证券代码：688787 证券简称：海天瑞声 公告编号：2022-038
北京海天瑞声科技股份有限公司关于2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号--规范运作》等有关规定，北京海天瑞声科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”、“海天瑞声”）编制了《2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。具体如下：
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行股票募集资金情况
经中国证券监督管理委员会于2021年7月13日出具《关于同意北京海天瑞声科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2366号），同意公司首次公开发行股票的注册申请，并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股1,070万股，发行价格为36.94元/股，募集资金总额为人民币395,258,000.00元，扣除各项发行费用人民币58,901,108.97元后，实际募集资金净额为人民币336,356,891.03元。上述募集资金已全部到账并经上会会计师事务所（特殊普通合伙）审验出具“上会师报字（2021）第8543号”《验资报告》。
（二）本报告期募集资金使用情况和结余情况
截至2022年6月30日，公司募集资金使用及结余情况如下：
| 项目 | 金额（元） |
| 募集资金总额 | 395,258,000.00 |
| 项目 | 金额（元） |
| 减：华泰联合证券承销佣金及保荐费 | 39,227,950.00 |
| 收到募集资金总额 | 356,030,050.00 |
| 减：以募集资金置换预先投入自筹资金的金额 | 25,520,231.65 |
| 减：以募集资金置换预先支付发行费用的金额 | 8,954,257.64 |
| 减：支付不含税发行费用的金额 | 10,718,901.33 |
| 减：直接投入募投项目的金额 | 40,407,122.25 |
| 减：补充流动资金金额 | 87,145,100.00 |
| 减：购买理财产品、定期存款及结构性存款余额 | 0.00 |
| 加：累计收回理财产品、定期存款及结构性存款收益 | 3,333,553.43 |
| 加：利息收入扣除手续费净额 | 240,858.91 |
| 截至2022年6月30日募集资金专用账户余额 | 186,858,849.47 |
截至2022年6月30日，公司募集资金专户余额为186,858,849.47元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
公司根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所颁布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号--规范运作》的规定，对募集资金采取了专户存储管理，开立了募集资金专户，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。2021年8月5日，公司与保荐机构华泰联合证券有限责任公司、中信银行股份有限公司北京广安门支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；2021年8月6日，公司与保荐机构华泰联合证券有限责任公司、招商银行股份有限公司北京清华园支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。公司已制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用以及监督等作出了具体明确的规定。报告期内，公司严格按照公司《募集资金管理制度》的规定管理和使用募集资金，募集资金的存放、使用、管理均不存在违反《上海证
券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号--范运作》等法规文件的规定以及公司《募集资金管理制度》等制度的情况。
（二）募集资金专户存储情况
截至2022年6月30日，募集资金存储情况如下：
单位：人民币元
| 开户银行 | 银行账号 | 存款方式 | 募集资金专户余额 |
| 招商银行股份有限公司北京清华园支行 | 110919851510806 | 活期 | 186,849,716.39 |
| 中信银行股份有限公司北京广安门支行 | 8110701012302133979 | 活期 | 9,133.08 |
| 合计 | 186,858,849.47 |
三、本年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况截至2022年6月30日止，本公司除对闲置募集资金进行现金管理外累计使用募集资金总额153,072,453.90元，具体使用情况详见“附表：募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司募投项目不存在使用募集资金置换先期投入的情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况
本公司为提高募集资金使用效率和收益，合理利用暂时闲置募集资金，在确保不影响公司募集资金投资项目正常实施以及募集资金安全的前提下，公司拟利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，增加公司现金资产收益，保障公司股东的利益。2021年9月7日，本公司召开了第一届董事会第三十四次会议、第一届监事会第二十八次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币23,000.00万元的暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下用于现金管理，自董事会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度和期限范围内，
资金可以滚动使用。公司监事会、独立董事对本事项发表了明确的同意意见，保荐机构华泰联合证券有限责任公司对本事项出具了明确的核查意见。具体内容详见公司于2021年9月9日在上海证券交易所网站披露的《海天瑞声关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-005）。截至2022年6月30日，本公司使用暂时闲置资金进行现金管理的具体情况详见下表：
单位：人民币元
| 签约方 | 产品 名称 | 收益类型 | 金额 | 起息日 | 到期日 | 年化收益率 | 是否到期 | 收益 |
| 招商银行股份有限公司 | 招商银行点金系列看跌三层区间15天结构性存款 | 保本浮动收益 | 110,000,000.00 | 2021-12-20 | 2022-1-4 | 2.85% | 是 | 128,835.62 |
| 招商银行股份有限公司 | 招商银行点金系列看涨三层区间11天结构性存款 | 保本浮动收益 | 50,000,000.00 | 2022-1-19 | 2022-1-30 | 2.40% | 是 | 36,164.38 |
| 招商银行股份有限公司 | 招商银行点金系列看跌三层区间11天结构性存款 | 保本浮动收益 | 50,000,000.00 | 2022-1-19 | 2022-1-30 | 2.40% | 是 | 36,164.38 |
| 招商银行股份有限公司 | 招商银行点金系列看涨三层区间14天结构性存款 | 保本浮动收益 | 50,000,000.00 | 2022-2-14 | 2022-2-28 | 2.90% | 是 | 55,616.44 |
| 招商银行股份有限公司 | 招商银行点金系列看跌三层区间14天结构性存款 | 保本浮动收益 | 50,000,000.00 | 2022-2-14 | 2022-2-28 | 2.70% | 是 | 51,780.82 |
| 招商银行股份有限公司 | 招商银行点金系列看涨三层区间30天结构性存款 | 保本浮动收益 | 100,000,000.00 | 2022-3-1 | 2022-3-31 | 2.80% | 是 | 230,136.99 |
| 招商银行股份有限公司 | 招商银行点金系列看涨三层区间21天结构性存款 | 保本浮动收益 | 100,000,000.00 | 2022-3-10 | 2022-3-31 | 2.80% | 是 | 161,095.89 |
| 招商银行股份有限公司 | 招商银行点金系列看涨三层区间28天结构性存款 | 保本浮动收益 | 200,000,000.00 | 2022-4-1 | 2022-4-29 | 2.80% | 是 | 429,589.04 |
| 招商银行股份有限公司 | 招商银行点金系列看涨三层区间21天结构性存款 | 保本浮动收益 | 93,000,000.00 | 2022-5-10 | 2022-5-31 | 2.80% | 是 | 149,819.18 |
| 招商银行股份有限公司 | 招商银行点金系列看跌三层区间21天结构性存款 | 保本浮动收益 | 93,000,000.00 | 2022-5-10 | 2022-5-31 | 2.80% | 是 | 149,819.18 |
| 招商银行股份有限公司 | 招商银行点金系列进取型区间累积28天结构性存款 | 保本浮动收益 | 180,000,000.00 | 2022-6-2 | 2022-6-30 | 3.01% | 是 | 415,627.40 |
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况报告期内，本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
报告期内，募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
报告期内，本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
本报告期内，公司募投项目未发生变更情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至2022年6月30日，本公司已按《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和本公司《募集资金管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了2022年半年度募集资金的存放与使用情况，不存在
违规使用募集资金的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。特此公告。
附表：募集资金使用情况对照表
北京海天瑞声科技股份有限公司
董事会2022年8月10日
附表：
募集资金使用情况对照表编制单位：北京海天瑞声科技股份有限公司 单位：人民币元
| 募集资金净额 | 336,356,891.03 | 本年度投入募集资金总额 | 28,098,974.47 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | 已累计投入募集资金总额 | 153,072,453.90 | ||||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | ||||||||||||
| 承诺投资项目 | 已变更项目，含部分变更（如有） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 （注1） | 截至期末承诺投入金额（1） | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额（2） | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额（3）=（2）-（1） | 截至期末投入进度（%）（4）=（2）/（1） | 项目达到预定可使用状态日期 （注2） | 本项目已实现的效益或者研发成果 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 自主研发数据产品扩建项目 | 否 | 249,211,791.03 | 249,211,791.03 | 249,211,791.03 | 28,098,974.47 | 65,927,353.90 | -183,284,437.13 | 26.45 | 2023-5-31 | 新增各场景自有知识产权数据集产品 | 不适用 | 否 |
| 一体化数据处理技术支撑平台升级项目 | 否 | 250,577,200.00 | 0.00 | — | — | — | — | — | — | — | — | — |
| 研发中心升级建设项目 | 否 | 166,149,800.00 | 0.00 | — | — | — | — | — | — | — | — | — |
| 补充流动资金 | 否 | 100,000,000.00 | 87,145,100.00 | 87,145,100.00 | 0.00 | 87,145,100.00 | 0.00 | 100.00 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 合计 | — | 765,938,791.03 | 336,356,891.03 | 336,356,891.03 | 28,098,974.47 | 153,072,453.90 | -183,284,437.13 | — | — | — | — | — |
| 未达到计划进度原因（分具体募投项目） | 上述项目预计建设周期为2年，项目建设计划支出中包含的场地购置、原料数据采集加工、设备购置等由于受到募集资金到账时间晚于初始预期、新冠疫情爆发等因素的影响，导致项目建设进度较原计划有所滞后 |
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 无 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 无 |
| 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 | 具体详见“三、（四）对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况” |
| 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 | 无 |
| 募集资金结余的金额及形成原因 | 无 |
| 募集资金其他使用情况 | 无 |
注1：由于本次发行募集资金净额低于《北京海天瑞声科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》中拟投入的募集资金金额，为进一步提高募集资金使用效率、保障募集资金投资项目的顺利实施，结合各募集资金投资项目的实际情况，公司决定对募集资金投资项目的资金来源进行调整。公司于2021年9月7日召开第一届董事会第三十四次会议及第一届监事会第二十八次会议，审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目资金来源的议案》，同意公司调整“一体化数据处理技术支撑平台升级项目”、“研发中心升级建设项目”的资金来源为自有资金，调整后各募投项目拟投入募集资金情况及相关信息详见2021年9月9日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《海天瑞声关于调整部分募集资金投资项目资金来源的公告》（公告编号：2021-002）。注2：由于募投项目建设计划支出中包含的场地购置、原料数据采集加工、设备购置等由于受到募集资金到账时间晚于初始预期、新冠疫情爆发等因素的影响，导致项目建设进度较原计划有所滞后，公司决定对募投项目进行延期。公司于2022年4月28日分别召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司部分募投项目延期的议案》，同意公司对部分募投项目达到预定可使用状态的时间延长，调整后达到可使用状态日期为2023年5月31日。具体内容详见公司于2022年4月29日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《海天瑞声关于公司部分募投项目延期的公告》（公告编号：2022-020）。