国信证券股份有限公司
关于鞍山森远路桥股份有限公司
2011 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）作为鞍山森远路桥股份有
限公司（以下简称“森远股份”或“公司”）首次公开发行并在创业板上市的保
荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规
和规范性文件的要求，对森远股份 2011 年度募集资金使用情况进行了核查，核
查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]502 号文件核准，公司于 2011 年
4 月向社会公开发行人民币普通股（A 股）1,900 万股股票，每股发行价为 22.00
元，募集资金总额为人民币 41,800.00 万元，扣除发行费用 3,651.29 万元后，实
际募集资金金额为 38,148.71 万元。该募集资金已于 2011 年 4 月到位，并经华普
天健会计师事务所（北京）有限公司出具的会验字[2011]6106 号《验资报告》验
证。
（二）2011 年度募集资金使用及结余情况
截止 2011 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金金额 14,529.16 万元，直接
投入承诺投资项目 10,829.16 万元，超募资金归还银行贷款 2,000 万元，超募资
金永久性补充流动资金 1,700 万元，加上募集资金专用账户利息收入 398.89 万元，
以及募集资金到位前先行支付的且截至报告期末尚未归还基本账户的发行费用
51.08 万元，截至 2011 年 12 月 31 日的募集资金专户余额为 24,069.52 万元。公
司以前年度不存在使用募集资金情况。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，最大限度保护投资者权益，公司根据《中
华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并在创业
板上市管理暂行办法》、《创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业
板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会有关规
范性文件的规定和要求，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》，对
募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，在制度上保证了
募集资金的规范使用。
2011 年 5 月 18 日公司与中信银行股份有限公司鞍山分行、招商银行股份有
限公司鞍山分行、盛京银行股份有限公司鞍山分行和国信证券股份有限公司分别
签署《募集资金三方监管协议》，共同对募集资金的存储和使用进行监管，签署
的三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管
协议的履行不存在问题。
（二）募集资金的存储情况
截至 2011 年 12 月 31 日，公司募集资金存放的具体情况如下：
单位：万元
银行名称 银行帐号 余额 存款种类 起始日期
1、大型沥青路面再生养护设备制造项目
中信银行鞍山分行 7216710182600012625 422.13 活期存款
中信银行鞍山分行 7216710184000003813 500.00 定期存款 2011.11.18-2012.5.18
中信银行鞍山分行 7216710184000003741 500.00 定期存款 2011.11.18-2012.5.18
账户余额合计 1,422.13
2、成套公路养护设备产品升级项目
盛京银行鞍山分行 0990020102000000267 858.95 活期存款
盛京银行鞍山分行 0990020102000000705 2,000.00 定期存款 2011.11.10-2012.5.10
盛京银行鞍山分行 0990020102000000697 1,000.00 定期存款 2011.11.10-2012.5.10
账户余额合计 3,858.95
3、技术研发中心建设项目
银行名称 银行帐号 余额 存款种类 起始日期
招商银行鞍山分行 412900002510999 0.29 活期存款
招商银行鞍山分行 41290000258000024 2,030.50 定期存款 2011.11.5-2012.2.5
招商银行鞍山分行 41290000258000010 1,014.93 定期存款 2011.11.5-2012.2.5
账户余额合计 3,045.72
4、超募资金
中信银行鞍山分行 7216710182600012788 242.72 活期存款
中信银行鞍山分行 7216710184000003519 2,000.00 定期存款 2011.11.7-2012.5.7
中信银行鞍山分行 7216710184000003695 3,000.00 定期存款 2011.11.7-2012.5.7
中信银行鞍山分行 7216710184000003449 5,000.00 定期存款 2011.11.7-2012.5.7
中信银行鞍山分行 7216710184000003392 5,500.00 定期存款 2011.11.7-2012.5.7
账户余额合计 15,742.72
合 计 24,069.52
三、募集资金使用情况
截至 2011 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额为 24,069.52 万元，2011
年度募集资金使用情况具体如下：
募集资金使用情况对照表
2011 年度
单位：人民币万元
本年度投入募
募集资金总额 41,800.00 14,529.16
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 0.00 14,529.16
