就本次向特定对象发行股票对即期回报摊薄的影响进行 了分析 ,并
提出了具
体的填补回报措施 ,相 关主体对 公司填补回报措施能够得到切实履行
作出了承诺。
经核查 ,我 们认为 :公 司拟采取的摊薄即期回报的填补措施合法、合
规 ,符
合公司和全体股东利益 ,不 存在损害公司、公司股东特别是 中小股 东利益的
情形 。
我们一致同意该议案 ,并 同意该议案提交公司股东大会审议 。
九 、关于公司未来三年 (⒛ ”刁∞4年 )股 东分红回报规划的独立意见
经核查 ,我 们认为 ,公 司董事会制定的 《上海海优威新材料股份有
限公司未
来三年 (⒛ 22刁 ∞4年 )股 东分红回报规划》符合中国证监会颁布的 《关于进一
步落实上市公司现金分 红有关事项 的通知》、《上市公司监管指引第 3号 —上
市公
司现金分红llf证 监会公告⒓013]们 号)、 《上海证券交易所上市公司现金 红
分 指引》
等相关规定 ,充 分考虑 了公司可持续发展的需要和广大股东取得合理投资回报
的
意愿 ,建 立 了连续、稳定、科学的回报机制 ,有 利于保护股东特别是中小股
东的
利益 。我们一致同意该议案 ,并 同意该议案提交公司股东大会审议 。
十 、关于公司关于本次募集 资金投向属于科技创新领域说明的独立意见
经核查 ,我 们认为 :根 据 《科创板上市公司证券发行注册管理办法 (试 )》
行
等有关规定和公司本次 向特定对 象发行股票方案 ,公 司本次募集资金投向属于
科
技创新领域 ,并 同意将该等议案提交公司股东大会审议 。
十一 、关于提请股东大会授权董事会办理本次向特 定对象发行股票相关事
宜 的独立意见
经核查 ,我 们认为 :提 请股东大会授权董事会全权办理 向特定对 象发行股
票
的具体事宜和授权 范围合法合规 ,有 利于推动相关事宜 的快速推进 ,符 合公司和
全体 股 东 的利 益 。我们 一 致 同意该 议案 ,并
同意该 议案提 交公 司股 东大 会 审议 。
(以 下无 正 文 )
⒛22年 8月 17日
(本 页无正文 ,为 《上海海优威新材料股份有限公司独立董事关于第三
届董事会第 【侈q次 会议相关事项的独立意见》签署页)
独 立 董事签字 :
冫 2冫 年 g月
?日
(本 页无 正 文 ,为 《上 海海优威新材料股份 有 限公 司独 立 董事关于第 三
届董事会第 【/r】 次会议相关事项的独立意见》签署页 )
独 立 董事签字 :
D刁 冫″革γ月7日
(本 页无正文 , 为 《上 海海优威新材料股 份 有 限公 司独 立 董事关于第 三
届董事会第 1嚣 】次会 议相关 事项 的独 立 意见 》签 署页 )
独 立 董事签 字 :
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